募集资金年度使用情况专项审核报告.pdf

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1、专项审核报告第 1 页 募集资金年度使用情况募集资金年度使用情况 专项审核报告专项审核报告 信会师报字（2010）第 10771 号 浙江永太科技股份有限公司董事会：浙江永太科技股份有限公司董事会： 我们接受贵公司委托，对后附的贵公司截至 2009 年 12 月 31 日 止关于募集资金年度使用情况的专项报告（以下简称“募资年度报 告” ）进行专项审核。 按照深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定及中 小企业板上市公司募集资金管理细则的规定编制募资年度报告，提 供相关的真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、 口头证言以及我们认为必要的证据，是贵公司的责任。 我们的责任是在实施

2、审核的基础上对募资年度报告发表专项审 核意见。 我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号历史 财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了专项审核工作。 该准则要求我们计划和实施专项审核工作， 以对募资年度报告是否不 存在重大错报获取合理保证。 在审核过程中，我们实施了检查有关资料与文件、抽查会计记录 等我们认为必要的审核程序。我们相信，我们的审核为发表意见提供 了合理的基础。 专项审核报告第 2 页 本报告是我们根据 深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别 规定及中小企业板上市公司募集资金管理细则的规定与贵公司 提供的募集资金相关资料， 在审慎调查并实施必要的审核程序基础上 所

3、取得的资料作出的职业判断， 并不构成我们对贵公司募集资金的投 资项目前景及其效益实现的任何保证。 经审核，贵公司募资年度报告的编制符合深圳证券交易所中小 企业板块上市公司特别规定及中小企业板上市公司募集资金管理 细则 ， 在所有重大方面反映了贵公司截至 2009 年 12 月 31 日止募集 资金的使用情况。 立信会计师事务所有限公司 中国注册会计师：沈建林立信会计师事务所有限公司 中国注册会计师：沈建林 中国注册会计师：中国注册会计师： 朱伟朱伟 中国注册会计师：中国注册会计师： 许金花许金花 中国上海中国上海 二一年三月二十四日二一年三月二十四日 浙江永太科技股份有限公司 关于募集资金年度

4、使用情况的专项报告 专项报告第 1 页 浙江永太科技股份有限公司 浙江永太科技股份有限公司 2009 年度募集资金使用与存放情况的专项报告年度募集资金使用与存放情况的专项报告 一、 募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到位时间 一、 募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会 关于核准浙江永太科技股份有限公司首次公开发行股票的批 复(证监许可20091271 号)核准，由主承销商日信证券有限责任公司采用网下询价配售 与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）33,500,000 股，发行价 格为每股 20.00 元， 募集资

5、金总额 670,000,000.00 元， 扣除承销费和保荐费 33,500,000.00 元后的募集资金人民币 636,500,000.00 元，减除其他发行上市费用人民币 16,297,962.00 元后，募集资金净额为人民币 620,202,038.00 元。 以上新股发行的募集资金已经立信会计师事务所有限公司于 2009 年 12 月 16 日出具的信 会师报字（2009）第 11924 号验资报告审验。 (二) 本年度使用金额及余额 (二) 本年度使用金额及余额 截止 2009 年 12 月 31 日，本年度使用金额情况为 ： 时 间 金额（元人民币） 2009.12.16 共收到募

6、集资金 636,500,000.00 减：2009.12.16-2009.12.31 使用 9,400,398.00 加：2009 年度利息收入 33,165.00 2009 年 2009 年募集资金专户余额 627,132,767.00 二、 募集资金管理情况 (一) 募集资金的管理情况 二、 募集资金管理情况 (一) 募集资金的管理情况 本公司已按照中华人民共和国公司法 、 中华人民共和国证券法 、中国证监会关于进 一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知精神和深圳证券交易所的有关规定要求 制定了浙江永太科技股份有限公司募集资金使用管理制度 ，对募集资金实行专户存储制 度。截止 2009

7、 年 12 月 31 日，公司为本次募集资金开设了中国银行临海支行，招商银行黄 岩支行两个专项账户，其中中国银行临海支行活期存款账户为：840010737008094001；招 商银行黄岩支行活期存款账户为：576900122010720。 浙江永太科技股份有限公司 关于募集资金年度使用情况的专项报告 专项报告第 2 页 (二) 募集资金专户存储情况 (二) 募集资金专户存储情况 截止 2009 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下： 公司名称 募集资金存储银行名称 账 号 期末余额（元） 浙江永太科技股份有限公司 中国银行临海支行 840010737008094001 44

8、0,632,887.00 浙江永太科技股份有限公司 招商银行黄岩支行 576900122010720 186,499,880.00 合 计 627,132,767.00 三、 本年度募集资金的实际使用情况 (一) 本年度募集资金的使用情况 单位：万元 三、 本年度募集资金的实际使用情况 (一) 本年度募集资金的使用情况 单位：万元 募集资金总额 63,650.00本年度投入募集资金总额 940.04 变更用途的募集资金总额 变更用途的募集资金总额比例 已累计投入募集资金总额 940.04 承诺投资项目 是否已变 更项目(含 部分变更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额 截至期末承 诺投

9、入金额 (1) 注 1 本年度投入 金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末累计投入金额与承 诺投入金额的差额(3) (2)-(1) 注 1 截至期末投入 进度(%)(4) (2)/(1) 注 1 项目达到预定 可使用状态日 期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性是 否发生重大变 化 TFT 液晶系列高 技术产业化项目 否 25,648.8325,648.83 940.04940.04 2011 年 12 月 注 2否 西他列汀侧链高 技术产业化项目 否 4,723.684,723.68 2010 年 12 月 注 3否 合计 30,372.5130,372.51 940.

10、04940.04 浙江永太科技股份有限公司 关于募集资金年度使用情况的专项报告 专项报告第 3 页 注 1：公司招股说明书未有截止 2009 年末承诺投入金额。 注 2：TFT 液晶系列高技术产业化项目处于建设期，故本年度尚未实现效益。 注 3：西他列汀侧链高技术产业化项目尚未开始建设，本年度未实现效益。 (二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 (二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 本年度没有变更募集资金投资项目的情况。 (三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况 (三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况 截止 2009 年 12 月 31 日， TFT 液晶系

11、列高技术产业化项目已经投入金额为 73,066,025.36 元，其中自有资金投入金额为 63,665,627.36 元； 截止 2009 年 12 月 31 日，尚未发生用募集资金将投入自有资金置换的情况。 (四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 (四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本年度无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 (五) 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 (五) 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 募集资金账户 2009 年 12 月 31 日余额 627,132,767.00 元，系募集资金投资项目尚未完工 及先期使用自有资金所致。 (六) 尚未使用的募集资

12、金用途、去向 (六) 尚未使用的募集资金用途、去向 尚未使用的募集资金均用于原定募集资金项目； 尚未使用的募集资金均存储在募集资金专项账户中。 (七) 募集资金其他使用情况 (七) 募集资金其他使用情况 无募集资金其他使用情况。 四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况 四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司 2009 年度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 本公司已披露了募集资金使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规的情形。 六、 截止 2009 年 12 月 31 日，应支付募集资

13、金费用金额为 16,297,962.00 元，已经以自有资金 支付 4,565,975.00 元。 六、 截止 2009 年 12 月 31 日，应支付募集资金费用金额为 16,297,962.00 元，已经以自有资金 支付 4,565,975.00 元。 附件：募集资金使用情况对照表 浙江永太科技股份有限公司浙江永太科技股份有限公司 附件： 募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表 单位名称：浙江永太科技股份有限公司 单位：万元 募集资金总额 63,650.00本年度投入募集资金总额 940.04 变更用途的募集资金总额 变更用途的募集资金总额比例 已累计投入募集资金总额 940.04

14、承诺投资项目 是否已变更 项目（含部 分变更） 募集资金承 诺投资总额 调整后投 资总额 截至期末承 诺投入金额 (1) 注 1 本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额(3) (2)-(1) 注 1 截至期末投 入进度（%） (4)(2)/(1) 注 1 项目达到预定可使 用状态日期 本年度实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 TFT 液晶系列高技术 产业化项目 否 25,648.83 25,648.83 940.04940.04 2011 年 12 月 注 2否 西他列汀侧链高技术 产业化项目 否 4,72

15、3.68 4,723.68 2010 年 12 月 注 3否 合 计 30,372.51 30,372.51 940.04940.04 未达到计划进度原因（分具体项目） 按计划进行 项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化 募集资金投资项目实施地点变更情况 实施地点不变更 募集资金投资项目实施方式调整情况 实施方式不调整 募集资金投资项目先期投入及置换情况 先期投入自有资金尚未置换 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无 募集资金其他使用情况 无 注 1：公司招股说明书未有截止 2009 年末承诺投入金额。 注 2：TFT 液晶系列高技术产业化项目处于建设期，故本年度尚未实现效益。 注 3：西他列汀侧链高技术产业化项目尚未开始建设，故本年度尚未实现效益。