1、风险分级管控制度1、目的为辨识公司范围内影响安全的危险有吉因素、评价其风险程度，确定重:大风险，明确管控层级，并对其进行有效的控制,达到降低风险，杜绝或减少各种隐患,降低生产安全事故的发生.特制定本制度。2、使用范围适用于公司所有生产现场、办公现场及生产经营场所内危险有害因素的辨识，风险管控的方法和控制措施的要求。3、职责1.1 主要负贡人应全面负货危险源辨识、风险评价和分级管控工作。1.2 总经理负责厂区风险分级管控工作、负责审核危险有害因素辨识和风险评价结果。1.3 安全科长负货组织分管范闹内的危险源辨识、风降评价和分级管控工作。1.4 各部门、车间负货人负货组织各自单元的风险评价和风险点
2、管控，风险公示和培训工作。3. 5从业人员应参与本岗位风险评价，实施风险点管控。4、工作要求3.1 1首先成立由主要负责人为组长的风险管控小组，做到全员参与风险评价。3.2 风险管控小组组成原则3.3 .1公司级风险评价小组：组长：副组长：组员：部门、车间负货人：安全、生产、设备、工艺、电气、仪表等各职能部门负货人和各类专业技术人员及岗位人员。具体事务由公司安全管理人员负贡。4. 2.2车间级风险评价小组：组长：车间主任成员：班组长、岗位员工代表43评价小组成立以后，对危险仃害因素辨识,风险评价和风险控制进行策划，制定管理程序。1. 4实施全员培训按照风险分级管控培训计划，由安全科组织各科室及
3、专业管理部门，部门内开展的分层次、分阶段培训学习，掌握危险源辨识、风险评价的方法，保留培训记录。4. 5编写体系文件公司及各部门、专业科室分别编制危险源辨识、风险评价作业指导书、风险点清单、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SC1.）评价记录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件。5风险识别评价5. 1风险点确定1.1.1 风险点划分原则对风险点的划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，可按照生产装置、储存罐区、装卸站台、作业场所等功能分区进行。对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状
4、态的作业活动。对于系统或大型机组开、停车，检维修，动火、受限空间等操作难度大、技术含量高、风唆等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点考虑。5. 1.2风险点排查应组织对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、区域位置、可能导致事故类型等内容的基本信息，并建立风险点登记台账（参见附录M.2）,为下步进行风险分析做好准备。风险点排查应按去产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。6、危险有害因素辨识5.1 危险有害因素辨识和风险评价的时机：每年至少对风险分级管控体系进行次系统评审或更新.非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识
5、和风嗓评价。6. 2危险与危险因素的分类危险因素的分类方法，根据生产过程和伤害事故的国家标准不同，可有两种分类方法1）根据危害性质分类的方法：根据GB/T138612009生产过程危险和危险因素分类与代码的规定，将生产过程危峻因素利危害因素分为四大类：“人的因素”、“物的因素”、“环境因素”和“管理因素”（2）根据事故类别和职业病类别的分类方法：导致企业职工伤亡事故分类标准MGBT986）所列的20类事故发生的因素也认为是危险有害因素。20类事故分别为：机械伤宙、触电、灼伤、高处监落、容器爆炸、其他爆炸、物体打击、中毒和窒息、坍塌、放炮、火灾起重伤害、车辆伤害、其他伤宙、火药爆炸、淹溺、透水、
6、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、目顶片楮。6. 3危险有害因素辨识范围 1）辨识范圉公司的常规和非常规活动：所有进入公司生产、作业、办公场所人员（包括合同方人员访问者）的活动：工作场所设备、设施的投入及人的失误、生产作业的环境等辨别公司活动生产或服务中产生危险随患的因素： 2）危险有害因素辨识可从不同的层面进行。 1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段。 2）常规和非常规活动：a.生产工艺过程的危害因盍辨识b.典型的单元过程（操作）的危害因素辨识c.主要装置和设备的危害因素辨识d电气设备的危险因素辨识e特种设备的危害因素辨识f特殊作业的危险因索辨识g危险化学品包装物的危险因素辨识h.作业环境的危险因素辨识
7、I.与手工操作有关的危害因案辨识J,储存过程的危在因素辨识K.其他过程的危宙因素辨识 3）事故及潜在的紧急情况 4）所有进入作业场所人员的活动 5）原材料、产品的运输和使用过程 6）作业场所设施、设备、车辆、安全防护用品 7）丢弃、废弃、拆除与处鼠 8）企业周边环境（9）气候、地震及其他自然灾需等 .4危险有宙因素辨识64.1主要通过询问、交流、现场观察、查阅资料、外部信息、相关方的意见、设备运行状态实施工作危害分析和安全检查。6. 4.2公司危险有害因素辨识方法采用工作危害分析（JHA）和安全检查表法（SC1.）1）工作危险分析（JHA）作业危害分析（JHA）是对作业活动的每一步骤进行分析，
8、从而辨识潜在的危害并做好安全措施。作业危害分析的主要步骤是：1）确定（或选择）待分析的作业：2）揩作业划分为一系列的步骤：3）辨识每一步骤的潜在危宙：4）制定相应的预防措施.辨识之前列出作业活动清单2）安全检查表法（SC1.）安全检查表分析法是基于经验的方法，是分析人员时拟分析的对象列出一些项目。识别一般工艺设备和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故随患，直出各层次的不安全因素,然后决定检查项目，再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。安全检查分析表分析可用于对物质、工艺流程、作业场所、装置、设备或操作规程的分析辨识之前列出各种清单（如设备设施/作业场所清单
9、30m和提级的状况）、受限空间作业、一级吊装作业（M=100t）等;一一易产生硫化氢的作业场所9 .风险分级管控实施根据选择的评价方法进行风险评价分级后，按照附录13.8风险等级对照表规定的对应原则,划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标识，公司级负贲管控亚大风险与较大风险：车间级管控一般风险：班组级管控低风险，实施分级管控。10 .编制风险分级管控清单危险源辨识和风险评价后，应编制风险分级管控清单（参见附录13.7,包括全部风险点和风隆信息），逐级汇总、评审、修订、审核、发布、培训、实现信息有效传递。I1.成果与应用11 .1档案记录公司、车间应完整保存体
10、现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理.至少应包括风险管控制度、风险点登记台账、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源登记台账等内容的文件化成果：涉及红色、检色风降时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理.6. 2风险信息应用公司业应结合风险评价的结果将制定的风险控制措施告知内部员工和相关方。对公司内员工应进行风险分析结果记录和管控措施的培训，掌握本岗位的风险点包含危隐源的风险等级、所需管控措施、先任部门、贵任人等信息：对相关方的培训应包括风险点位置、风险等级和管控措施等.12.分级管控的效果与风险信息的更新和持续改进1. .1分级管控的效果
11、通过风险分级管控体系建设，应至少在以下方面有所改进：一一每一轮风险魅识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过熠加新的管控措施提高安全可狂性：一一完善重大风险场所、部位的警示标识:一涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度：一一员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进步提高:-保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；一一根据改进的风险控制措施，完善随患排查项目清单，使随患排查工作更有针对性。12.2风险信息的更新和持续改进2. .2.I对非常规活动及危险性作业实施前，应及时识别危险、有害因素，排查隐患：12. 2.2根据
12、管控层级主管部门每年定期评审或检在风险评价结果和风险控制效果。13. 2.3在下列情形发生时及时进行风险评价：1）新的或变更的法律法规或其他要求：2）操作条件变化或工艺改变：3）技术改造项目；-1）有对事件、事故或其他信息的新认识；5）组织机构发生大的调整.13依据14. 1生产过程危险和危害因索分类与代码（GB/T13861-2009）14.1 企业职工伤亡事故分类标准（GB6441-1986）14.2 危险化学品重大危险源辨识3（GB18218）14.3 安全生产风险分级管控体系通则（DB37/T2882-2016）14.4 化工企业安全生产风险分级管控体系细则（DB37/T2971-20
13、17）14记录表格14.1 风险区域（单元）划分登记表（记录受控号）单位:No：序号风险区域（单元）可能导致的主要事故类型区域位置所属总位备注填表人：审核人：审核日期：年月日（此表是初步划分风险点时的记录表格。可能导致事故类型：参照GB6441企业职工伤亡事故分类标准填写。）14.2风险点登记台账（记录受控号）单位:N。：序号风险点名称类型可能导致的主要事故类型区域位置所属单位备注填表人：审核人：审核日期：年月日（此表是初步划分风险点时的记录表格。可能导致事故类型：参照GB6441企业职工伤亡事故分类标准填写。）15. 3作业活动洁单（记录受控号）单位:No：序号作业活动名称作业活动内容岗位/
14、地点实施单位活动频率备注填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。）14.4设备设施清第（记录受控号）单位:No：序号设备名称类别位号/所在部位所展单位是否特种设备备注填表人：填表日期：年月日审核人:审核日期：年月日（填表说明：1.设备十大类别:炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起田运输类、其他设备类.2.参照设招设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数星。3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。）I1.
15、5工作危需分析评价表14.5.1工作危害分析（JH+1.EC）评价记录填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负贡人。2、评价级别是指运用风险评价方法，确定的风险等级.3、管控级别是指按照附录13. 8风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。14.5.2工作危害分析（J1I+1.S）评价记录（记录受控号）单位：岗位：风险点（作业活动）名称：No：序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）主要后果现有控制措施1.SR评价级别i?控级别建议新增（改进）措施备注工程技术管理措施培训教育1、体防护应急处置填表人
16、填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负贡人，审定人为上级负货人.2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录13.8风险等级对照表规定的对应原则,划分的重大风险、较大风险、般风降和低风险,分别用“红、橙、黄、蓝”标识。14. 6安全检查分析评价表14.6.1安全检查表分析(SC1.+1.EC)评价记录填表说明：1、审核人为所在岗位负贵人，审定人为上级负贪人或车间主任。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录13.8风险等级对照表规定的对应原则，划分的建大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用
17、红、橙、黄、蓝”标识。14.6.2安全检查表分析(SC1.+1.S)评价记录检查项11标准不符合标准情况及后果现有控制措施1.SR评价级别管控级)建议新增(改进)措施备注程术理施培训教W个体防护急置(记录受控号)单位：岗位：风险点(区域/装置/设备/设施)名称：No：填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日填表说明：1、审核人为所在岗位负贵人，审定人为上级负贵人或车间主任。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录13.8风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标B1.14.7风险分级控制清单14
18、7.1作业活动风险分级控制清单单位：风险点作业步骤（危险源）危险源或潜在事件评价级别管控级别后果管控措施管控层级由任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术管理措施培训教W个体防护应急处置1作业活动1234填表说明：1、管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”，内容必须详细和具体。2、评价级别是运用风险评价方.法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则,划分的重大风险、较大风险,一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。14.7.2设备设施风险分级控制清单单位:风险点检杳项目（危隆源）标准评价级别管控级别不
19、符合标准情况及后果管控措施管控层级责仃.单位责任人备注编号类型名称序号名称I程技术管理措施培训教育个体防护应急处置1设备设施1234填表说明：1、管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”，内容必须详细和具体。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级.3、管控级别是指按照附录13.8风险等级对照表规定的对应原则，划分的盎大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、检、黄、蓝”标识。14.8风险等线对照表重大风险较大风险一般风险低风险低风险采用1.EC法或采用1.S法A级或1级B级或2级C级或3级D级或4级E级或5级风险色度红色橙色黄色蓝色蓝色1
20、4.9风险矩阵法（1.S）风险矩阵法（简称IS），R=1.XS,其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合，1.是事故发生的可能性：S是事故后果严重性：R值越大，说明该系统危唆性大、风险大.事故发生的可能性（1.）判断准则等等标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危击的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况卜经常发去此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场仃控制措施，但未仃效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等）,或未严格按操作程序执行，或危害的发生
21、容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措法，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生.意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。事件后果严重性（三）判别准则等级法律、法规及其他要求人员直接经济损失停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡100万元以上部分装理C2套）或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力50万元以上2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、
22、慢性病1万元以上1套装置停工或设备地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒三I万元以下受影响不大,儿乎不停工公司及周边范国1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损安全风险等级判定准则（R值）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/拄制播芯实施期限20-25A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程,加强培训及沟通2年内治理4-8D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理1-3E/5级稍有危隆无需采用控制措施需保存记录风险矩阵表5轻度危险显著危险高度危险极其危险极其危险4轻度危险轻度危险显著危险高度危险极其危险3稍有危险轻度危险显著危险显著危险高度危险2稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险显著危险1稍有危险稽有危险稍有危险轻度危险轻度危险235
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