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1、第 1 页 联社“合规文化建设年”活动实施方案1 特征码 XjrMhmksGRppIpnHXgpg 市农村信用合作联社“合规文化建设年”活动实施方案 为积极贯彻落实银监会全国农村中小金融机构监管工作会议精 神，扎实推进我联社全面风险管理长效机制和合规文化建设， 根据银监会办公厅关于印发农村中小金融机构合规文化建设 年活动方案的通知 （银监办发132 号）以及广东省农村 合作金融机构“合规文化建设年”活动实施方案相关 要求，结合我联社实际，市联社从今年 4 月份开始在辖内组织 开展以“抓合规、建机制、防风险、促发展”为主题的“合规 文化建设年”活动，并制定本实施方案。 一、统一思想，明确目标 （
2、一）总体目标 通过“抓合规、建机制、防风险、促发展”为主题的“合规文 化建设年”活动，我联社在今年着重建立“一个体系” ，完善 “两种机制” ，制定“三个办法”和建立“四项制度” 。建立 “一个体系” ，就是建立与本联社经营范围、组织结构和业务规 模相适应的合规管理组织体系；完善“两种机制”就是完善有 第 2 页 效实施全面风险管理和业务合规操作的机制；制定“三个办法” ， 就是制定和完善合规绩效考核办法、违规问责办法和诚信报告 办法；建立“四项制度” ，就是建立重大违规报告制度、合规政 策报备制度、合规管理评估制度和合规管理联动制度。 我联社在组织实施“合规文化建设年”活动过程中，要以合规
3、文化的普及、教育和宣传，进一步创建“合规#和谐”的企业文 化；以业务流程的优化和再造，来推动各项合规管理政策、程 序、制度的落实，提高制度执行力；以全面风险管理机制建设 的全面推进和积极实施，来推动合规风险管理从单纯目标管理 转变为全过程管理，促进经营战略转型，增强风险管控能力。 （二）三大原则 1、领导层倡导及率先垂范。只有得到领导层的重视，合规文化 建设各项工作才能稳步推进、有效落实。因此，培育合规文化、 建设合规管理体系，领导管理层必须率先垂范，身体力行。在 本次活动中，各信用社主任、各部经理必须亲自抓部署、抓落 实、抓督导，并结合流程银行建设和全面风险管理机制建设， 定期或不定期对全体
4、员工进行普及性的专题授课；联社管理层 成员要按照分工逐项落实合规文化建设年活动计划，并明确机 构内部各层级的分工及职责，做到每项合规事项都有专人负责 和落实。 2、全员参与，全面覆盖。合规不仅仅是合规部门的职责，更是 每一位员工的责任，只有合规成为每一位员工的行为准则，成 第 3 页 为各岗位人员的自觉行动，合规管理才会真正有效。在本次活 动中，各社、各部要大力提倡合规人人有责，引导各级员工从 规范自身业务操作做起，最大限度地避免违规事项的发生。 3、正确处理合规管理与业务发展的关系。无论是联社高层、中 层还是一般员工，都肩负着发展和合规的双重任务，必须将合 规管理活动与业务发展需求结合起来，
5、将合规管理的要求融入 业务流程操作中，通过合规促进业务发展，真正实现合规创造 价值的理念。 二、加强领导，强化组织 为确保“合规文化建设年”活动的顺利开展，联社成立“合规 文化建设年”活动推动小组，由黄勇理事长担任组长，李宜应 主任担任副组长，联社领导班子其他成员和各部门负责人为小 组成员。 “合规文化建设年”办公室设在合规部，具体负责“合 规文化建设年”活动的宣传、部署、推动和评价。各社要成立 “合规文化建设年”活动推动分小组，由社主任和副主任分别 担任正副组长。联社理事长是本次“合规文化建设年”活动的 第一责任人，各社主任做为本社责任人，对合规管理政策制度 的建立健全、合规风险管理体制机制
6、的有效性、违规行为的控 制与处罚承担全面责任。各单位要按照中国银监会的要求和省 联社的统一部署，充分发挥主体作用，结合自身特点，有针对 性地开展活动，把各个步骤和环节抓细、抓实，保证效果。联 社合规部负责本次活动的具体实施、运作及协调，其他部门应 第 4 页 积极配合、全力支持，上下合力，抓出实效。 三、具体活动部署 （一）开展“讲合规重规范做表率”评比活动 市联社在辖内组织开展“讲合规重规范做表率”的评比活动， 评选“合规先进个人” ，树立合规典型，各单位要引导全体员工 向身边的典型学习，对标定位，学赶先进，营造良好的合规文 化氛围。 （二） “合规守法大家谈”活动 为激发广大员工合规守法的意识，使“合规人人有责”的理念 植入人心，让广大员工的合规观念由原来“要我合规”转变为 “我要合规” ，市联社在辖内组织开展“合规守法大家谈”活动。 一是创办合规活动简报 ，报道“合规文化建设年”活动进程 及选登优秀文章；二是围绕“合规守法大家谈”的活动专题， 组织开展征文竞赛、演讲、辩论、座谈等形式多样、丰富多彩 的活动；三是联社将近两年来银监部门、省联社下发的有关合 规方面的文件编印成册和省联社罗继东理事长编写的农 农村中小金融机构全面风险管理机制建设一书发给员工每人 一册，将数据大集中后所有的制度汇编成册，为“合规守法大 第 5 页 家谈”活动创造条件。