施行股份制对中国国民心理影响之我见.pdf

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1、2 0 0 2 年第4 期( 总第1 1 0 期) 山东防织经济 施行股份制对中国国民 % 另一方面， 股份制的 推行将进一步强化这些因素， 或者对异质进行深 刻的改造。事实上， 马克思也用其他的语言方式 表达了类似的意思。他说: “ 在一切社会形式中， 都有一种一定的生产支配着其他一切生产的地位 和影响。这是一种普照的光， 一切其他都隐没其 中， 它使它们的特点变了样。” 作为社会生产中的 主要企业组织形式和产权制度， 它的特点和原则 会作为深层意识在公众心理中积淀下来， 直接来 源于它的精神实质的因素会逐渐渗透到社会生活 中， 被人们内化或迫于形势不得不接受它， 最终 “ 领悟” 到这种思

2、想并指导自己的行动。股份制的 制度化， 会进一步造成一种社会文化氛围， 使人们 在一呼一吸之间受它的熏染， 由它的推行而产生 的新的秩序和规则， 在社会网络的每一个细部与 细节都指导和约束人们的行动。中国引入股份 制， 其意义不仅在于引进了一种企业组织形式和 产权制度， 而且还在于引进了一种在西方社会发 展中发挥了巨大作用的文化， 一种调整人们心态、 塑造人格、 指导行动的规范与思维方式。它的引 入和推行， 必将十分深刻地影响我国的国民心理 和社会结构， 从而产生深刻的社会变迁。在这种 互动过程中， 股份制经济的健康发展才有了有力 的保障。 二、 股份制对国民心理的影响和调整 国民心理是一个时

3、期内国民共有的一种心理 模式， 是社会发展的内部驱动机制， 它包括一定的 价值标准、 道德观念和行为模式。它的特质巨大 地影响着社会的运转和发展。“ 落后和不发达不 仅仅是一堆能勾勒出社会经济图画的统计指数， 也是一种心理状态。” 很难想象， 在一处落后的国 民心理基础上能建立起现代化的宏伟大厦。而在 这一种健康的有活力的国民心理条件下， 社会发 展将获得良好的生长根基， 社会的良性运行和协 调发展才会有坚实的底蕴。 国民心理是文化的衍生物， 又是一个包含着 多个方面的变动不居的开放系统。一种新文化的 引入必然会引起系统一定程度的失衡。而在改变 系统的结构模式， 发生社会文化变迁， 重新获取平

4、 衡的过程中， 会锤炼出具有新的特质的国民心 理。中国国民心理中抱残守缺、 人大于法等的固 万方数据 PDF Watermark Remover DEMO : Purchase from www.PDFWatermarkR to remove the watermark 2 0 0 2 年第4 期( 总第1 1 0 期) 山东坊织经济 有心态， 和目前责任泛化， 对规则、 契约的藐视等 集体非理性的表现， 十分严重地阻碍着中国社会 现代化的进程。改变这一状况的努力已进行了很 久， 股份制的引入将加速这一进程。它的优势在 于， 它不是单纯灌输某种观念， 也不是泛泛的说 教， 而是通过制度化的建设

5、将一切规范起来， 使人 们在日常生活中感悟到它的精神内涵， 在一种框 架中作出理性的选择， 而且其结果对于集体来说 同样是理性的。股份制的原则将渗透到社会生活 的方方面面。正如马克思所言: “ 生产者也在改变 着， 铸就出新的品质， 通过生产的发展而改造着自 身， 造就出新的力量和新的观念， 造就新的交往形 式、 新的需要和新的语言。” 下面就股份制对国民 心理的影响进行三方面的初步探讨。 ( 一) 公平的竞争心理 长期以来， 公平与竞争被认为是两个完全相 对立的概念。所谓竞争， 就是血淋淋的你死我活， 赤裸裸的尔虞我诈; 而公平就是平均主义， “ 不患 寡而患不均” 。到今天， 这种心理不但

6、没有消除， 反而在某种制度化的养育之下愈演愈烈。在这种 状态下， 效率必然被远远搁置， 公平也不会真正建 立。在社会生活中， 制度化的竞争无法建立， 而社 会资源的平均分配又不可能， 于是在“ 公平” 这一 口号下形成的是弥漫于整个社会的另一种竞争一 一不正当竞争。在竞争必须存在而又无法得到社 会的秩序化的情况下， 只能以另外的形式， 比如关 系学的形式出现， 形成明暗两条线的双轨制。普 遍主义原则日益缺失， 社会生产的成本激增， 流通 不畅， 而且严重损害着社会的信任结构， 破坏社会 正义， 造成严重倒退。而在股份制中， 一股一权， 一股一利， 权利和义务的关系是相称的。在一切 活动中， 权

7、力大小取决于投资的多少， 而投资多并 不一定意味着巨大收益， 同时还隐含着极大的风 险。在机会均等的条件下， 公平便真正建立了。 随着制度化的过程， 竞争机制便可建立起来。经 典社会学家涂尔干说: “ 因此需要一种道德戒律使 那些天赋较差的人接受他们自 认命该如此的那份 较小份额的利益， 人们是不会要求让所有的人分 得同等的份额。那些更有用处和功劳的人也不多 得?但是如若这样， 就须有一种更为强迫的戒律 使这些人与平庸无能之辈享受同等待遇。” 公平 的真正基础是机会的平等， 公平的竟争。股份制 最清楚不过地显示了这一点。这个过程就是公平 竞争发挥作用的过程。这种原则一旦由股份制延 伸出来， 成

8、为经济与社会生活的准则， 它发育的国 民心理必然是勤奋的、 各尽所能的心理。人与人 被一种明朗的、 清晰的关系联结起来， 人人都有无 限的机会发展自 我。这样， 惰性消失了， 怨天尤人 消失了， 关系学在很大程度上会消失。社会公平 是一切竞争条件的总和， 唯其如此， 才能彻底否定 以往特权社会的痕迹， 体现人的价值与尊严。人 际关系模式将发生根本性的转变， 有效率的科学 管理体制将得以建立， 基于竞争之上的团结与合 作将使内耗降至最低， 基于个人奋斗之上的社会 流动体制将使有活力的社会成为可能。这可以视 为股份制引入对国民心理的第一点影响。 ( 二) 公开的民主心理 股份制作为一种开放型的经济

9、形式， 实行开 放性原则。公司向社会公开发行股票: 必须在招 股说明中公开企业的经营状况; 股票上市挂牌交 易， 必须连续公开企业的资产、 财务和经营状况， 定期向社会公布资产、 财务和经营报告， 以便股东 了解到企业的真实情况。重要的是， 股票市场的 存在， 从根本上保证了这种公开性.一切都从股 市中反映出来， 上涨下跌代表着人们对其的信任 程度。它完全置身于公众的监督下， 无迹可循。 在传统中国， 很少见到带有民主色彩的范例， 公众 很少能了解到真实情况， 缺乏像股市这样能反映 明晰情况的“ 反应器” 。民主进程的困难重重， 很 大程度上关系于此。股份制中， 公开性成为制度， 公众了解情况

10、， 可以自由选择投资对象; 公司则直 接置于股东的监督之下。在这种情况下， 出于经 济利益最大化的追求和对股价下跌( 信任度下降) 万方数据 PDF Watermark Remover DEMO : Purchase from www.PDFWatermarkR to remove the watermark 山东坊织经济 2 0 0 2 年第4 期( 总第1 1 0 期) 的恐惧， 企业必须时刻检点自身， 不会再有得过且 过发生。同时， 企业内部， 由于所有权与经营权相 分离， 采取董事会和经理管理， 监事会监督的形 式 ， 建立起一个所有权对经营权有效控制的机 制。既最大限度地调动起经营者

11、的积极性， 又尽 可能地防止了经营失控， 损害所有权的利益。股 东通过管理或是施控制权以及对公司的财产要求 权实现对经营者的控制。股份公司在经济利益上 构建了使独立经营者的活动从属于利益的机制。 通过高薪、 红利、 提升等方法以及各种处罚措施使 经营者体现所有者的意志。同时， 经营者又相对 独立的， 可以灵活地进行日常经营活动。对外的 公众监督与对内的民主管理结合起来就产生了巨 大的结构效应。推而广之， 就深刻影响到带有民 主物质国民心理的产生。这是第二点。 ( 三) 公正的法制心理 无可讳言， 中国人的法制观念淡薄， 打官司吃 了冤枉， 也只盼着“ 包青天” 来救苦救难。直到今 天， 拘私枉

12、法发生了， 人们或熟视无睹， 或还是将 公正押在某个清官头上， 不大会从法律制度上寻 求落实。在中国社会转型的过程中， 对权威、 对准 则、 对道德的无视及标准与实施的混乱都反映出 缺乏普遍意义上的国民心理基础。这样， 作为社 会整合最重要一部分的法的效力便大大削弱了， 不可避免会造成社会生活的无序与混乱。如前所 述， 股份制是在契约文明背景下产生的， 其原则中 贯串着法的精神。在股份制中， 个人入股投资， 交 出一部分财产( 权利) ， 作为公司( 社会) 的股份， 彼 此订立契约( 章程、 规则) ， 这种关系具有不可违抗 性， 持股人必须遵循这种权利义务关系， 股票可以 转手， 但效力永

13、存。在投入一定资产后， 可获得一 定的收益( 安全、 自由) ， 而这种收益是在放弃了一 部分权力的行便即放弃了对财产的经营权而换取 的。在取消其经营权的同时， 在更高的层面上承 认了股东的利益权， 尽管公司的具体营运是通过 董事会和经营实现的， 但其决策从根本上体现着 所有者的意志。在公司中， 唯一可以视为公正的 是契约的意志， 是由权利义务关系联结起来的整 体的意志， 是交出行使权利行为时显现的意义。 这种契约必须交由人来行使， 但行使人之所以有 此种资格， 并非由于他有天赋的品格， 而是因为他 是契约的化身。同时他也受契约的约束。契约之 于股份制， 正如法之于社会， 代表的是整体的意 志

14、， 是公正。在这一范围内可获取收益， 违背它受 到惩罚。从这里便窥到法的初始意义了。放弃一 部分权力的使用， 换取更好地保障自己的自由和 安全 ， 换取社会对这种自由和安全的承认和尊 重。这种自由的保障便是作为最高意志的法的公 正， 而不在于某一个人。法是一社会无需任何前 提的终极。一切都要从它那里推出， 甚至可以说， 它是“ 活的上帝” 。股份制的广泛推行中， 人们将 深刻感受到这一点， 公正是社会的规定性， 法是公 正的化身。这样， 法的根本意义便会为人所内化， 人们的法制观念将大大增强， 对于社会规范的遵 守就有了有力的保障， 法制社会的出现方不是一 句空谈。这是股份制的引入和大规模推行

15、对国民 心理的第三点影响。 公平、 公正、 公开这些概念在股份制中不是孤 立分割存在的， 而是相互依存、 相互支持的有机整 体形成结构化的模式。我们之所以将其分别论 述， 是从不同的侧面观察的结果。股份制的引进 和实施是在物质文化、 制度文化和精神文化的层 面上同时进行的， 这是客观的要求。因此必须对 其进行整体结构功能的研究和深层价值准则的挖 掘， 而不是零碎机械地实用主义地为我所需。应 该注意到， 股份制实行将对中国国民心理产生巨 大的影响， 但传统的国民心理也将十分顽强地作 用于股份制本身， 这同时也是剧烈的文化冲突， 这 些在经济全球化的背景下， 在全政治协商会议化 与反全球化的对抗中， 在价值多元化和利益分化 愈加明显的“ 脆弱” 年代里， 将会呈现出更加复杂 的面貌， 越来越超出经济的范畴， 这种趋向也正是 我们进一步研究的方向。 ( 作者: 张玉忠潍仿市委党校经济管理教研 室副教授 ; 刘岳助教) 万方数据 PDF Watermark Remover DEMO : Purchase from www.PDFWatermarkR to remove the watermark