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1、 义乌义乌义乌义乌华鼎锦纶华鼎锦纶华鼎锦纶华鼎锦纶股份有限公司股份有限公司股份有限公司股份有限公司 董事董事董事董事、监事及高级管理人员持股专项管理制度监事及高级管理人员持股专项管理制度监事及高级管理人员持股专项管理制度监事及高级管理人员持股专项管理制度 1 1 1 1 目的目的目的目的 为了加强对本公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 根据中华人民共和国公司法 、 中华人民共和国证券法 、中国证监会上市公司 董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 、 上海证券交易所 上 市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理业务指引等相关法律法规 和公司章程
2、的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 2 2 2 2 适用范围适用范围适用范围适用范围 本制度适用于本公司的董事、监事和高级管理人员持股专项管理工作。 3 3 3 3 名称解释名称解释名称解释名称解释 3.1 本制度中“公司”或“本公司”均指义乌华鼎锦纶股份有限公司。 3.2 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公 司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括在其信用账 户内的本公司股份。 4 4 4 4 管理内容和要求管理内容和要求管理内容和要求管理内容和要求 4.1 所持股份变动的相关限制及规定所持股份变动的相关限制及规定所持股份变动
3、的相关限制及规定所持股份变动的相关限制及规定 4.1.1 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间或情形下不得买卖本公司股票： 4.1.1.1 公司定期报告公告前 30 日内，或因特殊原因推迟公告日期时，自原定公告日 前 30 日起至最终公告日。 4.1.1.2 公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内。 4.1.2.3 买入股票或卖出股票后 6 个月内。 4.1.2.4 自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程 中，至依法披露后两个交易日内。 4.1.2.5 法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他期间。 4.1.2 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份
4、在下列情形下不得转让： 4.1.2.1 本公司股票上市交易之日起 1 年内。 4.1.2.2 董事、监事和高级管理人员离职后半年内。 4.1.2.3 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的。 4.1.2.4 法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。 4.1.3 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、 协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%，因司法强制执 行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转让，不受 上述转让比例的限制。 4.
5、1.4 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管 理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增 无限售条件股份当年可转让 25%， 新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算 基数。 因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份增加的， 可同比例增加当年可转让数量。 4.1.5 董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为基数，计算 其中可转让股份的数量。 在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份的， 还应遵守本规则第六条的规定。 4.1.6 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股
6、份，不得累计 到次年自由减持，而应计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可 转让股份的计算基数。 4.1.7 公司董事、监事、高级管理人员应遵守证券法第四十七条规定，违反该规 定将其所持本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的， 由此所得收益归本公司所有，公司董事会将收回其所得收益并及时披露以下内容: 4.1.7.1 相关人员违规买卖股票的情况。 4.1.7.2 公司采取的补救措施。 4.1.7.3 收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况。 4.1.7.4 上交所要求披露的其他事项。 上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月内卖
7、出的； “卖 出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6 个月内又买入的。 4.1.8 持有本公司股份 5%以上的股东买卖股票的，参照本制度中第十一条规定执行。 4.24.24.24.2 所持股份变动的申报与披露所持股份变动的申报与披露所持股份变动的申报与披露所持股份变动的申报与披露 4.2.1 公司董事、监事和高级管理人员（除董事会秘书外）任职期间拟买卖本公司股 票的，应在买卖前三个交易日填写买卖本公司证券问询函 （附件 1） ，并提交董事 会秘书审核。董事会秘书收到买卖本公司证券问询函后，应在核查本公司信息 披露及重大事项进展等情况后，以有关买卖本公司证券问询的确认函 （附件 2
8、） 的形式给出明确反馈意见。董事、监事和高级管理人员在收到董事会秘书的书面确 认函之前，不得擅自进行有关本公司股票的交易行为。 董事会秘书任职期间拟买卖本公司股票的， 应参照上述要求由董事长进行审核。 4.2.2 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发 生之日起两个交易日内向公司董事会报告，并由董事会秘书在上海证券交易所网站 进行申报并公告披露。公告内容包括： 4.2.2.1 上年末所持本公司股份数量。 4.2.2.2 上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格。 4.2.2.3 本次变动前持股数量。 4.2.2.4 本次股份变动的日期、数量、价格。 4.2
9、.2.5 变动后的持股数量。 4.2.2.6 上海证券交易所要求披露的其他事项。 4.2.3 董事、监事和高级管理人员在下列时点或期间内须通过公司董事会秘书向上海 证券交易所网站申报其个人信息（包括姓名，身份证件号码，亲属关系等上交所和 登记公司要求提供的信息） ： 4.2.3.1 新任董事、监事在股东大会通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通 过其任职事项后两个交易日内。 4.2.3.2 现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的两个交 易日内。 4.2.3.3 现任董事、监事和高级管理人员在离任后两个交易日内。 4.2.3.4 上海证券交易所要求的其他时间。 4.34
10、.34.34.3 责任与义务责任与义务责任与义务责任与义务 4.3.1 公司董事、监事和高级管理人员违反本管理制度规定买卖本公司股票所获收益 收归公司所有， 并按照本公司相关制度处以一定数量的罚款并采取其他惩罚性措施； 给公司造成重大不良影响或损失的，公司将免除其职务并可要求其承担相应的经济 赔偿责任；触犯相关法律的依法予以处罚，情节严重的移交司法机关追究其刑事责 任。 4.3.2 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织不发生 因获知内幕信息买卖本公司股票的行为： 4.3.2.1 公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女； 4.3.2.2 公司董事、监事、高级管理
11、人员控制的法人或其他组织； 4.3.2.3 中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与 公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、 法人或其他组织。 上述自然人、法人或其他组织应在买卖本公司股票的两个交易日内，及时向公 司董事会秘书报告。上述自然人、法人或其他组织未及时报告的，公司董事、监事 和高级管理人员应在上述自然人、法人或其他组织应在买卖本公司股票的三个交易 日内向公司董事会秘书报告。 4.3.3 董事、监事和高级管理人员应当保证申报数据的真实、准确、及时、完整。因 没有及时报告或报告有误而违反法律法规或规范性文件的，引起的后果和责任
12、由董 事、监事和高级管理人员本人承担。 4.3.4 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持本公司 股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报， 并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。 5 5 5 5 附则附则附则附则 5.1 本制度如与日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的公司章 程不一致时，按有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定执行。 5.2 本制度由公司董事会负责解释。 5.3 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。 附件 1： 义乌华鼎锦纶股份有限公司义乌华鼎锦纶股份有限公司义乌华鼎锦纶股份有限
13、公司义乌华鼎锦纶股份有限公司 买卖本公司证券问询函买卖本公司证券问询函买卖本公司证券问询函买卖本公司证券问询函 编号： （由董秘统一编号） 公司董事会： 根据有关规定，拟进行本公司证券的交易。具体情况如下，请董事会予以确 认。 再次确认，本人已知悉证券法 、 公司法 、 上市公司董事、监事和高级 管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则 、 上市公司解除限售存量股份转让指导意 见等法律法规以及股票上市规则等交易所自律性规则有关买卖本公司证券的 规定，且并未掌握关于公司证券的任何未经公告的股份敏感信息。 签名： 年 月 日 本人身份 董事/监事/高级管理人员/ 证券类型 股票/权证/可转债/其他
14、（请注明） 拟交易方向 买入/卖出 拟交易数量 股/份 拟交易日期 自 年 月 日始至 年 月 日止 附件 2： 义乌华鼎锦纶股份有限公司义乌华鼎锦纶股份有限公司义乌华鼎锦纶股份有限公司义乌华鼎锦纶股份有限公司 有关买卖本公司证券问询的确认函有关买卖本公司证券问询的确认函有关买卖本公司证券问询的确认函有关买卖本公司证券问询的确认函 编号： （该编号与问询函编号保持一致） 董 事/监事/ 高级管理人员： 您提交的买卖本公司证券问询函已于 年 月 日收悉，根据有关法律法 规及公司具体情况，现答复如下： 同意您在 年 月 日至 年 月 日期间进行问询函中计划的交 易。 本确认函发出后， 上述期间若发生禁止买卖本公司证券的情形， 董事会将另行 书 面通知您，请以 书面通知为准。 请您不要进行问询中计划的交易。否则， 您的行为将违反下列规定或承 诺： 本确认函壹式贰份，问询人与董事会各执壹份。 董事会（签 章） 年 月 日