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1、持续督导台账的建设和维护,台账目录,募集资金台账,一、表头部分： 开户银行、开户账号、募投项目、保荐代表人、三方监管协议主要条款、募集资金管理制度主要条款 持续督导台账样式.xls,募集资金台账表头,募集资金台账主表,二、主表部分： 1、发行人日常记录部分 2、项目组核对部分 3、统计 持续督导台账样式.xls,募集资金台账主表,1、发行人日常记录部分,募集资金台账主表,2、项目组核对部分,募集资金台账主表,（1）与银行对账单核对 1）由现场核查日或该资产负债表日银行存款日记账余额（台账余额）与银行对账单余额核对； 2）从银行存款日记账（台账）出发，核对银行日记账记录（台账）是否与银行对账单记
2、录一致； 3）从银行对账单出发，核对银行日记账（台账）中记录的完整性。,募集资金台账主表,2、项目组核对部分 （2）核对款项用途 1）检查大额支出的合同、订单，内容是否与募投项目相关； 2）检查资金支付凭证，收款单位及金额是否与合同、订单等支持文件一致。,募集资金台账主表,2、项目组核对部分 （3）保代同意支付记录 1）保代以书面或邮件形式方式同意支付的，底稿中附同意支付的记录； 2）保代电话确认支付的，需保代在本表格中签字确认。,募集资金台账主表,2、项目组核对部分 （4）内部审批流程 抽查募集资金支出的是否履行了募集资金管理制度规定的审批流程 需董事会审批的，列示董事会届次,募集资金台账主
3、表,2、项目组核对部分 （5）特殊支出 特殊支出指：前期投入自有资金置换、补充流动资金及归还、募集资金转定期存款 暂时补充流动资金的，备注应归还的日期 （6）起草人/核对人即 表格编制人,募集资金台账主表,3、月末统计 （1）余额本金、利息 （2）本月合计支出实际支出、各项特殊支出 （3）本月累计支出实际支出、各项特殊支出 持续督导台账样式.xls,募集资金台账主表,股份锁定台账,表头部分：列示各类锁定承诺 主表部分：,股份锁定台账,股份锁定台账,数据性质：时点数 数据来源：高管股份变动可在深交所/上交所网站中查询（T+2） 余额核对：明细余额与中登公司的明细表核对,关联交易台账,一、日常关联交易 二、临时关联交易,关联交易台账日常关联交易,关联交易台账临时关联交易,三会台账,表头： 持续督导协议对保代参会的约定：召开董事会、监事会及股东大会, 应在发出召开会议通知时或会议召开五个工作日前通知，乙方在会议召开二日前告知是否列席会议。,三会台账,人员执行台账、日常联系台账,人员执行台账、日常联系台账由内核助理维护 持续督导台账样式.xls,