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1、 杭齿前进 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 第 1 页 共 6 页 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 投资者关系管理制度投资者关系管理制度 （经公司第二届董事会第九次会议审议通过）（经公司第二届董事会第九次会议审议通过） 第一章第一章 总则总则 第一条 为规范杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称“公司”）的 投资者关系管理工作，进一步加强公司与投资者之间的信息沟通，完善公司治理 结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据中华人民共和 国公司法、中华人民共和国证券法、中国证监会上市公司与投资者关系 工作指引 、 上海证券交易所股票上市规则 (以下简称
2、 “ 股票上市规则 ” )、 上海证券交易所关于进一步加强上市公司投资者关系管理工作的通知、 公 司章程及其他有关法律、法规、规范性文件，并结合公司实际情况，制定本制 度。 第二章第二章 投资者关系的原则和目的投资者关系的原则和目的 第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流， 加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以 实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 投资者关系工作的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉。 （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。
3、（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。 （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。 （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四条 投资者关系工作的基本原则是： 杭齿前进 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 第 2 页 共 6 页 （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者 关心的其他相关信息。 （二）合规披露信息原则。公司遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券 交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在 开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密， 一旦出现泄 密的情形，公司按有关规定及时予以披露。
4、（三）投资者机会均等原则。公司公平对待公司的所有股东及潜在投资者， 避免进行选择性信息披露。 （四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过 度宣传和误导。 （五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司充分考虑提高沟通 效率，降低沟通成本。 （六）互动沟通原则。公司主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资 者之间的双向沟通，形成良性互动。 第五条 本制度是公司投资者关系工作的基本行为指南，公司按照本制度的 精神和要求，积极、主动地开展投资者关系工作。 第三章第三章 投资者关系工作的内容和方式投资者关系工作的内容和方式 第六条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主
5、要包括： （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营 方针等； （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等。 （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、 新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等； （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产 重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、 管理层变动以及大股东变化等信息； （五）企业文化建设； 杭齿前进 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 第 3 页 共 6 页 （六）公司的其他相关信息。 第七条 公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通
6、，沟通方式应尽可能 便捷、有效，便于投资者参与。 第八条 根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露的信 息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。 第九条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站， 不 得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。 公司明确区分宣传广告与媒 体的报道，不以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司及时 关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。 第十条 公司充分重视网络沟通平台建设，在公司网站开设投资者关系专 栏，通过电子信箱接受投资者提出的问题和建议，并及时答复。 第十一条 公司丰富和及时更新公司网站的内容，
7、可将新闻发布、 公司概况、 经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行 政人员演说等投资者关心的相关信息放置于公司网站。 第十二条 公司设立专门的投资者咨询电话和传真， 咨询电话由熟悉情况的 专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨询电话号码如有变更应尽快 公布。 公司利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系的 交流活动。 公司通过上述渠道向投资者答复和反馈信息的情况应当至少每季度公开一 次。 第十三条 公司可安排投资者、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。公司 合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经营情况，同时注意避 免参观者有
8、机会得到未公开的重要信息。 公司应当为中小股东到公司现场参观、座谈沟通提供便利，合理、妥善地安 排参观、座谈活动。 第十四条 公司应当为中小股东参加股东大会以及发言、提问提供便利，为 投资者与公司董事、监事、高级管理人员交流提供必要的时间。 第十五条 公司可在定期报告结束后，举行业绩说明会，或在认为必要时与 投资者、基金经理、分析师就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一对一 杭齿前进 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 第 4 页 共 6 页 的沟通，介绍情况、回答有关问题并听取相关建议。公司不得在业绩说明会或一 对一的沟通中发布尚未披露的公司重大信息。对于所提供的相关信息，公司应平 等地提供
9、给其他投资者。 第十六条 公司可在实施融资计划时按有关规定举行路演。 公司若出现年度净利润较上一年度大幅下降或者具有分红能力但现金分红 水平较低等情形，且上述情形受到市场高度关注或质疑的，可以举行网上、网下 或其他形式的路演。 第十七条 公司可将包括定期报告和临时报告在内的公司公告寄送给投资 者或分析师等相关机构和人员。 第十八条 公司在遵守信息披露规则的前提下， 建立与投资者的重大事项沟 通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟 通和协商。公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，通过现场 或网络投资者交流会、说明会，走访机构投资者，发放征求意见函，设
10、立热线电 话、传真及电子信箱等多种方式与投资者进行充分沟通，广泛征询意见。公司在 与投资者进行沟通时，所聘请的相关中介机构也可参与相关活动。 第十九条 公司应当努力提高信息披露的有效性， 增强定期报告和临时报告 的可读性。 第二十条 公司相关重大事项受到市场高度关注或质疑的，除应当按照股 票上市规则及时履行信息披露义务外，还应当通过现场、网络或其他方式召开 说明会，介绍情况、解释原因，并回答相关问题。公司董事长、总经理、董事会 秘书、财务总监或其他责任人应当参加说明会。 第四章第四章 投资者关系工作的组织与实施投资者关系工作的组织与实施 第二十一条 公司董事会负责制定公司投资者关系管理工作制度
11、，监事会 对投资者管理工作制度的实施情况进行监督。 董事会秘书负责投资者关系管理工 作。 第二十二条 公司证券部（董事会办公室）作为投资者关系管理的职能部 门，负责处理投资者关系管理的各种事务。 杭齿前进 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 第 5 页 共 6 页 第二十三条 投资者关系工作包括的主要职责是： （一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况； 持续关注投资者及媒体的意见、 建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会 及管理层。 （二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等 会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构
12、 投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。 （三）公共关系。建立并维护与证券交易所、证券监管部门、行业协会、媒 体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键 人员的变动、 股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相 关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。 （四）有利于改善投资者关系的其他工作。 第二十四条 公司建立良好的内部协调机制和信息采集制度。 负责投资者关 系工作的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信 息，公司各部门及下属公司应积极配合。 第二十五条 除非得到明确授权， 公司高级管理人员
13、和其他员工不得在投资 者关系活动中代表公司发言。 第二十六条 公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投资者关系 工作。 第二十七条 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能： （一）全面了解公司各方面情况。 （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和 证券市场的运作机制。 （三）具有良好的沟通和协调能力。 （四）具有良好的品行，诚实信用。 第二十八条 公司应当组织公司董事、监事、高级管理人员和相关人员进行 法律法规、部门规章、上市证券交易所业务规则以及投资者关系管理工作相关知 识的培训或学习。 第二十九条 公司在投资者关系管理工作中，不得出现以下情形： 杭齿前进 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 第 6 页 共 6 页 （一）透露尚未公开披露的重大信息； （二）做出可能误导投资者的过度宣传行为； （三）对公司股票价格公开做出预期或承诺； （四）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票价格的行为。 第五章第五章 附则附则 第三十条 本制度自公司董事会通过之日起实施。 第三十一条 本制度的解释权属公司董事会。 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 二一二年二一二年七七月月二十七二十七日日