XX集团公司企业HSE管理体系指南【稀缺资源，路过别错过】 .pdf

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1、1 XXXXXXXX 集团公司企业集团公司企业集团公司企业集团公司企业 HSHSHSHSE E E E 管理体系指南管理体系指南管理体系指南管理体系指南 概述概述 随着 XX集团公司（以下简称 XX 集团）发展战略的推进，实业项 目迅速增多，面临的职业健康、安全生产和环境保护（简称 HSE）风 险不断加大，为了使 HSE 工作能够更好地适应集团业务发展的需要， 建立、运行具有 XX特色的 HSE 管理体系是十分必要的。 为指导和规范所属企业的 HSE 管理工作， 在吸取国内外先进的管 理理论和实践经验的基础上，结合 XX 集团企业的实际情况，制定本 指南，作为企业建立和运行 HSE 管理体系的

2、依据。 指南的文件结构指南的文件结构 本指南由三个部分文件组成： 一是概述，介绍建立指南的目的，指南的文件结构、应用方法和 体系运行机制及术语等内容。 二是体系基本要素，综合叙述体系八个要素的基本要求。 三是体系要素控制要求，是体系基本要素的支持性文件， 规定了 体系八个要素基本要求的重点管理内容， 这些内容须随着国家和上级 2 有关规定的改变而变化，因此将此部分从体系要素中分离出来，便于 及时修订，以保证体系的时效性。 指南的应用指南的应用 本指南适用于 XX 集团下属全资、 控股和管理的企业的 HSE工作。 XX 集团各二级单位，应当依据本指南的各项要求，结合行业的 HSE 特点， 建立管

3、理手册并开展体系管理工作， 负责对下属企业 HSE 管理体系的建立和运行进行全面监督、管理和控制，每年进行考核。 各企业必须全面建立和运行 HSE 管理体系，至少覆盖指南所列 八个要素及其要求的全部内容， 为了追求和实现更卓越的 HSE 绩效， 还可以根据自身的实际情况增加和扩大相关范围和内容。 体系的建立和运行体系的建立和运行 企业应当按本指南规定的内容建立、运行 HSE 管理体系，将其 作为基本的 HSE 管理要求。 依据本指南的各项要求，企业根据自身的特点和实际情况，发现 并改进与体系要求不相符的部分。 企业采用其他先进的管理系统和方法， 在管理方式和内容方面有 与本体系重复或类似的时候

4、，建议进行管理上的融合，以提高效率。 3 术语术语 PDCA原理 PDCA 循环是能使任何一项活动有效进行的一种合乎逻辑的工 作程序。 P（Plan）计划。包括政策、规划和目标的确定以及活动计 划的制定； D（DO）执行。执行就是具体运作，实现计划中的内容； C（Check）检查。就是要总结执行计划的结果，分清哪些 对了，哪些错了，明确效果，找出问题； A（Action）行动（或处理）。对总结检查的结果进行处理， 成功的经验加以肯定，并予以标准化或制定相应的文件，便于以后工 作时遵循；对于失败的教训也要总结，以免重现。对于没有解决的问 题，应提交给下一个 PDCA 循环中去解决。 企业企业 X

5、X 集团所属全资、控股和管理的三级单位，这些单位应当是具 有生产性质的实体企业， 单纯从事金融和资本运作业务的单位暂不包 括在内。 4 高危企业高危企业 XX 集团所属的矿山、建筑施工和易燃易爆物品、危险化学品、 放射性物品等危险物品的生产、储存、运输、使用等单位称为高危企 业。 管理规定管理规定 企业制定的各种规章制度文件， 其文件名称可以根据企业需要自 行确定。 危险源危险源 可能导致伤害或疾病、财产损失、 工作环境破坏或这些情况组合 的根源或状态。主要包括以下几种类别： 一是指违反安全生产、环境保护等法律、法规、规章、标准、 规 程和 HSE管理制度等规定的情况； 二是指物的危险状态；

6、三是指人的不安全行为； 四是指管理上的缺陷。 环境因素环境因素 企业的各项活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。 实际工作中可参考危险源的类别予以确定。 辨识辨识 识别危险源（环境因素）的存在并确定其特性的过程。 5 风险风险 某一特定危险情况 （对环境有害影响）发生的可能性与后果的组 合。 风险评价风险评价 评估风险大小以及确定风险等级的全过程。 三同时三同时 企业的新建、改建、扩建工程项目的 HSE设施，必须与主体工程 同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。 四不放过四不放过 事故原因分析不清不放过； 事故责任者和群众没有受到教育不放 过；没有落实防范措施不放过；责任者没有严肃处

7、理不放过。 XXXXXXXX 集团公司集团公司集团公司集团公司 企业企业企业企业 HSEHSEHSEHSE 管理体系管理体系管理体系管理体系基本要素基本要素基本要素基本要素 XX 集团公司企业 HSE 管理体系由八个基本要素组成， 每个要素 中又有若干项要求， 这些要素和要求是根据 PDCA 管理原理按顺序排 列的，如下表： 要素一要素一 政策 规划 6 政策和规划政策和规划 要素二要素二 对领导的要求对领导的要求 领导的 HSE 资格、意识和能力 领导的 HSE 职责 领导 HSE 职责的履行 要素三要素三 机构机构、 人员和沟人员和沟 通通 机构 人员 沟通 要素四要素四 辨识评价辨识评价

8、 法规获取 危险源（环境因素）辨识和风险评价 要素五要素五 文件和记录文件和记录 文件 记录 要素六要素六 目标目标、 计划和控计划和控 制制 目标 计划 HSE 投入 计划实施 变更的 HSE 控制 应急控制 7 要素七要素七 检查检查、 问题和事问题和事 故的管理故的管理 检查 问题的管理 事故的管理 要素八要素八 内审内审、 管理评审管理评审 和考核和考核 内部审核 管理评审 考核 要素一：政策和规划要素一：政策和规划 1.11.11.11.1 政策政策 HSE 政策是企业在 HSE 方面的态度、理念、原则和方针，体现 企业对 HSE 工作的理解、重视和承诺，是企业文化的组成部分。 1.

9、21.21.21.2 规划规划 为保证 HSE 工作的持续改进和不断发展，明确努力方向，应制 定工作规划，以实现 HSE 长期目标。 要素二：对领导的要求要素二：对领导的要求 领导指的是企业领导层，包括领导班子各个成员。 8 主要负责人对本单位 HSE 工作负全面责任，其它成员在各自分 工范围内负责。 2.12.12.12.1 领导的领导的 HSEHSEHSEHSE资格、意识和能力资格、意识和能力 领导应经过相应的 HSE 培训，并考核合格取得有关资格。 为了有效履行领导的 HSE 职责，仅取得 HSE 资格是不够的，领 导应当具备与其岗位相应的 HSE 意识和能力。 2.22.22.22.2

10、 领导的领导的 HSEHSEHSEHSE职责职责 在责任制中明确规定领导的 HSE 职责及工作要求。 2.32.32.32.3 领导领导 HSEHSEHSEHSE职责的履行职责的履行 HSE 工作是领导工作的重要组成部分， 在工作中要依据责任制的 具体规定，切实履行其 HSE 职责并列入绩效考核。 要素三：机构、人员和沟通要素三：机构、人员和沟通 3.13.13.13.1 机构机构 3.1.1HSE 委员会 企业应成立由主要负责人为主任的 HSE 委员会，该委员会为企 业的 HSE 最高领导机构。 委员会应设置日常办公机构。 3.1.2HSE 管理机构和专职管理人员 9 高危企业必须设置 HS

11、E 管理机构，配备专职 HSE 管理人员。 其它企业必须在 HSE委员会日常办公机构中设置专职 HSE管理 人员。 3.1.3 其他机构和部门 本着“谁主管谁负责”的原则，企业内所有机构和部门都负责各 自工作范围内的 HSE 工作并承担主体责任，在责任制中对其 HSE 工 作内容予以明确。 3.1.4 要素主管部门 企业对每个要素及其每项要求都必须明确一个主管部门。 3.23.23.23.2 人员人员 3.2.1 上岗 规定所有岗位的 HSE 任职条件和人员上岗的管理程序。 3.2.2 HSE 培训 对所有人员的 HSE 培训在种类、形式、内容、时间和考核等方 面做出规定，这些规定应当有针对性

12、和时效性。 HSE 培训工作应当制定计划并且实施、评价和改进。 3.2.3 岗位 HSE 职责 在责任制中明确规定所有岗位的 HSE 职责，所有人员必须按照 责任制规定履行其职责并纳入绩效考核。 10 3.33.33.33.3 沟通沟通 3.3.1 内部沟通 企业应当建立畅通的与员工沟通的渠道， 有关领导和部门对员工 的 HSE 方面的意见或建议必须给予明确答复。 工会组织应当有效履行其监督职能。 3.3.2 外部沟通 确定与外部进行 HSE 信息沟通的主管部门，负责对外部 HSE 信 息进行相应控制和有效沟通。 要素四：辨识评价要素四：辨识评价 4.14.14.14.1 法规获取法规获取 企

13、业应及时获取、保存和公示本单位适用的法律、法规、规章、 规范性文件、标准、规程和上级要求及外部有关要求，并以此为依据 制定和修订文件。 这些资料应当供员工查阅使用。 4.24.24.24.2 危险源（环境因素）辨识和风险评价危险源（环境因素）辨识和风险评价 4.2.1 辨识评价管理规定 企业对危险源（环境因素）辨识和风险评价的工作过程、辨识评 价方法和形成的结果及其整改要求做出规定。 11 4.2.2 辨识评价实施 危险源 （环境因素） 辨识和风险评价必须覆盖企业所有工作范围， 保证全员参与。 4.2.3 辨识评价结果 按企业规定的评价方法确定危险源（环境因素）的风险等级， 进 行相应整改，高

14、风险等级危险源（环境因素）的整改应列入目标和计 划。 整改完毕后确认效果。 要素五：文件和记录要素五：文件和记录 5.15.15.15.1 文件文件 各单位必须建立健全 HSE 文件系统， 至少应包括体系管理手册、 责任制度、规章制度（规定或程序）和操作规程（岗位工作标准） 。 HSE 文件应当作为企业整体文件系统的一部分， 避免与其它文件 重复。 HSE 文件应建立独立的文件目录，并对这些文件进行有效管理， 保证员工能够方便地查阅。 5.25.25.25.2 记录记录 企业各管理层级必须确定记录的范围、形式、内容等事项，规定 管理方法，建立记录清单和记录档案，并妥善保存。 12 各管理层级和

15、专业部门定期对主要的 HSE 记录进行归纳、 整理， 采用适当的方法进行统计分析，发现和总结管理经验和规律，找出重 点和突出的问题，为改进提供依据。 要素六：目标、计划和控制要素六：目标、计划和控制 6.16.16.16.1 目标目标 企业应制定年度 HSE 目标，并将目标责任逐级分解，签订目标 责任书。 6.26.26.26.2计划计划 根据年度 HSE 目标，制定企业的年度、季度（月度）HSE 工作 计划。 6.36.36.36.3HSEHSEHSEHSE投入投入 企业应制定 HSE 投入管理规定和年度计划。 高危企业必须遵守执行国家有关 HSE 投入方面的规定。 “新、改、扩”建设项目必

16、须执行“三同时”有关规定。 HSE 专项资金应专款专用。 6.46.46.46.4 计划实施计划实施 计划必须明确责任部门，由其负责计划的实施。 计划必须明确监督部门，由其负责对计划实施情况定期监测。 6.56.56.56.5 变更的变更的 HSEHSEHSEHSE控制控制 13 发生变更时， 首先判定其对 HSE 是否有影响， 有影响时进行 HSE 控制。 制定变更的 HSE控制规定。 6.66.66.66.6 应急控制应急控制 应急控制至少应涵盖自然灾害、 生产安全事故、 职业病危害事故、 环境突发事件、公共卫生事件等方面。 企业应依据政府有关规定和上级要求， 结合实际情况编制、 评审、

17、修订、发布、下发、培训演练应急预案，并按要求进行备案。 在发生紧急情况时按应急预案的规定开展应急行动。 要素七：检查、问题和事故的管理要素七：检查、问题和事故的管理 7.17.17.17.1 检查检查 企业应定期和不定期的组织各种形式的 HSE 检查，各层级、各 专业在其工作范围内制定 HSE 检查管理规定，确定检查时间、方式、 人员、对象及内容、所需工具、检查步骤、检查记录、整改要求等内 容。 7.27.27.27.2 问题的管理问题的管理 对未遂事故、未构成轻伤的轻微伤害和检查、内部审核、管理评 审等发现的各种问题进行记录、分析、整改。 14 7.37.37.37.3 事故的管理事故的管理

18、 根据政府有关规定和上级要求制定事故的报告、调查、处理、 整 改等方面的管理规定并实施，形成事故报告并建档， 对整改和处理引 起的变化进行变更控制。 要素八：内审、管理评审和考核要素八：内审、管理评审和考核 8.18.18.18.1 内部审核内部审核 每年由领导组织至少一次针对所有要素的全面内部审核， 由具备 审核能力的、无利害关系的内部人员参加，对企业所有业务范围内的 HSE 工作进行审核，审核过程应形成完整的记录。 8.28.28.28.2 管理评审管理评审 每年由企业主要负责人主持召开管理评审会议，对检查、内部审 核等发现的问题进行核查，对有关要素的管理情况进行评审，提出管 理方面的改进

19、意见，并作为考核的依据之一。 8.38.38.38.3 考核考核 将 HSE 工作纳入绩效考核。 全面总结年度 HSE 工作，提炼经验、吸取教训，提出书面的年 度 HSE 总结报告。 15 XXXXXXXX 集团公司集团公司集团公司集团公司 企业企业企业企业 HSEHSEHSEHSE管理体系管理体系管理体系管理体系要素控制要求要素控制要求要素控制要求要素控制要求 要素一：政策和规划要素一：政策和规划 1.11.11.11.1 政策政策 政策的制定应全员参与。 政策的内容必须与企业的实际情况相符合，避免空洞。 政策应当以文件形式予以公布，须向员工说明其含义，并可以向外 界公开。 1.21.21.

20、21.2 规划规划 研究借鉴先进的 HSE 管理方法； 对照企业 HSE 现状，找出差距； 制定相应的 HSE 规划，应包括目标、依据、投入规模、实现方法等 内容。 要素二：对领导的要求要素二：对领导的要求 2.12.12.12.1 领导的领导的 HSEHSEHSEHSE资格、意识和能力资格、意识和能力 主要负责人和 HSE工作的分管领导应根据有关规定的要求，实施领 导的安全资格培训和取证工作；其他领导必须经过相应的 HSE 培训。 领导应掌握自己的 HSE 职责。 16 了解本单位高风险危险源（环境因素） 、重大危险源及其他 HSE 重 大问题。 支持工会组织发挥其 HSE 监督作用。 员工

21、的安全健康不是领导的施舍，而是他们的权力，保护他们在工 作中的安全和健康是领导的天然义务和责任。 2.22.22.22.2 领导的领导的 HSEHSEHSEHSE职责职责 在责任制文件中明确规定领导的 HSE 职责。 主要负责人的 HSE 职责： （一）建立、健全本单位 HSE 责任制，设置 HSE 管理机构和人 员； （二）组织制定本单位 HSE 规章制度和操作规程及建立健全有 关记录和档案； （三）保证本单位充分的 HSE投入并有效实施； （四）督促、检查本单位的 HSE 工作，及时控制、消除危险源 （环境因素） ； （五）组织制定并实施本单位的 HSE事故应急预案； （六）及时、如实报告

22、 HSE 事故。 其他领导对主管范围内的 HSE 工作负责。 17 2.32.32.32.3 领导领导 HSEHSEHSEHSE职责的履行职责的履行 贯彻执行有关法律、法规和标准及上级要求和责任制规定。 定期组织召开 HSE 会议。 将 HSE 工作作为决策时的重要影响因素。 重视员工改进 HSE 工作的建议。 定期到现场检查。 保证充分的 HSE 投入（包括人、财、物等） 。 每年参加 HSE 培训。 主要负责人主持管理评审，以持续改进 HSE 工作。 将 HSE 工作纳入绩效考核。 履行应当承担的 HSE 社会责任。 要素三：机构、人员和沟通要素三：机构、人员和沟通 3.13.13.13.

23、1机构机构 3.1.1 HSE 委员会 建立健全 HSE 委员会及其日常办公机构， 并在责任制中规定其职责。 HSE 委员会主要负责对有关 HSE 方面的重大问题进行研究和决策。 HSE 委员会应定期召开工作会议。 3.1.2 HSE 管理机构和专职管理人员 18 高危企业必须成立独立的 HSE 管理机构， 按国家有关规定配备足够 数量的专职 HSE 管理人员。 其他企业必须在主管部门中配备专职 HSE 管理人员。 从企业管理层至所有班组都配备专职或兼职 HSE 管理人员，形成覆 盖全企业各层级的 HSE管理网络。 3.1.3 其他机构和部门 在责任制中明确规定所有机构（包括临时机构）和部门的

24、 HSE工作 职责。 3.1.4 要素主管部门 为保证每个要素及其各项要求都能得到充分落实，应当明确主管部 门和配合部门。 应当绘制职能分配表。 3.23.23.23.2 人员：人员： 3.2.1 上岗 人力资源主管部门应当规定所有岗位的 HSE 任职条件， 明确各岗位 人员的应知应会内容和必须掌握的相关技能。 满足条件并经过培训和考核合格的人员方可上岗。 3.2.2HSE 培训 根据有关规定、 结合企业实际制定 HSE培训管理规定， 保证各类 HSE 19 培训符合国家和上级对内容、学时、考核等方面的要求。 明确培训主管部门和相关业务部门对 HSE 培训工作的分工和职责。 对新进入人员、调岗

25、和重新上岗人员、主要负责人、安全管理人员、 特种作业人员、 特种设备操作人员和其它需要取证人员进行资格教育 培训，对全体人员进行日常 HSE 培训教育。 对供应方、承包方、外来人员等外部人员也应制定 HSE 培训的管理 规定并执行。 每年底评估下年度 HSE 培训需求，并据此制定培训计划。 培训计划应得到有效实施，以适当方式对培训效果进行评价，并 保存培训记录。 对培训计划执行情况及培训效果进行分析总结和改进。 3.2.3 岗位 HSE 职责 为所有人员提供其岗位适用的责任制文件，所有人员必须学习和掌 握其岗位职责。 所有人员应掌握必要的安全生产知识和操作技能，熟悉有关的安全 生产规章制度和安

26、全操作规程，清楚有关危险源（环境因素）及其控 制措施，能履行其应急职责。 3.33.33.33.3 沟通沟通 3.3.1 内部沟通 20 制定员工与各管理层级之间的 HSE 信息沟通管理规定。 保持员工 HSE 意见和建议反映渠道的畅通，并及时反馈，做好相关 记录。 职代会和工会应保障员工参与和监督 HSE 工作的权力。 3.3.2 外部沟通 明确与外部进行 HSE 信息沟通的主管部门。 相关部门或人员获取供应方、 承包方、 政府及其部门、 社区 （居民）、 新闻媒体等外部 HSE 信息后，需要时应向主管部门转达。 主管部门应及时收集和汇总有关信息， 根据具体情况做出处理安排。 要素四：辨识评

27、价要素四：辨识评价 4.14.14.14.1 法规获取法规获取 制定法规获取的管理规定。 有关责任部门应及时准确地按规定的渠道和方式对法律、法规、规 章、规范性文件、标准、规程和上级要求及外部有关要求进行查询和 获取，并识别本企业的适用性。 建立本企业适用的法规目录和文档档案并及时更新，可以是电子文 档。 应公示法规目录和文档查询途径，方便员工查阅。 21 4.24.24.24.2 危险源（环境因素）辨识和风险评价危险源（环境因素）辨识和风险评价 4.2.1 辨识评价管理规定 制定危险源（环境因素）辨识和风险评价工作的管理规定，可与隐 患排查治理管理规定合并制定。 采用适当的危险源（环境因素）

28、辨识和风险评价的方法，尽量做到 简便易行、客观准确，采用的方法也可适用于隐患排查。 确定评价危险源（环境因素）风险等级的分级标准，可以是定量或 定性。 危险源（环境因素）风险等级的分级通常可以分为一般和高风险两 级。 4.2.2 辨识评价实施 危险源（环境因素）辨识工作由主管部门组织，全员参与，自下而 上的开展。 危险源（环境因素）辨识和风险评价工作可与隐患排查工作合并进 行。 开展辨识评价前应对参与人员进行相关培训，以保证工作质量。 辨识评价工作应定期开展，逐步深入和细化。 4.2.3 辨识评价结果 按分级标准评定危险源（环境因素）风险等级，并建立辨识评价结 22 果的清单。 视具体情况对危

29、险源（环境因素）制定相应的整改措施并实施，高 风险危险源（环境因素）应当制定目标、计划进行控制、整改。 国家有专门规定的重大危险源和重大隐患，按有关规定执行。 要素五：文件和记录要素五：文件和记录 5.15.15.15.1 文件文件 体系管理手册应全面描述管理体系的整体情况，至少包括八个基本 要素及其各项要求。 责任制应包括安全生产责任制、职业病防治责任制、环境保护责任 制和消防安全责任制。责任应当分工明确，避免交叉。 根据企业实际情况建立适用的管理规定，如： 危险源（环境因素）辨识评价管理规定； 隐患排查治理管理规定； 重大危险源管理规定； HSE 培训管理规定； HSE 检查管理规定； 检

30、修维修安全管理规定； 各类危险作业管理规定：如动火作业、进入受限空间作业、动土 作业、 临时用电作业、 高处作业、 起重作业、 抽堵盲板、 带气作业（带 23 可燃或有毒气体） 、断路（占道）作业等； 危险化学品管理规定； 设备设施管理规定； HSE 设备设施管理规定； HSE 资金管理规定； 劳动防护用品（具）管理规定； 事故管理规定； 职业病防治管理规定； HSE 奖惩考核管理规定； 消防管理规定； 特种作业人员管理规定； 特种设备安全管理规定； 交通安全管理规定； 承包外包管理规定； “三同时”管理规定； 女工特殊保护管理规定； 变更管理规定； 文件管理规定； 记录管理规定； 24 HS

31、E 会议管理规定； HSE 统计分析管理规定； 内部审核管理规定； 考核管理规定等。 所有岗位必须制定相应的操作规程或岗位工作标准，其中必须有 HSE 专门规定：包括岗位存在的危险源（环境因素） 、相应的预防事 项、必须掌握的 HSE 知识和技能、HSE 义务和权利、应急要求等。 形成 HSE 文件系统，有清单、有文本，有检索方法和查询途径。 制定文件管理规定，对文件的编制、审批、发放、修订、换版等过 程进行管理控制。 文件可以采用纸张文档或电子文档形式。 对文件版本进行有效管理，保证文件的适用性。 发放到有关岗位，并进行受控管理。 及时修订和补充完善。 对文件内容进行必要的学习培训。 5.2

32、5.25.25.2 记录记录 制定记录管理规定，对记录的建立、形式、发放、填写、收集、保 存（包括年限） 、销毁等事项做出明确规定。 企业内部各管理层级（班组视情况执行） 均应建立所需记录的目录、 25 格式规定和档案。 企业每年对记录进行全面收集、整理，形成完整的记录档案。 记录应有记录者的签字（电子权限）方为有效。 制定记录统计分析的管理规定，确定统计分析的范围、内容、方法 和周期。 事故应纳入统计分析的范围。 统计分析的结果作为管理评审的重要输入。 要素六：目标、计划和控制要素六：目标、计划和控制 6.16.16.16.1 目标目标 HSE 目标应当体现持续改进。 应将上级下达的年度 H

33、SE 目标责任和本企业高风险危险源 （环境因 素）的整改纳入企业年度 HSE 目标。 6.26.26.26.2 计划计划 HSE 计划作为企业工作计划的一部分，应全面、完整，具有可操作 性，形成文件。 计划应在年度、季度（月度）末制定，下一年度、季度（月度）初 期下达。 计划应当明确责任部门 （负责人） 、 完成时限、 费用投入、 实施方法、 26 结果总结或验证等内容。 应当对检查、培训、高风险危险源（环境因素）整改、职业病防治、 工程项目、应急管理等重点工作做出安排。 针对高风险危险源（环境因素）应当制定专门的整改计划。 6.36.36.36.3HSEHSEHSEHSE投入投入 所有企业应

34、设立 HSE 专项费用，编制企业年度 HSE 专项预算。 高危企业的 HSE 投入不应低于国家规定的相应比例和数额。 保证项目“三同时”的投入。 对 HSE投入的专项资金应专款专用，HSE 主管部门应对其使用进行 监督管理。 6.46.46.46.4 计划实施计划实施 计划实施前应确定监督管理部门，规定实施过程的监测周期和监督 方法。 当实际情况发生变化，无法实现计划要求时，纳入变更管理。 计划的实施过程应有记录。 计划实施后，由 HSE 主管部门对结果进行监督。 6.56.56.56.5 变更的变更的 HSEHSEHSEHSE控制控制 发生人员、设施设备、生产工艺或过程、作业条件、管理准则和

35、管 理方法、外部环境（包括上级要求、法律法规标准等） 、目标和计划 27 等变化时，如可能引起 HSE 方面的影响，应进行变更的 HSE 控制。 变更的 HSE 控制管理规定中明确控制方法和程序，进行危险源（环 境因素）辨识和风险评价。 应及时对有关岗位和人员进行 HSE有关事项的告知、培训。 6.66.66.66.6 应急控制应急控制 制定应急预案的编制、评审、发布、下发、修订、备案等事项的管 理规定或在综合预案中予以规定。 按有关规定的要求编制本企业的应急预案。 企业的应急预案应分为综合预案、专项预案和现场处置方案三个类 别。生产规模小、风险不高的生产经营单位，综合应急预案和专项应 急预案

36、可以合并编写。 企业必须编制以下法定的专项预案： 自然灾害应急预案； 重大危险源应急预案； 特种设备应急预案； 危险化学品应急预案； 职业病危害应急预案； 灭火和应急疏散预案； 环境突发事件应急预案。 28 预案制定前应进行有关事故资料查询、危险源（环境因素）辨识和 风险评价等准备工作。 保证建立健全应急物资管理、保管存放、更新等规定。 企业应进行应急培训和定期演练。 按有关规定进行应急预案的备案。 要素七：检查、问题和事故的管理要素七：检查、问题和事故的管理 7.17.17.17.1 检查检查 制定 HSE 检查管理规定。 检查的实施应根据实际情况尽可能编制相应的检查表并使用之。 各种检查均

37、应做好记录并保留，作为统计分析的基础。 检查中应配备必要的工具。 有资质要求的各类专业性检查（检测）应由有资质的检测单位实施。 职业病危害监测结果应当公示。 保证特种设备等高风险设备的定期检测。 对各种检测用仪器设备按有关进行定检。 7.27.27.27.2 问题的管理问题的管理 制定问题管理的规定。 需要时进行危险源（环境因素）辨识和风险评价。 7.37.37.37.3 事故的管理事故的管理 29 坚持“四不放过”的原则。 制定事故管理规定，包括事故报告、调查分析、整改和处理方面的 内容。 事故报告要遵守有关规定，做到及时准确。 保证发挥工会的监督作用。 各种整改措施应进行辨识评价，防止产生

38、新的危险。 要素八：内审、管理评审和考核要素八：内审、管理评审和考核 8.18.18.18.1 内部审核内部审核 对内部审核的计划、实施、结果处理等内容制定管理规定。 出现管理方式变更、发生一般以上事故等情况时，可以增加补充性 内审。 审核工作由经过审核培训的人员承担， 审核人员应掌握本指南的内 容，熟悉审核对象的情况，能有效运用审核手段和技巧，客观公正地 开展审核，与审核对象无利害关系。 审核应做好记录。 8.28.28.28.2 管理评审管理评审 必须由企业一把手负责管理评审工作。 管理评审应在编制下年度规划和预算前实施，其结果应作为规划和 30 预算的依据。 管理评审前应汇总、整理 HSE工作情况如：目标实现情况、计划完 成情况、危险源（环境因素）整改情况、事故情况、内部审核情况和 统计分析结果，作为管理评审的输入。 管理评审重点对政策规划、目标、计划等情况做出评审意见，确定 需要更新的内容。 管理评审的结果作为绩效考核的依据。 8.38.38.38.3 考核考核 主要根据 HSE 年度目标、计划的实现和责任落实情况进行考核。 考核应有奖有罚，奖罚有据。 HSE 考核结果可以作为年度业绩考核的“一票否决”项。