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1、 工 商 管 理 博 士 论 文学 校：美国太平洋大学 学 院：新加坡亚洲管理学院专 业：工商管理（DBA）作 者： 导 师： 学 号：完成日期：2010年12月25日企业产业联盟中的竞争与合作研究企业产业联盟中的竞争与合作研究摘 要随着全球经济的快速发展，企业联盟已经成为企业应对日益激烈竞争的一种重要策略。借助企业联盟这一新型组织形式，通过其成员之间的业务调整或合并，可以实现资源最优配置，从而获取单个企业所无法获得的、持续的竞争优势。企业在达成形联盟之后，如何采取战略有效地优化资源、争夺消费者，则是关系到联盟乃至于其成员企业能否获得成功的关键。本文从企业产业联盟的相关定义、分类及相关理论出发
2、，引入了管理哲学思想，中国传统儒释道思想在当今企业管理中得到了新的诠释。分析了企业产业联盟中的竞争与合作关系，强调竞争与合作对联盟具有同等重要的作用，二者都不可有失偏颇。建立了企业产业纵向联盟的博弈分析。产业联盟中竞争与合作并存，就需要对联盟中的合作进行有效的管理，培育企业联盟之间的竞争优势。从建立共同愿景、建立信任与承诺、加强沟通、增进文化融合等四个方面讨论了联盟中的合作管理，从低成本竞争创造、差异化竞争创造、持续竞争创造等三个方面分析了联盟中的竞争创造。在企业产业联盟合作与竞争战略分析的基础上，本文以芒硝行业产业联盟为例，介绍了我国芒硝行业基本情况，指出芒硝行业的市场前景及发展趋势，并对现
3、阶段芒硝行业发展现状进行了分析，存在产能过剩与结构性短缺并存、发展速度过快，但整体技术水平不高、产业创新能力不强、资源管理机制落后、企业产业链利用水平低等问题。提出现阶段芒硝行业建立产业联盟的定位及战略思想，并从严格制定行业准入制度、构建企业产业联盟合作与竞争的利益分配机制、提升企业产业联盟的核心竞争力、构造芒硝企业产业联盟稳定性机制、有序开发资源、节约资源、储存资源、积极发挥行业协会作用方面发展芒硝产业联盟。关键词： 产业联盟 竞争 合作 创新A Study On The Competition And Cooperation In Industry AllianceAbstractWith
4、 the rapid development of worldwide economy, alliance has become an important company strategy against competitive. Enterprise can optimize the resources and gain the sustaining competitive advantages with the members business adjusted or combined through the alliance. After allying, how to integrat
5、e the resources and attract the customers is the critical factor to success. This thesis analyzes the circumstances and characters of in industry alliance through the alliance definition, classification and relevant theories. Introduces the management philosophy, Chinese traditional Confucianism in
6、enterprise management is becoming a new thinking today. Analyses the relevant of competition and cooperation in the industry alliance, emphasizes competition and cooperation is important for alliance, both not biased. Establish the game analysis of longitudinal alliance. There are competition and co
7、operation in the industry alliance, it is needful to manage competition and foster competitive advantage effectively. From the establishing of Shared vision, building trust and commitment, strengthening communication, improving the cultural integration are discussing from four aspects of the allianc
8、e cooperation management. From low cost competitive creation, differentiation competitive creation, persistent competition creation, which is important in the alliance.On the basis of analysis in industry strategic alliance cooperation and competition industry, This thesis takes Mang Xiao enterprise
9、 as an example, firstly, introduces the basic situation in China, points out the development trend of the market and in the future , analyzes the current development status of MangXiao. There are shortage of structural and over capacity rapid development, the whole technical level is not high, the i
10、ndustrial innovation ability is not strong, resource management mechanism, the utilization level of industrial enterprises behind low. Secondly, Propose Mang Xiao building industry alliance and the strategic, such as formulating industry admittance system from strict, constructing the alliance indus
11、try cooperation and competition interest-distribution mechanism, promoting industrial alliance between industry core competitiveness and orderly development resources, saving resources, storage resources, Mang Xiao industry federation plays an active role in developing industry alliancekey words: in
12、dustry alliance competition cooperation innovationIII企业产业联盟中的竞争与合作研究第一章 绪论11.1本文的研究背景及意义11.1.1研究背景11.1.2研究意义11.2本文研究内容与方法31.2.1研究内容31.2.2研究方法41.3本文的研究动机与创新41.3.1研究动机41.3.2研究的创新点5第二章 文献综述62.1产业联盟概念的界定62.1.1国外研究现状62.1.2国内研究现状82.2企业产业联盟的理论研究92.2.1“战略缺口”理论92.2.2外部性理论92.2.3博弈论102.2.4产业链理论102.2.5资源基础论112.
13、2.6规模经济理论112.2.7组织学习理论12第三章 企业合作竞争战略与产业联盟133.1合作竞争的概念133.2合作竞争的理论研究133.2.1交易成本理论133.2.2互补性理论143.2.4组织效率理论143.2.4生态经济体系理论153.3儒释道思想的启示15第四章 企业产业联盟中的竞争与合作关系分析174.1竞争与合作对联盟同等重要174.2联盟中的竞争与合作特点194.2.1并存性194.2.2矛盾性204.2.3适度性214.3企业纵向联盟的博弈224.3.1博弈模型234.3.2模型求解244.3.3结果分析254.3.4 小结28第五章企业产业联盟中的合作管理295.1建立
14、共同愿望295.2建立信任与承诺305.3加强沟通315.3.1相互理解315.3.2建立有效的沟通机制315.3.3在合作中扩大开放区域325.4增进文化融合335.4.1塑造共同的价值观和行为方式345.4.2形成良性互动关系345.4.3重视非正式组织34第六章 企业产业联盟中的竞争创造366.1产业联盟的低成本竞争创造366.1.1产业联盟的规模经济效应366.1.2产业联盟的范围经济效应376.1.3产业联盟的共生经济效应376.2产业联盟的差异化竞争优势创造386.2.1更好的产品或服务386.2.2更快的产品或服务396.3产业联盟的持续竞争创造406.3.1环境分析416.3.
15、2内在基础45第七章 芒硝行业产业联盟案例分析477.1 芒硝行业概述477.1.1 芒硝资源分布状况477.1.2 我国芒硝企业生产与出口487.1.3 芒硝行业市场前景及发展趋势分析507.1.4 芒硝行业现状分析517.2 现行芒硝行业产业联盟的定位及战略537.2.1 定位537.2.2战略547.3芒硝产业联盟战略发展的支撑措施587.3.1严格制定行业准入制度587.3.2构建企业联盟合作与竞争的利益分配机制587.3.3提升芒硝企业产业联盟的核心竞争力597.3.4构造芒硝企业产业联盟稳定性机制617.3.5有序开发资源、节约资源、储存资源627.3.6积极发挥行业协会作用627
16、.4本章小结63第八章 研究结论与建议648.1研究结论648.1.1企业产业联盟是未来经济发展的必然趋势648.1.2企业产业联盟中竞争与合作并存648.1.3企业联盟必须对竞争与合作进行有效的管理648.1.4我国企业产业联盟处于不成熟阶段648.2发展我国企业产业联盟的对策建议658.2.1积极发挥政府主导作用658.2.2提高对企业产业联盟竞合的认识658.2.3加强企业联盟的合作668.2.4维护自身竞争力668.2.5提高联盟竞争和合作管理水平67注释：68参考文献：68致 谢7274第一章 绪论1.1本文的研究背景及意义1.1.1研究背景随着经济全球化和科学技术的迅猛发展，许多企
17、业尤其是大型跨国公司逐步发现仅仅依靠自身实力难以应对激烈的市场竞争，在激烈的商场上，竞争已经不仅仅是单纯的你死我活，企业之间不仅要“对抗”，更要“对话”，不仅要竞争，更要合作。只有既竞争又合作，争取共赢，才能使企业获得最大收益。因此在内外压力下众多企业纷纷调整竞争战略，由对立竞争走向合作竞争，企业产业联盟就是这样一种重要的竞争性合作组织形式。自20世纪80年代早期以来，企业产业联盟如雨后春笋般不断涌现，企业间的合作迅猛发展。据美国财富杂志报道，截止90年代初，全球企业产业联盟在数量上比80年代中期增长了6倍，19951996年间，国际上的各种经济联盟大约有1.5万家，其中75%是企业间的产业联
18、盟，仅IBM公司就与美国及世界各地的各类公司结成400多项联盟。产业联盟已成为现代企业获取竞争优势的重要手段，被誉为“20世纪末最重要的组织创新”。同时企业竞争环境的变化促使企业竞争战略发生了变化。需求趋同和全球竞争、技术交流与技术扩散、固定成本瓶颈和风险等给管理者带来了难题。因此，需要有专门的理论给予指导，以便更好地解决企业产业联盟中的竞争与合作问题，提高我国企业整体竞争实力。1.1.2研究意义（1）理论意义通过对企业产业联盟中的竞争与合作的研究，丰富企业产业理论和企业组织理论的研究内容。目前，企业产业理论和企业组织理论的研究主要集中在对企业竞争力、产业组织等方面的研究，在我国由于企业产业联
19、盟作为一种新的经营方式出现较晚，需要实证研究才能提升理论价值。本人愿力所能及地在继承前人研究的基础上有所创新，从而丰富该理论的研究。（2）现实意义产业联盟是发达国家跨国公司从实践中创造出的先进的管理战略，对我国企业如何做大做强、成为具有国际竞争力的大企业有着重要的实践意义。随着全球化趋势加快，中国加入WTO后，会对中国企业带来什么影响，日益成为争论的焦点。我国企业的发展态势决定着中国经济的未来前景。对于中国企业来说，产业联盟有着重要实践意义。我国企业刚刚从政府的附属物转变为市场竞争的主体，还习惯把竞争对手看作“敌人”、把价值链中的其它企业看作是与自己进行争权夺利的对手，共同争夺一块蛋糕，而不是
20、合伙把蛋糕做大，现实中，我国企业“一盘散沙”、“一人是龙，二人成虫”、“小而全”、“大而散”的状况触目皆是，造成我国企业的竞争力整体不高。随着我国加入WTO后，我国政府的职能有了深刻的转变，政府从过去对经济活动的直接干预转变为间接干预，主要任务是营造和维护一个公平交易的市场，提供各种服务。我国企业运行的外部环境也发生了深刻的变化，除极个别企业之外，企业很难再寻求政府的保护，企业都要独立地面对国内外各种企业的竞争。并且加入WTO后，我国的贸易壁垒和市场进入壁垒大幅降低，我国企业在激烈的市场竞争中，经受着跨国公司和跨国企业等各种竞争风浪的冲击。入世后除少数受保护的产业还有几年的保护期外，国内市场要
21、彻底对外开放，外国商品和外国企业必然会大量涌入，其中大跨国公司对我国企业的影响最大。而实际上，目前很多跨国公司已经进入中国市场，它们对中国的直接投资不断加大，跨国并购逐渐增多。现今世界上最大500家跨国公司已有400多家在中国进行了投资。外资进入中国的形式将从新建企业走向跨国并购。而在国际市场上，目前这些跨国公司又纷纷利用跨国产业联盟这一战略，向世界各地拓展各自的地盘，在这种形势下，再加上我国企业竞争力整体不高，我国企业如何应对WTO规则下的跨国公司的并购以及如何保护和拓展国内外市场？这就要求我国企业视野不能仅局限于国内市场和传统的竞争方法，必须开拓视野，进行国内产业联盟和跨国产业联盟。而对企
22、业产业联盟的系统分析有助于企业加深对产业联盟意义的理解，采取必要措施消除阻碍产业联盟发展的因素，促进我国产业联盟的发展，提升我国企业的国际竞争力。按照危机论的观点，即最危险的时候也酝酿着机遇。的确如此，WTO实际上是一双边互惠条约，既给了国外企业走进来的机会，也为国内企业走出国门创造了更多的条件。同时，国内市场也将伴随着国门的进一步打开而更加开放，有竞争力的人才、产品将得到空前发展，企业间的整合、经济资源的重新配置也将不可避免。联盟不仅包括中国企业和国外跨国公司的联盟，还包括国内企业间的联盟。与跨国公司的联盟可以提高我国企业的管理水平，积累国际经验。而中国企业间的联盟，则不仅可以重新整合企业资
23、源，扩大企业规模，而且可以构成跨国公司进入中国的障碍，提高跨国公司的并购成本。因此，联盟不仅是我国企业自身发展的需要，更是应付跨国公司的联盟，参与国际竞争的需要。通过企业联合组成联合舰队，是尽快增强我国企业竞争力的一个好方法。产业联盟作为一种不断成长的经济力量，以其独特的资源聚集方式、竞争方式和发展衰落方式，在创造和破坏竞争优势方面为人们所瞩目。以至于有学者认为在未来错综复杂的合作与竞争交织的外部环境下，企业对技术和资源的争夺将演变为对联盟伙伴的争夺，谁抢先获得联盟伙伴谁就能取得产业改造或产业创新中的优势地位。面对国内外竞争的加剧，要求我国企业必须从世界竞争的角度来重建新的管理架构并制定新的竞
24、争策略，以增强自身竞争能力，不断发展壮大。因此，对产业联盟这种竞争型合作组织进行深入研究，弄清楚其理论基础及优势所在，对我国广大企业不断发展壮大并更好的参与国际竞争将具有十分重要的理论指导意义。同时产业联盟绝不代表联盟内各独立个体的彼此融合，联盟成员企业保持着各自的独立性，相互间既竞争又合作，因此研究产业联盟中的竞争与合作问题，以及我国企业怎样更好的利用产业联盟增强自身竞争优势，将具有十分重要的实践意义。1.2本文研究内容与方法1.2.1研究内容首先在综合回顾多种产业联盟概念和产业联盟的理论研究的基础上，提出“产业联盟在本质上是一种能力组织”的总体观点与认识；接着讨论合作竞争的概念与理论，并结
25、合当今中国实践，引入了管理哲学思想，中通传统儒释道思想在当今企业管理中得到了新的诠释；分析企业产业联盟中的竞争与合作关系分析。竞争与合作对联盟具有同等重要的作用，二者都缺一不可。并从并存性、矛盾性和适度性三方面分析了产业联盟中的竞争与合作关系。最后，建立了企业产业纵向联盟的博弈分析，依次为模型建立、如何制定均衡产量、最优投入；产业联盟中竞争与合作并存，这就需要对联盟中的合作进行有效的管理，培育企业联盟之间的竞争优势。从建立共同愿景、建立信任与承诺、加强沟通、增进文化融合等四个方面讨论了联盟中的合作管理，从低成本竞争创造、差异化竞争创造、持续竞争创造分析了联盟中的竞争创造。得出“产业联盟是现代竞
26、争环境下企业实现低成本或差异化竞争优势的新型组织形式”和“产业联盟在机会开发与资产互补的交互作用过程中保持持续竞争优势”。再为案例分析。介绍了我国芒硝行业基本情况，指出芒硝行业的市场前景及发展趋势，并对现行芒硝行业发展现状进行了分析，存在产能过剩与结构性短缺并存、发展速度过快，但整体技术水平不高、产业创新能力不强、资源管理机制落后、企业产业链利用水平低等问题。提出现阶段芒硝行业建立产业联盟的定位及战略思想，并从严格制定行业准入制度、构建企业联盟合作与竞争的利益分配机制、提升产业企业联盟间的核心竞争力、打造企业联盟稳定性机制、有序开发资源、节约资源、储存资源、积极发挥行业协会作用方面发展芒硝产业
27、联盟。1.2.2研究方法本文运用比较研究、规范研究和案例研究等方法。分析了企业产业联盟产生的理论基础，在此基础上系统地探讨了产业联盟中竞争与合作关系，总结了企业产业联盟合作与竞争的实质。在已有企业理论基础上，最后再辅以实证研究：以芒硝企业现状分析、如何制定芒硝产业联盟中竞争和合作战略的案例分析来佐证理论分析的可行性。1.3本文的研究动机与创新1.3.1研究动机丰富、完善产业联盟的理论学说，建立产业联盟中合作与竞争的理论体系，阐明产业联盟合作与竞争的管理机理以及不同的方法，分析影响产业联盟中合作与竞争的因子，总结产业联盟中合作与竞争的治理因素，并以新兴产业芒硝行业为例作为分析案例，对理论进行检验
28、，同时运用产业联盟中合作与竞争理论对新兴产业芒硝产业的发展趋势进行分析，并就促进芒硝产业产业链联盟发展提出若干对策建议。1.3.2研究的创新点通过系统介绍产业联盟理论，分析了产业联盟中竞争与合作的重要性。指出产业链上的分工与合作，规避了同质化竞争，促进了优势企业的集中，加强了产业联盟抵御风险与国际竞争的能力，能更有效的利用资源、集中优势兵力打歼灭战。特别是在七大新兴产业如节能环保产业、高端装备制造产业、生物产业、新材料产业、 新能源汽车、 新能源产业和新一代信息技术产业中可广泛采用垂直一体化的企业产业联盟方式，加速战略性新兴产业的发展。第二章 文献综述企业产业20世纪80年代以来，西方企业尤其
29、是跨国公司面对日趋激烈的外部竞争环境，开始对企业竞争关系进行战略性的调整，即从对立竞争转向大规模的合作竞争。其中合作竞争最主要的形式之一就是建立企业产业联盟，产业联盟作为一种组织创新，已经成为现代企业强化其竞争优势的重要手段。2.1产业联盟概念的界定关于产业联盟概念的界定，学术界至今尚无统一的定义。甚至在研究企业组织间合作问题时，除了使用“产业联盟”这一术语外，还有多种表达，如“战略同盟”、“战略合作”、“动态联盟”、“知识联盟”“网络联盟”“虚拟企业”“企业联合”“强强联合”等等，这些概念及定义在内涵及外延上都存在一定差别。2.1.1国外研究现状因此，国际上学者们都在各自的文献中对产业联盟给
30、出了不同解释，归纳学者们的观点，主要有以下不同的认识角度:1、战略管理角度多数学者从战略管理角度认识产业联盟，主要观点有：迈克尔.E.波特(Michael.E.Porter，1985) 迈克尔.E.波特著，夏忠华主译：竞争优势，中国财政经济出版社，1988，P33一34 “联盟是和其它企业长期结盟，但不是完全的合并，比如合资企业、许可证贸易和供给协定等等。联盟是指同结盟的伙伴一起协调或合用价值链，以扩展企业价值链的有效范围。”多兹等(Doz，Yves.L&Hamel，Gary，1998) Doz，Yves.L&Hamel，Gary(1998)：Alliance Advantage，11arva
31、rd Business School Press，P283产业联盟是范围广泛的合作伙伴关系，结成这种关系的企业可以来自不同的国家；蒂斯(Teece，1992) Teece：Competition ；Cooperation and Innovation，Journal of Economic Behavior and Organization，1992产业联盟是两个或两个以上的伙伴企业为实现资源共享、优势互补等战略目标而进行的以承诺和信任为特征的合作活动。包括(1)排他性的购买协议、(2)排他性的合作生产、(3)技术成果的互换、(4)R&D合作协议、(5)共同营销。近年来的伙伴关系，许多涉及经营
32、过程各阶段的联合行动，如联合研发、联合生产、联合采购，经常是规模实力大致相等且都从事国际经营的公司之间的联合，双方做出的贡献是类似的而不是互补的。”邓林(Durning，1995) Durning：Reappraising The Eclectic paradigm in the Age of Alliance Capitalism，Toural of international Business，1995产业联盟可以采取股权共享的方式如企业合并、合资新建，同时也包括R&D伙伴、合作生产、共同营销和分配等非股权形式。等等以上学者从建立合作伙伴关系的战略管理角度对产业联盟进行了界定，这种界定因是
33、否将股权参与如合资企业形式涵盖在内而产生分歧。2、资源集合体角度Stuart，Toby E(1998) Stuart，Toby E ：Net work Position sand Propensities to collaborate：An investigation of strategic alliance formation in a high technology industry，Administrative Science Quarterly.Vol.43，1998，P668等学者认为:产业联盟是参与企业根据各自己有资源的异质性，本着互惠互利的原则，利用资源互补来追求共同利益的行为
34、。这是一种企业资源视角的产业联盟观点，把产业联盟界定为一种资源整合的组织行为。在技术更新速度较快的高技术领域，这种资源观主导的产业联盟比较普及。但是，它不能圆满解释存在于其它行业的所有产业联盟现象。3、社会学角度Gulati，Ranjay(1998) Gulati Ranjay： Alliance and networks Strategic Management Journal.Vol.19，1998，P29等学者认为:产业联盟是一种社会网络，是企业之间的一种自发行为，目的在于通过协定关系形成排它性的企业进入壁垒，追求成员企业共同的经济利益和组织目标。这是社会学视角的产业联盟观点，认为产业联
35、盟这种社会网络的形成基础是企业社会存在的客观性和融入性的要求，企业潜在地希望进入一种协定关系以形成某种排他性的进入壁垒。这种界定能够在一定程度上解释联盟战略的传染性和产业联盟存在的普遍性，但是，产业联盟毕竟是一种企业的市场行为，社会学角度的产业联盟界定还需要经济学管理学思想的补充。4、企业理论角度Beamish，Killing(1997) Beamish，Killing： Cooperative Strategies：European Perspectives，The new Lexington Press,P3-49等学者认为:产业联盟是一种对企业交易时契约不完备性的一种治理结构，是管理企业
36、能力结构的一种特殊系统。JohnChild，也认为:产业联盟是企业之间为了提高合作双方的能力以达到其战略目标而进行的合作。这是一种企业能力视角的产业联盟观点，对产业联盟进行了经济学界定。相对于动态的市场和产业变化，企业之间的市场交易关系契约因为本质上的信息不完全而呈现出不完备性，不完全契约蕴含着对企业交易的产权效率的重新优化配置.战略联盟被视为这种状态下的一种治理结构，因而它是企业市场交易行为的一种补充。5、合作竞争角度Sierra(2005)何畔：战略联盟-现代企业的竞争模式，广东经济出版社，2005，P79等学者认为:产业联盟是由很强的，平时本是竞争对手的公司之间组成的合作伙伴关系，是竞争
37、性联盟。这种观点强调产业联盟这种合作组织的竞争性，从产业联盟的合作表象下揭示其竞争的根本属性，视产业联盟为一种合作竞争组织。2.1.2国内研究现状傅志雄、胡树华(2008)傅志雄、胡树华：产品开发贵在联盟，经济管理，2008（ 1），P46:产业联盟是企业为了战略目的而达成的长期合作安排。它既包括从事类似活动的企业之间的横向联盟，也包括从事互补性活动的企业之间的纵向联盟。但这种合作或者联盟必须涉及企业的战略考虑，是企业为了长远的利益和发展而采取的重大步骤。康荣平、柯银斌(2007)康荣平、柯银斌：中国企业评论-战略与实践，企业管理出版社，2007，7，P169:产业联盟是指两个或两个以上的企业
38、或跨国公司为了达到共同或各自的战略目标而采取的相互合作、共担风险、共享利益的联合行动。狭义的产业联盟是指两个或两个以上的企业组织在某个时期内以相互合作的方式来实现某一特定目标，但并不涉及股权参与；广义的产业联盟是包括合资等股权参与形式在内的任何形式的企业间正式和非正式的协议。薛求知(2007) 薛求知：无国界经营，上海译文出版社，2007，12 ，P156:跨国公司的产业联盟是指两个以上的跨国公司出于对整个世界市场的预期目标和企业自身总体经营目标的意愿，采取的一种长期性联合与合作的经营行为方式。周二华、陈荣秋(2006) 周二华、陈荣秋：关于动态联盟思想的若干思考J，科技进步与对策，2006（
39、2）:动态联盟是指为了向市场提供商品和服务，而由众多的企业相互联合形成的一种合作组织形式。这些个别的企业在不同专业领域拥有卓越的技术，利用现代信息沟通技术将它们变成一个网络，可以更有效地向市场提供产品和服务，并完成单个企业所不能承担的市场功能。动态联盟的基本功能就是利用高科技盘活社会大量的存量资本，实现快速、有效的资源配置，从而达到分散风险、分担费用、快速响应市场机遇、获得协同效应的经济效果。对国内产业联盟实践的调查研究报告和案例研究比较欠缺，仅有几篇简单地介绍了联盟的成立情况。在国内产业联盟的研究成果中，具有代表性的成果是国务院发展研究中心的陈小洪、马骏和袁东明撰写的产业联盟与创新（2007
40、），结合国内的自主创新来研究产业联盟，以中关村地区为研究对象，对区域内产业联盟发展的背景、形成过程、运行特点和发展绩效进行了深入分析。2.2企业产业联盟的理论研究2.2.1“战略缺口”理论泰吉（T.T.Tyebjee）和奥兰德（G.E.Osland）等人提出了“战略缺口”（StrategicGap）理论（又称“战略延伸”）用以解释企业建立联盟的动机。他们认为，“企业在分析竞争环境和评估自身资源和竞争力时，通常会发现，在竞争环境中它们依靠自有资源和能力所能达到的目标与它们所期望取得的战略绩效目标之间存在着一个缺口，该缺口被称为战略缺口。”T.T.Tyebjee,“Japans Joint Ven
41、ture in the United States”, in F. Contractor, P.Lorange, eds., Cooperative Strategies in International Business, Lexington Books,1988.10而由于战略缺口，在一定程度上限制了企业走完全依靠自有资源和能力自我发展的道路，这就在客观上要求企业走产业联盟的道路。企业的战略缺口越大，建立和参与产业联盟的动力越大。而且，企业只需投入相对较少的资金，联盟就可以在市场上纵向或横向建立起来。因此，战略缺口的存在是推动企业在全球竞争中组建与结成联盟的重要动力。2.2.2外部性理论外
42、部性的概念最早由剑桥学派的阿尔弗雷德马歇尔在1890年出版的经济学原理中提出，定义外部性为 “对于经济中出现的生产规模扩大，我们是否可以把它区分为两种类型，第一类，即生产的扩大依赖于产业的普遍发展；第二类，即生产的扩大来源于单个企业自身资源组织和管理的效率。”1924年，马歇尔的学生庇古在其名著福利经济学中进一步研究和完善了外部性问题。外部性理论认为产业联盟是产业共性问题内部化的组织。市场上存在大量的产业共性问题，产业联盟是外部性内部化的一种方式。在单个企业看来，产业共性问题是外部问题。随着企业对产业共性问题的重视，企业自觉建立产业联盟，产业共性问题就成为产业联盟的内部问题。当前一个重要的发展
43、趋势是政府政策与产业联盟的结合。外部性问题是政府政策的重要目标，政府通过制定支持产业联盟的政策解决产业共性问题常常可以取得较好效果。产业联盟是企业主导、市场导向组织，政府通过支持产业联盟来解决外部性问题往往比直接干预生产活动更加有效。 2.2.3博弈论博弈论（game theory）：“是研究决策主体的行为发生直接相互作用时候的决策以及这种决策的均衡问题，也就是说，当一个主体，如一个人或一个企业的选择受到其他人、其他企业选择的影响，而且反过来影响到其他人、其他企业选择时的决策问题和均衡问题。”张维迎著：博弈论与信息经济学，上海：上海三联书店、上海人民出版社，1996年版，第4页博弈论又称为“对
44、策论”。博弈论运用抽象模型等数学理论和方法，研究互斗局势中决策各方在竞争中当成果无法由个体完全掌握，而结局必须视群体共同决策而定时，个人为了取胜，应该采取何种策略。2.2.4产业链理论赫希曼在1958年在其经济发展战略一书中从产业的前后向联系角度就论述了产业链的概念。但随着供应链、价值链等理论的兴起与运用，产业链的概念相对弱化，学术界对产业链概念还没有达成一个统一的认识。产业链可以是产业依据前后向的关联关系组成的一种网络结构称为产业链。产业链的实质是产业关联，而产业关联的实质就是各产业相互之间的供给与求、投人与产出的关系。产业链也可以是各个产业部门之间基于一定的经济技术关联并依据特定的逻辑关系
45、和时空布局关系客观形成的链条式关联形态。产业链也指在一定的产业集聚区内，由在某个产业中具有较强国际竞争力(或国际竞争潜力)的企业，与其相关产业中的企业结成的一种产业联盟关系链。产业之间关联关系的内容具有多样性，如产品、技术、信息、资金和价格等。因此，对产业链审视的角度不同，产业链可以分解成若干形态。以产品为联系内容的产业链形态，构成产业链中的物质流，通常称为产品链；以价格或资金为联系内容的产业链形态，主要是价值的表现，因此被称为产业价值链。这些既是产业链的表现形态，也从不同侧面影响着产业链。产业链按形成过程中企业与企业之间的关系可分为技术推动型、资源带动型、需求拉动型、综合联动型。2.2.5资
46、源基础论资源基础论兴起于80年代，以维纳菲尔特（B.Wernerfelt）、格兰特（R.M.Grant）和巴内（J.Barney）等人为代表。企业内部资源对企业获利和维持竞争优势具有重要意义，对企业创造市场优势具有决定性的作用。资源是个广义的概念，包括：营销（市场进入的知识和能力等）、技术、资金、信息、人力资源、原材料、知识、组织结构、进程等企业可以控制的一切。“具有形成竞争优势潜力的企业资源必须具备四个特征：（1）价值性（2）稀缺性（3）不能被完全模仿（4）不可替代。” J.Barney,“Firm Resources and Sustained Competitive Advantage”
47、,Journal of Management,1991,17(1),pp.99-120.资源基础论把对企业竞争能力和绩效的分析与企业资源密切联系起来。由于构成企业持久竞争优势的资源多为异质的和动态性的，难以学习和模仿，因此当企业所需的某种稀缺资源被其它企业所独占，或者由于企业的过度经营而将资源消耗殆尽时，就需要有新的机制以利于资源的流动，而联盟正是一种有效的获取资源的方式。从资源基础论的角度来看，企业之所以组建联盟正是因为资源不能有效地通过市场交易或并购获得，联盟可与其他企业共享或交换有价值的资源。虽然商业声誉是不可交易的，但是它可以转移到联盟之中。企业组建产业联盟的动因主要有两方面：一是为了获取其他企业的资源，二是通过合并或联合其他企业的资源而保留和发展自身资源。2.2.6规模经济理论规模经济理论首先由著名的经济学家马歇尔在1890年提出，后经克鲁格曼等学者的完善而得到发展。规模经济理论认为，在其他条件相同的情况下，行业规模较大的地区比行业规模较小的地区生产更有效率，行业规模的扩大可以引起该地区厂商的规模收益递增，这会导致某种行业及其辅助部门在同一或几个地点大规模高度集中，形成外部规模经济。规模经济理论和范围经济理论认