600997_2011开滦股份半年报.pdf

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1、 开滦能源化工股份有限公司开滦能源化工股份有限公司 600997 2011 年半年度报告年半年度报告 二一一年八月二一一年八月 目目 录录 一、重要提示 1 二、公司基本情况 1 三、股本变动及股东情况 3 四、董事、监事和高级管理人员情况4 五、董事会报告 5 六、重要事项 9 七、财务会计报告 15 八、备查文件目录 15 开滦能源化工股份有限公司 2011 年半年度报告 1 一、重要提示 （一）本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带责任。 （二）公司全体董事出席董事

2、会会议。 （三）公司半年度财务报告未经审计。 （四）公司负责人裴华先生、主管会计工作负责人王连灵女士及会计机构负责人 （会计主管人员）周玉军先生声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。 （五）公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 （六）公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 二、公司基本情况 （一）（一） 公司信息公司信息 公司的法定中文名称 开滦能源化工股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 开滦股份 公司的法定英文名称 Kailuan Energy Chemical Co.,LTD. 公司的法定英文名称缩写 KEC 公司法定代表人 裴华 （二）（二） 联系人和联系

3、方式联系人和联系方式 董事会秘书董事会秘书 证券事务代表证券事务代表 姓名 侯树忠 张嘉颖 联系地址 河北省唐山市新华东道 70 号东楼 河北省唐山市新华东道 70 号东楼 电话 0315-2812013 0315-3026971 传真 0315-3026507 0315-3026507 电子信箱 （三）（三） 基本情况简介基本情况简介 注册地址 河北省唐山市新华东道 70 号东楼 注册地址的邮政编码 063018 办公地址 河北省唐山市新华东道 70 号东楼 办公地址的邮政编码 063018 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 （四）信息披露及备置地点（四）信息披露及备置地点

4、公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司证券部 开滦能源化工股份有限公司 2011 年半年度报告 2 （五）公司股票简况（五）公司股票简况 公司股票简况公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 开滦股份 600997 / （六）主要财务数据和指标（六）主要财务数据和指标 1. 主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 本报告期末本报告期末 上年度期末上年度期末 本报告期末比上年 度期末增减 本报告期末比上年 度期末增减(%) 总资产 17,9

5、32,158,689.43 16,053,331,142.76 11.70 所有者权益（或股东权益） 6,173,440,341.415,767,170,534.36 7.04 归属于上市公司股东的每股净资产（元 股） 5.004.67 7.07 报告期报告期 （16 月）月） 上年同期上年同期 本报告期比上年同 期增减 本报告期比上年同 期增减(%) 营业利润 612,604,158.12567,205,570.29 8.00 利润总额 616,911,900.49569,057,846.58 8.41 归属于上市公司股东的净利润 459,095,377.12421,096,386.13 9

6、.02 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润 456,233,609.91419,571,663.47 8.74 基本每股收益(元) 0.370.34 8.82 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)0.370.34 8.82 稀释每股收益(元) 0.370.34 8.82 加权平均净资产收益率(%) 7.648.09 减少 0.45 个百分点 经营活动产生的现金流量净额 724,523,618.40567,139,115.58 27.75 每股经营活动产生的现金流量净额（元）0.590.46 28.26 2. 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目非经常性

7、损益项目 金额金额 非流动资产处置损益 -449,243.65 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定 额或定量享受的政府补助除外） 3,320,139.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资 产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -38,546.55 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,436,847.02 所得税影响额 -1,067,298.96 少数股东权益影响额（税后） -340,129.65 合 计 2,861,767.21 开滦能源化工股份有限公

8、司 2011 年半年度报告 3 三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况（一）股本变动情况 单位：股 本次变动前本次变动前 本次变动增减（，）本次变动增减（，） 本次变动后本次变动后 数量数量 比例比例 (%) 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计小计 数量数量 比例比例 (%) 一、有限售条件股份 518,080,944 41.96-518,080,944-518,080,944 00.00 1.国家持股 2.国有法人持股 518,080,944 41.96-518,080,944-518,080,944 00.00 3.其他内资持股 其中:境内

9、非国有法人持股 境内自然人持股 4.外资持股 其中:境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 716,559,056 58.04+518,080,944+518,080,944 1,234,640,000100.00 1.人民币普通股 716,559,056 58.04+518,080,944+518,080,944 1,234,640,000100.00 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他 三、股份总数 1,234,640,000 100.0000 1,234,640,000100.00 股份变动的批准情况：2005 年 12 月 30 日，公司相关股东会审议通

10、过了股权分 置改革方案。公司控股股东开滦（集团）有限责任公司作出特别承诺：自股权分置改 革方案实施后持有的公司股份自获得上市流通权之日起三十六个月内不上市交易或转 让；在前项承诺期期满后，开滦（集团）有限责任公司通过证券交易所挂牌交易出售 股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月 内不超过百分之十。 股份变动的过户情况：2011 年 1 月 13 日 ，开滦（集团）有限责任公司持有的 518,080,944 股有限售条件流通股变更登记为无限售条件流通股。 （二）股东和实际控制人情况（二）股东和实际控制人情况 1. 股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数

11、报告期末股东总数 139,301 户 前十名股东持股情况前十名股东持股情况 股东名称股东名称 股东性质 持股比 例 股东性质 持股比 例(%) 持股总数持股总数 报告期内报告期内 增减增减 持有有限售条 件股份数量 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 质押或冻结 的股份数量 开滦(集团)有限责任公司 国有法人56.73700,384,9120 0无 中国信达资产管理股份有限公司 国有法人1.6119,937,4320 0无 开滦能源化工股份有限公司 2011 年半年度报告 4 汇添富成长焦点股票型证券投资基金 其他 0.738,999,8928,999,892 0未知 上海宝钢国

12、际经济贸易有限公司 国有法人0.384,660,0000 0无 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金 其他 0.344,157,714357,849 0未知 全国社保基金一一一组合 其他 0.334,053,1504,053,150 0未知 东吴行业轮动股票型证券投资基金 其他 0.334,019,920120,000 0未知 中国人民健康保险股份有限公司 其他 0.293,548,0073,548,007 0未知 易方达价值精选股票型证券投资基金 其他 0.283,509,7433,509,743 0未知 华夏大盘精选证券投资基金 其他 0.283,500,0013,500,001 0未知 前

13、十名无限售条件股东持股情况前十名无限售条件股东持股情况 股东名称股东名称 持有无限售条件股份的数量持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量股份种类及数量 开滦(集团)有限责任公司 700,384,912 人民币普通股 中国信达资产管理股份有限公司 19,937,432 人民币普通股 汇添富成长焦点股票型证券投资基金 8,999,892 人民币普通股 上海宝钢国际经济贸易有限公司 4,660,000 人民币普通股 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金 4,157,714 人民币普通股 全国社保基金一一一组合 4,053,150 人民币普通股 东吴行业轮动股票型证券投资基金 4,019,920 人民

14、币普通股 中国人民健康保险股份有限公司 3,548,007 人民币普通股 易方达价值精选股票型证券投资基金 3,509,743 人民币普通股 华夏大盘精选证券投资基金 3,500,001 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 在前十名股东和前十名无限售条件股东中，公司控股股东开滦 （集团）有限责任公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属 于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人。公司未知其 他股东相互间是否存在关联关系，也未知其相互间是否属于上 市公司收购管理办法中规定的一致行动人。 2. 控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 四、董事、监事

15、和高级管理人员情况 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动（一）董事、监事和高级管理人员持股变动 本报告期内公司董事、监事、高级管理人员未持有公司股票。 （二）（二） 新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 公司第三届董事会任期届满。经公司第三届董事会提名委员会提名，2011 年 4 月 20 日，公司 2010 年度股东大会选举裴华、曹玉忠、王和贤、房承宣、杜宝峰、王 开滦能源化工股份有限公司 2011 年半年度报告 5 世友、孙国瑞、屈一新、李晓慧为公司第四届董事会董事，其中：孙国瑞、屈一新、 李晓慧为公司独立董事。4 月 20 日，公司第

16、四届董事会第一次会议选举裴华为公司 董事长，曹玉忠为公司副董事长。 公司第三届监事会任期届满。经公司第三届监事会提名委员会提名，2011 年 4 月 20 日，公司 2010 年度股东大会选举王卓、肖爱红、常亚来为公司第四届监事会监 事；第四届监事会两名职工监事司国栋、冯争国已由公司职工代表大会按照规定程序 选举产生。4月 20日，公司第四届监事会第一次会议选举王卓为公司监事会主席。 2011 年 4 月 20 日，公司第四届董事会聘任侯树忠为公司董事会秘书，聘任曹玉 忠为公司总经理，聘任史国胜、房承宣、梅海斌、侯树忠、孙汉玉为公司副总经理， 聘任王连灵为公司总会计师，聘任梅海斌为公司总工程师

17、。 五、董事会报告 （一）（一） 报告期内整体经营情况的讨论与分析报告期内整体经营情况的讨论与分析 1. 报告期内整体经营情况的讨论与分析 2011 年上半年，公司认真贯彻落实 2011 年发展思路和目标，继续加强生产组织 和安全管理工作，不断提升经营管控水平，积极开发新兴融资渠道，全面推进煤炭及 煤化工项目建设，实现了公司经济的稳健运行。报告期内，公司实现营业收入 937,522.80 万元，与上年同期相比增长 31.04 %；利润总额 61,691.19 万元，与上年同 期相比增长 8.41 %；归属于母公司股东的净利润 45,909.54 万元，与上年同期相比增 长 9.02 %。 在煤

18、炭业务方面，公司继续夯实安全质量标准化基础，超前做好采掘衔接准备， 加强原洗煤生产组织，着力产品质量控制和营销管理，确保了煤炭产业的稳定发展， 积极开展加拿大盖森煤田的矿井设计和墨玉河北部煤田的勘察准备工作。报告期内， 公司生产原煤 424.84 万吨，与上年同期相比增长 3.89%；生产精煤 157.87 万吨，与 上年同期相比减少 0.53%，对外销售精煤 110.77 万吨，与上年同期相比增长 21.61%。 在煤化工业务方面，公司继续发挥煤钢联营优势，积极推进技术创新和产业结构 升级，不断规范母子公司安全管控模式，实现了煤化工产业的规模扩大和平稳运营。 同时，公司继续推进 15 万吨/

19、年已二酸项目、6 万吨/年聚甲醛项目、曹妃甸百万吨级 煤焦油深加工项目一期工程和 20 万吨/年甲醇燃料一期工程项目的前期准备工作，实 现了唐山中润煤化工有限公司 20 万吨/年粗苯加氢精制项目一期工程的试生产。报告 期内，公司生产焦炭 311.61 万吨，销售焦炭 309.93 万吨，与上年同期相比分别增长 22.97%、26.18%；生产甲醇 11.78 万吨，与上年同期相比增长 2.70%，销售甲醇 11.41 万吨，与上年同期相比减少 5.15%；生产纯苯 6.20 万吨，销售纯苯 6.08 万吨， 与上年同期相比分别增长 63.16%、56.70%。 2. 公司主营业务及其经营状况

20、（1）主营业务分行业、产品情况表 开滦能源化工股份有限公司 2011 年半年度报告 6 单位：元 币种：人民币 分行业或分产品分行业或分产品 营业收入营业收入 营业成本营业成本 营业利润 率 营业利润 率(%) 营业收入比 上年同期 营业收入比 上年同期 增减增减(%) 营业成本比 上年同期 营业成本比 上年同期 增减增减(%) 营业利润率比上年 同期增减 营业利润率比上年 同期增减(%) 分行业分行业 煤炭采选业 2,657,729,165.65 1,680,910,700.2334.88 15.32 18.91 减少 1.90 个百分点 煤化工业 7,794,509,528.04 7,42

21、1,133,927.414.63 34.90 36.90 减少 1.39 个百分点 分产品分产品 洗精煤 2,175,487,847.51 1,329,633,639.2137.53 18.39 25.10 减少 3.32 个百分点 冶金焦 5,426,604,602.23 5,246,861,749.063.14 31.92 37.44 减少 3.88 个百分点 其他煤化工产品 2,367,904,925.81 2,174,272,178.358.03 42.25 35.61 增加 4.48 个百分点 其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易 总金额 6,987

22、.48 万元。 （2）主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区地区 营业收入营业收入 营业收入比上年同期增减（）营业收入比上年同期增减（） 国内销售 10,408,750,293.8227.39 国外销售 91,892,014.25157.74 （3）主要供应商、客户情况 单位：元 币种：人民币 前五名供应商采购金额合计 4,318,772,625.38占采购总额比重 62.48% 前五名销售客户销售金额合计 5,182,800,741.71 占销售总额比重 55.28% 3. 报告期内财务状况和经营成果分析 截止 2011年 6月 30日，公司资产负债表项目大幅变动原因分析： 单位：

23、元 币种：人民币 项目项目 期末数期末数 期初数期初数 期末比期初增减数额期末比期初增减比例期末比期初增减数额期末比期初增减比例 应收票据 3,120,404,983.02 2,378,514,417.11 741,890,565.91 31.19% 应收账款 769,754,236.25 300,284,362.63 469,469,873.62 156.34% 其他应收款 8,435,013.08 4,477,759.19 3,957,253.89 88.38% 在建工程 1,421,215,299.32 585,057,188.89 836,158,110.43 142.92% 短期借款

24、 2,547,397,000.00 1,900,827,000.00 646,570,000.00 34.02% 应付票据 404,186,520.53 274,399,631.90 129,786,888.63 47.30% 应付职工薪酬 125,243,042.22 43,776,419.07 81,466,623.15 186.10% 应交税费 -95,819,147.45 -22,806,870.03 -73,012,277.42 320.13% 应付利息 15,357,362.06 24,758,684.00 -9,401,321.94 -37.97% 其他应付款 899,118,1

25、36.12 437,755,403.97 461,362,732.15 105.39% (1) 应收票据：期末较期初增加 741,890,565.91 元，主要是由于销售额增长及客 户使用票据结算量增加所致。 开滦能源化工股份有限公司 2011 年半年度报告 7 (2) 应收账款：期末较期初增加 469,469,873.62 元，主要是由于新增子公司承德 中滦公司纳入合并范围及营业收入增加所致。 (3) 其他应收款：期末较期初增加 3,957,253.89 元，主要是由于备用金增加及应 收加拿大联邦政府退税款所致。 (4) 在建工程：期末较期初增加 836,158,110.43 元，主要是由于

26、中滦焦化项目二 期工程、15 万吨/年己二酸项目、6 万吨/年聚甲醛项目投入增加所致。 (5) 短期借款：期末较期初增加 646,570,000.00 元，主要是由于公司借入短期借 款增加所致。 (6) 应付票据：期末较期初增加 129,786,888.63 元，主要是公司使用票据支付货 款增加所致。 (7) 应付职工薪酬：期末较期初增加 81,466,623.15元，主要是由于本期预提工资 所致。 (8) 应交税费：期末较期初减少 73,012,277.42 元，主要是由于本期预缴企业所得 税增加所致。 (9) 应付利息：期末较期初减少 9,401,321.94 元，主要是公司应付短期融资券

27、利 息减少所致。 (10)其他应付款：期末较期初增加 461,362,732.15 元，主要是新增子公司承德中 滦公司纳入合并范围所致。 报告期公司利润表项目大幅变动原因分析： 单位：元 币种：人民币 项目项目 本期数本期数 上年同期数上年同期数 本期比上年本期比上年 同期增减额同期增减额 本期比上年同期本期比上年同期 增减比例增减比例 营业收入 9,375,228,013.89 7,154,411,254.052,220,816,759.84 31.04% 营业成本 8,054,317,923.89 5,983,431,360.932,070,886,562.96 34.61% 营业外收入

28、5,734,308.83 4,189,727.191,544,581.64 36.87% (11)营业收入：本期较上年同期增加 2,220,816,759.84 元，主要是公司煤化工产 品产销量增加、产品价格上涨及新增子公司承德中滦公司纳入合并范围所致。 (12)营业成本：本期较上年同期增加 2,070,886,562.96 元，主要是公司煤化工产 品产销量增加、生产产品耗用的原料价格上涨及新增子公司承德中滦公司纳入合并范 围所致。 (13)营业外收入：本期较上年同期增加 1,544,581.64 元,主要是由于本期较上年同 期收到的政府补助收入增加所致。 报告期公司现金流量表项目大幅变动原因

29、分析： 单位：元 币种：人民币 项目项目 本期数本期数 上年同期数上年同期数 增减金额增减金额 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 724,523,618.40 567,139,115.58 157,384,502.82 27.75% 投资活动产生的现金流量净额 -667,741,133.65 -590,344,758.62 -77,396,375.03 13.11% 筹资活动产生的现金流量净额 -77,256,654.83 1,041,474,804.06 -1,118,731,458.89 -107.42% 开滦能源化工股份有限公司 2011 年半年度报告 8 (14) 经营活动

30、产生的现金流量：报告期公司经营活动产生的现金流入量 9,493,521,456.75 元，较上年同期增加 1,485,471,780.52 元，因为：销售商品、提供劳 务收到的现金较上年同期增加 1,483,188,038.67 元，收到的税费返还较上年同期减少 1,916,622.99 元，收到其他与经营活动有关的现金较上年同期增加 4,200,364.84 元； 经营活动产生的现金流出量 8,768,997,838.35 元，较上年同期增加 1,328,087,277.70 元，因为：购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加 949,827,635.07 元，支付 给职工以及为职工支付的

31、现金较上年同期增加 34,250,455.28 元，支付的各项税费较 上年同期增加 269,755,544.57 元，支付其他与经营活动有关的现金较上年同期增加 74,253,642.78 元。经营活动产生的现金流量净额 724,523,618.40 元，较上年同期增加 157,384,502.82 元。 (15)投资活动产生的现金流量：报告期公司投资活动产生的现金流入量 904,929.45 元，投资活动产生的现金流出量 668,646,063.10 元，投资活动产生的现金 流量净额-667,741,133.65 元，比上年同期净流出额减少 77,396,375.03 元。 (16) 筹资活

32、动产生的现金流量：报告期公司筹资活动产生的现金流入量 2,585,470,000.00 元，筹资活动产生的现金流出量 2,662,726,654.83 元，筹资活动产生 的现金流量净额-77,256,654.83 元，比上年同期减少 1,118,731,458.89 元。 （二）公司投资情况（二）公司投资情况 单位：万元 报告期内投资额 60,698.00 投资额增减变动数 38,892.40 上年同期投资额 21,805.60 投资额增减幅度(%) 178.36 被投资的公司情况 被投资的公司名称被投资的公司名称 主要经营活动主要经营活动 占被投资公司 权益的比例 占被投资公司 权益的比例(

33、%) 承德中滦煤化工有限公司 焦炭、煤气、煤焦油、粗苯、硫磺的加工、销售 51.00 唐山中浩化工有限公司 已二酸、聚甲醛生产销售（项目筹建）；一般经营 项目：技术引进、生产所需设备原材料进口 100.00 唐山中阳新能源有限公司 仅限公司筹建（有效期 6 个月，不得进行任何形式 经营活动） 51.00 1.募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 2.非募集资金项目情况 开滦能源化工股份有限公司 2011 年半年度报告 9 单位：万元 币种：人民币 项目名称项目名称 项目金额项目金额 项目进度项目进度 项目收益情况项目收益情况 中滦焦化项目二期工程 115,

34、627.3737.00% 不适用 15 万吨/年己二酸项目 292,623.584.32% 不适用 6 万吨/年聚甲醛项目 191,810.007.83% 不适用 甲醇燃料示范项目一期 10,477.000.36% 不适用 曹妃甸百万吨级焦油深加工项目一期工程 59,621.635.40% 不适用 截止 2011 年 6 月 30 日，中滦焦化项目二期工程投入 42,782.60 万元，其中 2011 年 1-6月投入 42,782.60万元，项目进度 37.00%。 截止 2011 年 6 月 30 日，15 万吨/年己二酸项目投入 12,647.57 万元，其中 2011 年 1-6月投入

35、 11,795.66万元，项目进度 4.32%。 截止 2011年 6月 30日，6 万吨/年聚甲醛项目投入 15,026.53万元，其中 2011年 1-6月投入 14,133.99万元，项目进度 7.83%。 截止 2011年 6月 30日，甲醇燃料示范项目一期投入 38.01万元，其中 2011年 1- 6 月投入 21.68 万元，项目进度 0.36%。 截止 2011 年 6 月 30 日，曹妃甸百万吨级焦油深加工项目一期工程投入 3,216.75 万元，其中 2011年 1-6 月投入 3,094.56万元，项目进度 5.40%。 六、重要事项 （一）公司治理的情况（一）公司治理的

36、情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法和中国证监会的相关法律法规 和规范性文件要求，不断推进公司治理结构和内控制度的健全完善，认真履行信息披 露义务，加强投资者关系管理，提升了公司规范运作水平。目前，公司的法人治理结 构较为健全，运转良好，与中国证监会有关上市公司治理结构的规范性文件要求无较 大差异。 1. 关于股东与股东大会 公司严格按照公司法等法律法规和公司章程、股东大会议事规则的 规定和要求召集、召开股东大会，在重大事项上采取网络投票，保证股东在股东大会 上充分表达自己的意见并有效行使表决权。确保所有股东享有平等地位，保障所有股 东的权利和义务。 2. 关于控股股东与上市公司的关系

37、公司在业务、人员、资产、机构和财务方面与控股股东完全分开，公司自主经 营、自负盈亏。公司控股股东严格按照公司法、公司章程的相关规定行使股 东权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司生产经营和重大决策的情况。公司在 公司章程增加公司董事会建立对大股东所持股份“占用即冻结”机制的条款，明 确规定了公司董事会建立对大股东所持股份“占用即冻结”的机制以及具体执行程序 内容。截止本报告期末，公司未发生过大股东占用上市公司资金和资产的情况。 开滦能源化工股份有限公司 2011 年半年度报告 10 3. 关于董事与董事会 公司依据有关法律法规和公司章程规定，制订了董事会议事规则和董 事会专业委员会工作细则等

38、制度。公司董事会由 9 名成员组成，其中：独立董事 3 名，有 1 名独立董事为会计专业人士，董事会下设战略决策委员会、薪酬与考核委员 会、提名委员会和审计委员会四个专业委员会，董事会及各专业委员会的人员构成符 合关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的要求。 公司董事会严格按照相关规定对权限范围内的重大事项履行相应的审议程序，认 真贯彻股东大会各项决议。各专业委员会按各自职责分别召开专业委员会会议，对公 司的发展战略、重大资本运作、高管人员的薪酬与考核等提出意见和建议，有效促进 了董事会的规范运作和科学决策。 4. 关于监事与监事会 公司监事会由 5 名成员组成，其中：职工监事 2 名，监

39、事会的人员构成符合公 司法等法律法规要求。公司监事会能依据公司章程和监事会议事规则的规 定，认真履行规定的职责，对公司董事会的规范运作、公司财务制度和经营情况、公 司董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 5. 关于信息披露与透明度 公司严格执行信息披露管理办法，明确信息披露责任人，保证公司的信息披 露真实、准确、及时、完整，公平对待所有股东，确保其享有平等的知情权。 6. 关于投资者关系管理 公司制订了投资者关系管理制度，确定了投资者关系管理负责人和职能部 门，并借助投资者专线、信箱、网站等多渠道，通过业绩说明会、现场调研等多种方 式与投资者交流互动，及时解答投资者疑问，提升市场对

40、公司的认知度。 7.关于同业竞争和关联交易 在公司改制设立时，开滦集团通过破产等措施有效解决了与公司存在的同业竞 争，并对集团公司及除本公司外的其他控股子公司、联营公司、合资公司和企业避免 与公司发生同业竞争作出了承诺。目前，公司与开滦集团不存在同业竞争。 受地理环境、历史渊源等客观因素的影响，公司与开滦集团在生产、生活服务等 方面难以避免地存在着若干关联交易。为有效规范和减少上述关联交易，公司本着公 平、公正、公开的原则签署了关联交易协议，严格履行相关决策程序，独立董事事前 审查、出具认可函，并对关联交易的必要性和审议程序发表独立意见。同时，公司通 过实施矿井水净化水厂工程和水源热泵等项目，

41、消除了与开滦集团发生的供水、供暖 等关联交易。 8.关于公司治理专项活动 2011 年上半年，公司启动了内部控制规范建设工作，按照财政部、证监会等五 部委企业内部控制基本规范及企业内部控制配套指引等相关要求，进一步梳 理公司业务流程，加强风险管控，全面提高公司治理和规范运作水平。 （二）报告期实施的利润分配方案执行情况（二）报告期实施的利润分配方案执行情况 公司 2010 年度的利润分配方案为：以 2010 年末总股本 1,234,640,000 股为基 数，每 10 股派发现金股利 1.00 元（含税），共计派发 123,464,000.00 元。 此方案已 开滦能源化工股份有限公司 201

42、1 年半年度报告 11 于 2011 年 4 月 20 日经公司 2010 年度股东大会审议通过，利润分配实施公告于 2011 年 5 月 20 日刊登在中国证券报、上海证券报和上海证券交易所网站 （http:/）上，股权登记日：2011 年 5 月 25 日，除息日：2011 年 5 月 26 日，红利发放日：2011年 5月 31日。 （三）报告期内现金分红政策的执行情况（三）报告期内现金分红政策的执行情况 公司在章程中明确规定：“公司应实施积极的利润分配政策，利润分配政策保持 连续性和稳定性，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可 分配利润的百分之三十；在有条件的情况

43、下，公司可以进行中期现金分红。” 2011 年 4 月 20 日，公司 2010 年度股东大会审议通过利润分配方案，以公司 2010 年末总股本 1,234,640,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元 （含税），共计派发股利 123,464,000.00 元。此分配方案已于 2011 年 5 月 31 日实施 完毕。 （四）重大诉讼仲裁事项（四）重大诉讼仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 （五）破产重整相关事项（五）破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 （六）公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况（六）公司持有其他上市公司股权、参

44、股金融企业股权情况 本报告期公司无持有其他上市公司股权、参股金融企业股权的情况。 （七）报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项（七）报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 （八）报告期内公司重大关联交易事项（八）报告期内公司重大关联交易事项 1.与日常经营相关的关联交易 单位：元 币种：人民币 关联交易方关联交易方 关联关系关联关系 关联交易 类型 关联交易 类型 关联交易内容 关联交易 定价原则 关联交易金额关联交易内容 关联交易 定价原则 关联交易金额 占同类交 易金额的 比例 占同类交 易金额的 比例(%) 关联交易 结算方式 关联交易

45、结算方式 开滦（集团）有限责任公司 母公司 购买商品 煤炭、钢材、部 分坑木等物资 市场价格1,396,005,748.89 20.80 现金结算 开滦（集团）有限责任公司 母公司 购买商品电力 政府定价64,682,372.34 49.97 现金结算 开滦（集团）有限责任公司 母公司 接受劳务铁路专用线费用政府定价1,800,000.00 100.00现金结算 开滦（集团）有限责任公司 母公司 接受劳务厂区服务 协议价格7,592,523.65 100.00现金结算 开滦（集团）有限责任公司 母公司 接受劳务通讯费 政府定价710,149.78 70.65 现金结算 开滦（集团）有限责任公司

46、 母公司 接受劳务职工通勤费 市场价格2,850,322.59 37.21 现金结算 开滦能源化工股份有限公司 2011 年半年度报告 12 2.其他重大关联交易 （1）唐山开滦建设（集团）有限责任公司 2011 年 1-6 月为公司提供工程施工及 修理服务，交易发生额为 24,590,212.28元。 （2）集团公司为公司长期借款 33,080.00 万元提供借款担保。另集团公司为公司 提供委托贷款 36,000.00万元。 （九）重大合同及其履行情况（九）重大合同及其履行情况 1. 为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10以上（含 10）的托管、承 包、租赁事项 （1）托管情况 本报告期

47、公司无托管事项。 （2） 承包情况 本报告期公司无承包事项。 （3）租赁情况 本报告期公司无租赁事项。 2. 担保情况 单位：万元 币种：人民币 公司对子公司的担保情况公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 32,000.00 报告期末对子公司担保余额合计 175,945.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保）公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额 175,945.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 28.50 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0.00 直接或间接为资产负债率超过 70的被担保对象提供的债务担保金额 47,750.00 担

48、保总额超过净资产 50部分的金额 0.00 上述三项担保金额合计 47,750.00 3. 委托理财及委托贷款情况 （1）委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 （2）委托贷款情况 本报告期公司无委托贷款事项。 4.其他重大合同 开滦能源化工股份有限公司 2011 年半年度报告 13 本报告期公司无其他重大合同。 （十）承诺事项履行情况（十）承诺事项履行情况 1.公司、持股 5%以上股东及其实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺 及其履行情况 承诺事项承诺事项 承诺内容承诺内容 履行情况履行情况 股改承诺 开滦股份股权分置改革方案实施后开滦集团持有的开滦股份的 股份自获得上市流通权之日

49、起三十六个月内不上市交易或转 让；在前项承诺期期满后，开滦集团通过证券交易所挂牌交易 出售股份，出售数量占开滦股份的股份总数的比例在十二个月 内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。 公司有限售条件的流通股股东完 全履行了所做的特殊承诺。公司 股票于 2011 年 1 月 13 日实现全 流通，公司股权分置改革方案中 的承诺全部履行完毕。 发行时所 作承诺 2004 年 5 月 18 日，公司首次发行人民币普通股 15,000 万股， 控股股东开滦（集团）有限责任公司在公司招股说明书 中，承诺及保证其本身并将促使集团公司各成员不会直接或间 接参与或进行与本公司的产品或业务相竞争的任何活动，在 公司法规定的期限内，不转让其所持有的本公司的股份。 报告期内，开滦（集团）有限责 任公司严格执行承诺事宜，履行 情况良好。 2.截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的业绩承诺：否 3. 截至半年报披露日，是否存在