学术规范与论文写作(1).ppt

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1、1,学术规范与论文写作,高建新 ,2,课程编号：1300608 任课教师：高建新,3,，,4,5,6,7,8,9,10,学术规范与论文写作,课程代码：1300608 课程负责人：高建新 课程中文名称：学术规范与论文写作 课程英文名称：Academic Norm & Paper Writing 课程类别：跨学科领域 课程学分数：1 课程学时数：18 授课对象：全校本科生 本课程的前导课程：无,11,课程简介,本课介绍人文社科领域和自然科学领域的学术共同体、学术规范、学术伦理、学风、学术失范、学术不端、学术规范的科学视界，科研活动中的不端行为、学术批评规范，科技论文、学位论文撰写规范，教授求真务实

2、的科学精神，对学生积极倡导求真务实的学术作风，传播科学方法，以德修身，树立良好的学术道德，帮助学生养成恪守学术规范的习惯。,12,课程简介,重点讲授学术论文中如何合理使用参考文献的规定和方法，以及直接引用、间接引用方法，引文与注释的标引的形式和规定，处理好引用文献“质”与“量”的“度”。讲授学术不端行为的界定，对抄袭和剽窃、伪造和篡实验数据改行为的危害，学术研究应遵循哪些基本规范采用案例教学，以生动形象，有理有据的教学场景和教学互动的形式，使以增进学生对学术研究活动的认识和理解,掌握科技论文、学位论文撰写基本格式，基本方法和要领，规范论文写作。,。,13,课程简介,本课程透过介绍人文社科、自然

3、科学领域里有影响的研究取向及其代表性的、经典的研究，旨在阐释“什么是学术研究？”“什么是好的研究？”“学术研究应遵循哪些基本规范？”“如何超越好的研究”等基本问题，以增进学生对学术研究活动的认识和理解：领会学术研究活动的精神和伦理；了解学术研究的基本规范和方法；感受好的研究对严谨性与想象力的追求。,14,课程简介,本课程亦结合参与式的教学方法，将学术规范的训练渗透于课堂学习活动和课程作业中。,15,课程考核,考核方式: 平时成绩占30%，平时成绩为三次作业，每次作业10%。 期末成绩占70%，期末成绩为统一开卷考试。,16,教 材,1 叶继元. 学术规范通论M.上海 : 华东师范大学出版社,

4、2005 该教材电子书所在位置：武汉大学图书馆电子资源数据库中，中国高等教育文献保障系统（CALIS）：阿帕比教参全文数据库；链接地址： http:/:81/List.asp?act=SimpleQuery&DocGroupID=2&lang=gb&all=%D1%A7%CA%F5%B9%E6%B7%B6%CD%A8%C2%DB 2 自编讲义+PPT课件,17,参考文献,1 中国科学院.科研活动道德规范读本（试用本）M.北京: 科学出版社,2009 2 保罗.奥利弗.学术道德学生读本M.北京:北京大学出版社,2007 3 美国医学科学院编.科研道德：倡导负责行为M.苗德岁 译：北京:北京大学出

5、版社,2007 4 肖东发，李武编著.学位论文写作与学术规范M.北京:北京大学出版社,2009 5 杨玉圣，张保生主编.学术规范导论M. 北京:高等教育出版社，2009，6. 6 邓正来主编.中国学术规范化讨论文选（修订本）M.北京:中国政法大学出版社,2010 7 冯坚，王英萍，韩正之编著.科学研究的道德与规范M.上海:上海交通大学出版社,2007，8,18,参考文献,8 杨玉圣著.学术规范与学术批评M. 郑州:河南大学出版社，2009，6. 9 教育部社会科学委员会学风建设委员会组编.高校人文社会科学学术规范指南M.北京:高等教育出版社，2009，6. 10 教育部科学技术委员会学风建设委

6、员会组编.高等学校科学技术学术规范指南M. 北京:中国人民大学出版社，2010，6 11 吴树青.加强学术风气建设的几条建议J.中国教育报，2009-03-16 12 邹承鲁.清除浮躁之风，倡导科学道德J.光明日报，2002-04-10 13韩启德.要从分发挥学术共同体在完善学术评价体系方面的作用C.重庆:第十一届中国科协年会，2009：8-10,19,网上资源,1 Apabi电子教学参考书 http:/:81/ Default2.asp?lang=gb,20,教学大纲,一、教学目的和要求 1 目的 多年来教育部一直致力于加强学术道德和学风建设，先后印发关于加强学术道德和学风建设的若干意见（2

7、002）、关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知等一系列文件；出版了高等学校人文社会科学、科学技术学术规范指南；成立了学风建设指导机构，开展了多方面的工作。,21,教学大纲,一、教学目的和要求 1 目的 本课程旨在培养教育学生，知晓学术规范、弘扬科学精神，倡导优良学风、降低学术失范行为，旗帜鲜明的抵制学术不端行为的发生，绝不能任其滋长蔓延。通过课程学习，使学生提高道学术德修养，增强负责研究行为，多出原创性研究成果；在进行学习、研究的初级阶段，提早接受学术道德与学术规范的教育，树立社会主义荣辱观，对良好学风的形成具有示范和引领作用。,22,教学大纲,一、教学目的和要求 2 要求 该课程强调理论联

8、系实际，要求同学们逐步了解和掌握学术共同体中应遵守该共同体的共识和惯例、普遍遵循的规范，能区别哪些是由于不了解所犯的过失、知晓“引用”和“抄袭”怎样区别，对学术伦理、道德、学术不端行为的界定以及高校目前学术活动中常见的一些现象，以“问题和讨论”、“案例”的方式提出，以儆后人，,23,教学大纲,一、教学目的和要求 2 要求 除学术道德教育、学术规范外，本课程更重要的是要求学生能正确掌握直接引用、间接引用的方法；引文与注释的标引；如何合理、正确地使用参考文献；能处理好引用文献“质”与“量”的“度”；杜绝以任何形式将别人的成果作为自己研究成果的组成部分；夸大科研项目的理论意义和使用价值，对科研成果本

9、身价值的失实夸大；,24,教学大纲,一、教学目的和要求 2 要求 剽窃他人学术思想和研究计划，剽窃他人成果；伪造没有实施的研究活动，伪造实验数据；同行评议中的偏见与利益冲突；科研成果不当署名，侵占他人科研成果；科研论文一稿多投等构成抄袭或剽窃的嫌疑等，也是开设这门课程的初衷。 本课程结合参与式的教学方法，将学术规范的训练渗透于课堂学习活动和课程作业中。,25,教学大纲,一、教学目的和要求 本课程在专业培养目标中的定位与课程目标 武汉大学是一所综合性的大学。人才培养目标是宽口径、厚基础、能力强、素质高的创新型人才。根据调研，目前除北京大学开设该类似课程外，各高等学校均尚未开设此类课程。该课程以跨

10、学科性、开创性、试验性为特色，推进大学生学术规范、学术伦理学风建设。,26,课程内容与学时分配表,27,教学大纲,三、知识模块顺序 第1章 学术不端行为的界定 授课主要内容 1.1 学术规范基本概念 对“学术共同体”、“学术规范”等概念作了较为详细的叙述而不仅是简单的定义。 1.2 科技工作者应遵守的学术规范 对在具体的科学研究过程中，从项目的申请、实施、成果的发表到后续的学术评价、学术批评等作了原则性的说明。,28,教学大纲,1.3 学术规范中的相关规定 对如何正确使用“引用、注释、参考文献”，综述中的“综”和“述”的要求，以及“编、编著及著”的区别都一一作了介绍。 1.4学术不端行为的界定

11、 对抄袭、剽窃 、伪造、篡改 、一稿多投 、重复发表 等不端行为做出了明确的界定。 重点讲授： 学术不端行为基本概念，学术规范，相关规定。,29,教学大纲,学时分配及授课方式 学时数：2学时 授课方式：讲授为主。 参考文献： 1 叶继元. 学术规范通论M.上海 : 华东师范大学出版社, 2005,8. 2 肖东发,李武.学位论文写作与学术规范M.北京:北京大学出版社,2009,4. 3 教育部社会科学委员会学风建设委员会组编.高校人文社会科学学术规范指南M.北京:高等教育出版社，2009，6. 4 教育部科学技术委员会学风建设委员会组编.高等学校科学技术学术规范指南M. 北京:中国人民大学出版

12、社，2010，6 5 韩启德.要从分发挥学术共同体在完善学术评价体系方面的作用C.重庆:第十一届中国科协年会，2009：8-10,30,教学大纲,第2章 学术不端行为的危害 授课主要内容 2.1 学位论文学术不端行为检测系统 2.2 学位论文学术不端行为检测举例 -以武汉大学学生论文为例 2.3 如何避免学术不端行为 学术研究的种种错误大体上可以分为三类： 客观条件 2. 疏忽,31,教学大纲,3.工作态度。 对剽窃的认识存在两个误区；明确引用属性，杜绝学术不端行为。 重点讲授： 以学位论文检测系统对被检测武汉大学学位论文为案例点评；抄袭和剽窃；伪造和篡改；一稿多投和重复发表；以学位论文、科技

13、期刊论文为案例，讲述选题与资料； 学时分配及授课方式 学时数：2学时 授课方式：讲授为主，配合学生讨论,32,教学大纲,辅助教学情况 多媒体课件、案例点评 第一次课外作业：学术不端行为的认知与思考 【思考题】 1.学术不端行为的界定的原则是什么？ 2.抄袭和剽窃行文的界定方式有哪些？ 3.什么情况下构成抄袭和剽窃？ 4.伪造和篡改的危害会导致什么结果？,33,教学大纲,5.试论你对无论以何种方式将别人的成果作为自己的研究成果的组成部分均构成抄袭和剽窃的看法。 6.引文在论文写作中是必要的，按照你的观点，引用别人的文章应该注意哪些规范？ 参考文献： 1 邓正来主编.中国学术规范化讨论文选（修订本

14、）M.北京:中国政法大学出版社,2010 2 杨玉圣著.学术规范与学术批评M. 郑州:河南大学出版社，2009，6.,34,教学大纲,3 教育部社会科学委员会学风建设委员会组编.高校人文社会科学学术规范指南M.北京:高等教育出版社，2009，6. 4 教育部科学技术委员会学风建设委员会组编.高等学校科学技术学术规范指南M. 北京:中国人民大学出版社，2010，6 5 吴树青.加强学术风气建设的几条建议J.中国教育报，2009-03-16 6 叶继元. 学术规范通论M.上海 : 华东师范大学出版社, 2005,8. 7 肖东发,李武.学位论文写作与学术规范M.北京:北京大学出版社,2009,4.

15、,35,教学大纲,第3章 学术论著撰写规范 授课主要内容 3.1 学术论著的格式规范 3.2 学术论著的书写规范 3.3 学术论著的引文规范 3.4 科技论文的格式规范 3.5 学位论文的格式规范,36,教学大纲,重点讲授： 如何使一篇规范的学术论文和学位论文，其格式要求比较严格，应该包括三个部分：前置部分；主体部分；结尾部分。书写大到论文框架体系，小到论文的每一个字。学术论著、科技论文、学位论文的引文、注释、参考文献规范。掌握这些规范对撰写论文大有裨益。 学时分配及授课方式 学时数：4学时 授课方式：讲授为主，配合学生讨论 辅助教学情况,37,教学大纲,多媒体课件、案例指导 第二次课外作业：

16、论文写作实践 【思考题】 1. 学术论文和研究报告各有哪些主要特点？ 2.学士论文（毕业设计论文）、硕士论文和博士论文有和异同？ 3.一篇规范的学位论文或学术论文应由哪几部份组成？ 4.学术论著中的图题和表题应置于何种位置？图表中的数据、图表题名的安排应注意什么问题？ 5.引文著录规则包含那学内容？,38,教学大纲,6.文理科的引文是否需要通用的规则？ 7.各学科引文或注释的特殊性如何体现？ 参考文献： 1 叶继元. 学术规范通论M.上海 : 华东师范大学出版社, 2005,8. 2 肖东发,李武.学位论文写作与学术规范M.北京:北京大学出版社,2009,4.,39,教学大纲,第4章 学术规范

17、概述 授课主要内容 4.1 学术规范的界定 4.2 学术规范的内容 4.3 学术规范的目的 4.4 学术规范的作用,40,教学大纲,重点讲授： 介绍学术共同体、学术规范、学风、学术成果、学术评价、学术不端、学术伦理、学术模式与学术精神，开展学术交流，增进学术积累，加强学术创新，有利于培育学术新人，提高学术研究水平的基本概念。 学时分配及授课方式 学时数：2学时 授课方式：讲授为主 辅助教学情况 多媒体课件,41,教学大纲,【思考题】 1.什么是学术规范？目前关于学术规范的定义有几种代表性观点？ 2.学术规范能规范什么,不能规范什么？ 3.一般性的学术规范应该包含哪些必要的内容？ 4.为什么说学

18、术规范的灵魂和本质是创新？,42,教学大纲,参考文献： 1 冯坚，王英萍，韩正之编著.科学研究的道德与规范M.上海:上海交通大学出版社,2007，8 2 杨玉圣，张保生主编.学术规范导论M. 北京:高等教育出版社，2009，6. 3 韩启德.要从分发挥学术共同体在完善学术评价体系方面的作用C.重庆:第十一届中国科协年会，2009：8-10 4 叶继元. 学术规范通论M.上海 : 华东师范大学出版社, 2005,8.,43,教学大纲,第5章 学术研究基本规范 授课主要内容 5.1 学术自由 5.2 学术积累与学术创新 5.3学术平等与学术合作 5.4 学术求真与学术致用 5.5 学术道德与学术法

19、律,44,教学大纲,重点讲授： 讲授学术追求和独立的人格，坚持理性的学术自由，求真务实是基本的科学精神，诚实守信是保障学术成果可靠性的前提；坚持学术积累与学术创新，继承创新推动社会进步；恪守职责，不片面追求个人名利、违背学术责任，以人为本，尊重人的个性发展；尊重合作者的能力、贡献和价值取向；加强学术批判意思，自律与他律，培养严谨的学术作风，把规范变成自觉行为。 学时分配及授课方式 学时数：2学时 授课方式：讲授为主，配合学生讨论,45,教学大纲,辅助教学情况 多媒体课件、板书、案例分析 【思考题】 1.如何理解学术自由的含义？试再举几个坚持学术自由的例子，并作简要的分析。 2.为什么说学术积累

20、是学术创新的前提？ 3.结合本人的学习研究经历，谈谈你对学术求真与学术致用的看法。 4.学术道德的问题表现有哪些？ 5.举例分析名人师范的社会原因。,46,教学大纲,参考文献： 1 邓正来主编.中国学术规范化讨论文选（修订本）M.北京:中国政法大学出版社,2010 2 保罗.奥利弗.学术道德学生读本M.北京:北京大学出版社,2007 3 邹承鲁.清除浮躁之风，倡导科学道德J.光明日报，2002-04-10 4 韩启德.要从分发挥学术共同体在完善学术评价体系方面的作用C.重庆:第十一届中国科协年会，2009：8-10 5 叶继元. 学术规范通论M.上海 : 华东师范大学出版社, 2005,8.,

21、47,教学大纲,第6章 学术规范的科学视界 授课主要内容 6.1 学术规范教育（失范问题、规范建设、规范教育） 6.2 学术道德教育（研究开始前的道德、进行中的道德问题，资料收集完成后的道德问题） 6.3 违背学术道德的行为,48,教学大纲,重点讲授： 讲授教育的负责行为，学术规范讨论与研究的缺失，科学学术体系中教育的学科缺位和学术知识的缺乏，学术规范是学者自律精神与他律原则的体现，理顺个体与学术共同体之间的正常关系和学术取向，遵守规范是现代学者的学术起点，是名副其实的入门之学。 学时分配及授课方式 学时数：2学时 授课方式：讲授为主，配合学生讨论,49,教学大纲,辅助教学情况 多媒体课件、板

22、书、阅读范文 【思考题】 1.怎样区分不道德、学术失范和犯法？请举例说明。 2.为什么说当科学研究中的不谨慎达到一定量时，有可能就从道德问题转变成法律问题？ 3.依据课堂讲解，简述学术道德教育是培养具有良好学术道德的人的活动。 4.举例分析名人失范的社会原因。,50,教学大纲,参考文献： 1 邓正来主编.中国学术规范化讨论文选（修订本）M.北京:中国政法大学出版社,2010 2 冯坚，王英萍，韩正之编著.科学研究的道德与规范M.上海:上海交通大学出版社,2007，8 3 美国医学科学院编.科研道德：倡导负责行为M.苗德岁译：北京:北京大学出版社,2007 4 韩启德.要从分发挥学术共同体在完善

23、学术评价体系方面的作用C.重庆:第十一届中国科协年会，2009：8-10 5 叶继元. 学术规范通论M.上海 : 华东师范大学出版社, 2005,8.,51,教学大纲,第7章 学术批评规范 授课主要内容 7.1 学术批评的含义及概述 7.2 学术批评的构成要素及流程 7.3 学术批评的类型 7.4 学术批评的作用 7.5 学术批评的原则要求,52,教学大纲,重点讲授： 讲述求真务实是基本的科学精神；诚实守信是保障学术成果可靠性的前提；继承创新推动社会进步；恪守职责，不片面追求个人名利、违背学术责任，以人为本，尊重人的个性发展；尊重合作者的能力、贡献和价值取向；自律与他律，把规范变成自觉行为。

24、学时分配及授课方式 学时数：2学时 授课方式：讲授为主，配合学生讨论 辅助教学情况 多媒体课件,53,教学大纲,【思考题】 1.学术批评的含义是什么？ 2.学术批评有哪几种类型？各种类型的特点是什么？ 3.为什么说开展学术批评有利于学术的发展？ 4.你认为学术批评时应该注意哪几个方面？ 5.你是如何看待学术批评的？ 参考文献： 1 杨玉圣著.学术规范与学术批评M. 郑州:河南大学出版社，2009，6. 2 美国医学科学院编.科研道德：倡导负责行为M.苗德岁译：北京:北京大学出版社,2007,54,教学大纲,第8章 科研活动中的不端行为 授课主要内容 8.1 科研项目申请阶段的不端行为 8.2

25、科研项目实施阶段的不端行为 8.3科研成果形成阶段阶段的不端行为 8.4科研成果评价阶段阶段的不端行为 8.5 科研成果发表阶段阶段的不端行为,55,教学大纲,重点讲授： 夸大科研项目的理论意义和使用价值，剽窃他人学术思想和研究计划，伪造没有实施的研究活动，伪造实验数据、剽窃他人成果、同行评议中的偏见与利益冲突，对科研成果本身价值的失实夸大，科研成果不当署名，侵占他人科研成果，科研论文一稿多投等。 学时分配及授课方式 学时数：2学时 授课方式：讲授为主，配合学生讨论,56,教学大纲,辅助教学情况 多媒体课件、案例点评 第三次课外作业：课外学习心得 【思考题】 1.论著为什么不能一稿多投？请查一

26、查，并说明两种杂志编辑部对此的声明。 2. 为什么说盗取他人的或成果、故意阻碍科研进展或者不顾有损科研记录或危机科研诚信的风险都被称为科研不端行为？,57,教学大纲,3. 同行评议中常见的不端行为举例说明。 4.一位院士在查阅文章时发现现在的论文署名为一个人的少了，很多论文是七八个人合作的。你认为这样的现象正常吗？为什么？ 参考文献： 1 中国科学院.科研活动道德规范读本（试用本）M.北京:科学出版社,2009 2 美国医学科学院编.科研道德：倡导负责行为M.苗德岁译：北京:北京大学出版社,2007,58,课程组成员学缘结构,高建新 研究馆员 电子科技大学 无线电遥控遥测专业 江 珊 馆 员

27、武汉大学 计算机图形图像，学士； 武汉大学 模式识别与智能系统，工学硕士 于艳蕾 馆 员 武汉大学 计算机科学与技术 ，学士； 武汉大学 经济学硕士,59,第1章 学术不端行为的界定,1.1 学术规范基本概念 1.2 科技工作者应遵守的学术规范 1.3 学术规范中的相关规定 1.4学术不端行为的界定,60,内 容,1.1 学术规范基本概念 对“学术共同体”、“学术规范”等概念作了较为详细的叙述而不仅是简单的定义。 1.2 科技工作者应遵守的学术规范 对在具体的科学研究过程中，从项目的申请、实施、成果的发表到后续的学术评价、学术批评等作了原则性的说明。 1.3 学术规范中的相关规定 对如何正确使

28、用“引用、注释、参考文献”，综述中的“综”和“述”的要求，以及“编、编著及著”的区别都一一作了介绍。,61,内 容,1.4 学术不端行为的界定 对抄袭、剽窃 、伪造、篡改 、一稿多投 、重复发表 等不端行为做出了明确的界定,62,参考文献,1 叶继元. 学术规范通论M.上海 : 华东师范大学出版社, 2005,8. 2 肖东发,李武.学位论文写作与学术规范M.北京:北京大学出版社,2009,4. 3 教育部社会科学委员会学风建设委员会组编.高校人文社会科学学术规范指南M.北京:高等教育出版社，2009，6. 4 教育部科学技术委员会学风建设委员会组编.高等学校科学技术学术规范指南M. 北京:中

29、国人民大学出版社，2010，6 5 韩启德.要从分发挥学术共同体在完善学术评价体系方面的作用C.重庆:第十一届中国科协年会，2009：8-10,63,1.1 学术规范基本概念,一、学术共同体（academic community） 二、学风（academic atmosphere） 三、学术成果（academic achievement） 四、学术评价（academic evaluation） 五、学术规范（academic norm） 六、学术不端（academic misconduct） 七、学术失范（academic anomie） 八、学术腐败(academic corruption

30、) 九、学术伦理 (academic ethics ),64,1.2 科技工作者应遵守的学术规范,一、基本准则 二、查新和项目申请规范 三、项目实施规范,65,1.3 学术规范实践中的相关规定,一、引用（quotation and citation） 二、注释（annotation） 三、参考文献（reference） 四、综述(review) 五、编（compile）、编著（compile）和著(compose),66,1.4 学术不端行为的界定,一、抄袭和剽窃 二、伪造和篡改 三、一稿多投（multiple contributions）和重复发表（repetitive publicatio

31、n）,67,1.1 学术规范基本概念 -自然科学领域,一、学术共同体（academic community） 二、学 风 （academic atmosphere） 三、学术成果 （academic achievement） 四、学术评价 （academic evaluation） 五、学术规范 （academic norm） 六、学术不端 （academic misconduct）,68,1.1 学术规范基本概念 -人文社会科学领域,一、学术共同体（academic community） 二、学术规范 （academic norm） 三、学术成果 （academic achievement）

32、 四、学风 （academic atmosphere） 五、学术失范 （academic anomie ） 六、学术不端 （academic misconduct） 七、学术腐败 （academic corruption） 八、学术伦理 （academic ethics）,69,1.1 学术不端行为基本概念 -自然科学领域,一、学术共同体（academic community） 学术共同体是从科学共同体（scientific community）引申而来，最早出现于1942年英国科学家和哲学家坡郎依（M. Polanyi）的科学的自治一文中。 他认为，“今天的科学家不能孤立地实践他的使命。他必

33、须在各种体制的结构中占据一个确定的位置。每一个人都属于专门化了的科学家的一个特定集团。科学家的这些不同的集团共同形成了科学共同体。这个共同体的意见，对于每一个科学家个人的研究过程产生很深刻的影响”。,70,一、学术共同体（academic community）,学术共同体是一群志同道合的学者，遵守共同的道德规范，相互尊重、相互联系、相互影响，共同推动学术的发展，从而形成的群体。 学术共同体既是学术活动的主体和承担者，担负着创造和评价学术成果的功能，也是学术规范的制定者和执行者。 学术共同体成员以学术为志业，由学术把不同专业的研究人员联系在一起，强调学术研究人员所具有的共同信念、共同价值，遵守共

34、同规范，以区别于一般社会群体和社会组织。,71,一、学术共同体（academic community）,在学术共同体内，科学成为一种存在方式，一种人生态度，甚至是一种精神境界。 学术的评价、学术的标准、学术上的分歧等所有学术上的问题只有依靠学术共同体才有可能得到解决。 尽管学术共同体也有可能做出错误的判断和决定，但没有别的更好选择。 权威、科学、严谨、公正的学术评价，只能来自学术共同体。 学术共同体成员必须遵循学术规范，完善学术评价，坚持学术良知和学术操守。,72,二、学风（academic atmosphere）,通常学风是指学校的、学术界的或一般学习方面的风气。 学术界认为，学风是学术共同

35、体及其成员在学术活动中表现出来的一种社会风气。 学术风气不仅关系到学术自身的继承、发展与创新，而且关系到整个社会的风气、整个民族的精神状态。 不良的学风不仅损害学者和学术的形象，而且会影响公众对价值理想和价值导向的认同，从而影响到整个民族的精神状态和整个国家的社会风气。,73,三、学术成果（academic achievement）,学术成果是指人们通过科学研究活动，如实验观察、调查研究、综合分析、研制开发、生产考核等一系列脑力和体力劳动所取得的，并经过同行专家审评或鉴定，或在公开的学术刊物上发表，确认具有一定的学术意义或实用价值的创新性结果。 学术成果的表现形式主要包括学术专著、学术论文、学

36、位论文、学术报告、发明专利、技术标准、手稿、原始记录等一次文献；文摘、索引、目录等二次文献；文献综述、情报述评、学术教材、学术工具书等三次文献。,74,三、学术成果（academic achievement）,学术成果虽以论文、著作、研究报告或实物、样品等物质形式表现出来，但仍然是精神产品，属于精神生产的范畴。 只有创新和发展，才可称得上是真正的学术成果。要享有知识产权，必须按知识产权规定的方法和程序向社会公布。 学术成果是社会的重要精神财富和物质财富，是国家的重要智力资源，也是衡量从事科技活动人员贡献大小的重要标志。 按照国家科技部关于科学技术研究成果管理的规定，学术成果必须同时具备新颖性、

37、先进性和实用价值（或学术意义）三个特点。,75,三、学术成果（academic achievement）,（1）新颖性指成果在发现新物质、阐明物质运动规律方面，应有新的内容和创见； 对已知原理的应用，应是开拓新的领域或在技术发展中的新的突破等。 （2）先进性是指成果的技术水平或学术水平必须是先进的。 确定一项成果是否具有先进性，需用该成果与此前的同类成果的学术水平或技术水平进行比较，证明该成果具有突出的特点和明显的进步。,76,三、学术成果（academic achievement）,（3）实用价值包括经济价值和社会价值，指成果可以在国民经济或国防建设上得到应用，可获得显著的经济或社会效果，或

38、者在科学上具有一定的学术意义。,77,四、学术评价（academic evaluation）,学术评价是对学术成果的科学性、有效性、可靠性及其价值的客观评定。 学术的良性运行，须以学术贡献和学术荣誉的一致性为前提，这种一致性就靠学术评价系统来维持。 同行评议是常见的评价体制，是由某一或若干领域专家组成的专家委员会，用同一种评价标准，共同对涉及相关领域的项目、论文、著作、发明专利等科学研究成果进行评价的学术活动。,78,四、学术评价（academic evaluation）,学术成果鉴定是一项重要的学术评价过程，在这个过程中，每一个学者的研究在经受学术共同体其他成员所做的批评性评价之后，才能被认

39、为是“充分确定的”。 学术成果通过评价和选择被接受，它会以各种途径在学术共同体内传播和扩散，学术共同体也相应地给予承认和荣誉。 在评价过程中，必须遵循严格的程序和采用科学的标准，以保证学术评价的公正性。,79,五、学术规范（academic norm）,学术规范是从事学术活动的行为规范，是学术共同体成员必须遵循的的准则，是保证学术共同体科学、高效、公正运行的条件，它从学术活动中约定俗成地产生，成为相对独立的规范系统。 就学术知识生产主体及其行为而言，规范源于学术的合作、竞争、组织和互动，它为这些相互关系提供框架，通过给每个个人施加约束，来提高整个知识生产的效率和质量。 学术规范化可保证知识分子

40、知识生产活动的严肃性，提高学术共同体的社会公信力。,80,五、学术规范（academic norm）,学术规范并非指某种“行政化”的操作，而是指在学术共同体内部所构建的一种自觉的约束机制。 学术规范要求学术研究人员普遍遵守、严格执行，更要依靠自律和自觉。 学术共同体成员必须熟悉和掌握学术研究的行为准则即学术规范，并在实际行动中遵守这些规范。只有遵守学术规范，才能在学术共同体中得到认可，如果违反了学术规范，就要受到否定。,81,六、学术不端（academic misconduct）,学术不端的概念，包括广义和狭义两方面的界定，但是未能形成统一的定义。 1992年，由美国国家科学院、国家工程院和国

41、家医学研究院组成的22位科学家小组给出的学术不端行为的定义为：在申请课题、实施研究和报告结果的过程中出现的伪造、篡改或抄袭行为。 即不端行为主要被限定在“伪造、篡改、抄袭”（fabrication，falsification，plagiarism，FFP）三者中。,82,六、学术不端（academic misconduct）,我国科技部2006年颁布的国家科技计划实施中科研不端行为处理办法（试行）对科研不端行为的定义是“违反科学共同体公认的科研行为准则的行为”。 2007年1月16日中国科协七届三次常委会议审议通过的科技工作者科学道德规范（试行）第三章对学术不端行为下了明确的定义：,83,六、

42、学术不端（academic misconduct）,学术不端行为是指，在科学研究和学术活动中的各种造假、抄袭、剽窃和其他违背科学共同体惯例的行为。 并列出了七种表现形式： （1）故意做出错误的陈述，捏造数据或结果，破坏原始数据的完整性，篡改实验记录和图片，在项目申请、成果申报、求职和提职申请中做虚假的陈述，提供虚假获奖证书、论文发表证明、文献引用证明等。,84,六、学术不端（academic misconduct）,（2）侵犯或损害他人著作权，故意省略参考他人出版物，抄袭他人作品，篡改他人作品的内容； 未经授权，利用被自己审阅的手稿或资助申请中的信息，将他人未公开的作品或研究计划发表、透露给他

43、人或为己所用； 把成就归功于对研究没有贡献的人，将对研究工作做出实质性贡献的人排除在作者名单之外，僭越（jin yu非法霸占）或无理要求著者或合著者身份。,85,六、学术不端（academic misconduct）,（3）成果发表时一稿多投。 （4）采用不正当手段干扰和妨碍他人研究活动，包括故意毁坏或扣压他人研究活动中必需的仪器设备、文献资料，以及其他与科研有关的财物； 故意拖延对他人项目或成果的审查、评价时间，或提出无法证明的论断； 对竞争项目或结果的审查设置障碍。,86,六、学术不端（academic misconduct）,（5）参与或与他人合谋隐匿学术劣迹，包括参与他人的学术造假，与

44、他人合谋隐藏其不端行为，监察失职，以及对投诉人打击报复。 （6）参加与自己专业无关的评审及审稿工作； 在各类项目评审、机构评估、出版物或研究报告审阅、奖项评定时，出于直接、间接或潜在的利益冲突而做出违背客观、准确、公正的评价；绕过评审组织机构与评议对象直接接触，收取评审对象的馈赠。 （7）以学术团体、专家的名义参与商业广告宣传。,87,六、学术不端（academic misconduct）,2007年2月26日中国科学院发布的中国科学院关于加强科研行为规范建设的意见将科研不端行为概括为六个方面： （1）在研究和学术领域内有意做出虚假的陈述，包括： 编造数据，篡改数据，改动原始文字记录和图片，在

45、项目申请、成果申报以及职位申请中做虚假的陈述。,88,六、学术不端（academic misconduct）,（2）损害他人著作权，包括： 侵犯他人的署名权，如将做出创造性贡献的人排除在作者名单之外，未经本人同意将其列入作者名单，将不应享有署名权的人列入作者名单，无理要求著者或合著者身份或排名或未经原作者允许用其他手段取得他人作品的著者或合著者身份。 剽窃他人的学术成果，如将他人材料上的文字或概念作为自己的发表，故意省略引用他人成果的事实，使人产生为其新发现、新发明的印象，或引用时故意篡改内容、断章取义。,89,六、学术不端（academic misconduct） ）,（3）违反职业道德利用

46、他人重要的学术认识、假设、学说或者研究计划，包括： 未经许可利用同行评议或其他方式获得上述信息； 未经授权就将上述信息发表或者透露给第三者； 窃取他人的研究计划和学术思想据为己有。,90,六、学术不端（academic misconduct）,（4）研究成果发表或出版中的科学不端行为，包括： 将同一研究成果提交多个出版机构出版或提交多个出版物发表； 将本质上相同的研究成果改头换面发表； 将基于同样的数据集或数据子集的研究成果以多篇作品出版或发表，除非各作品间有密切的承继关系。,91,六、学术不端（academic misconduct）,（5）故意干扰或妨碍他人的研究活动，包括故意损坏、强占或

47、扣压他人研究活动中必需的仪器设备、文献资料、数据、软件或其他与科研有关的物品。,92,六、学术不端（academic misconduct）,（6）在科研活动过程中违背社会道德，包括骗取经费、装备和其他支持条件等科研资源；滥用科研资源，用科研资源谋取不当利益，严重浪费科研资源； 在个人履历表、资助申请表、职位申请表，以及公开声明中故意包含不准确或会引起误解的信息，故意隐瞒重要信息。,93,六、学术不端（academic misconduct）,不能认定为学术不端行为有： 对于在研究计划和实施过程中非有意的错误或不足,如对试验结果的解释、判断错误,因研究水平或仪器设备等原因造成的研究结果的错误,

48、以及与科研活动无关的失误等，不能认定为学术不端行为。,94,1.1 学术不端行为基本概念 -人文社会科学领域,一、学术共同体 学术指系统专门的学问，通常以学科与领域来划分。随着社会的进步和科学的发展，学科领域会不断产生新的生长点，从而延伸出新学科。 学术共同体是有共同价值追求和利益取向的学术研究群体，是一个以民主的、合作的方式探索真理、自我纠错的群体，也是以诚信为基础、以自律与他律为保障的科学活动群体。 学术共同体包含不同学科的学者群体。在高校从事教学和科研活动的工作者，通常被称为某一或某些学科的学者、专家或专业人员。,95,二、学术规范,学术规范是根据学术发展规律制定的有关学术活动的基本准则，反映了学术活动长期积累的经验。 学术共同体成员应自觉遵守。 学术规范是为了防范学术研究中可能出现的失误与偏差，为学术研究创造一个公平、公正、有序的环境，保障和推动学术研究持续、文明、健康的发展，增强学术共同体的凝聚力，保障学术共同体的和谐。,96,三、学术伦理,学术伦理是指学术共同体成员应该遵守的基本学术道德规范和在从事学术活动中必须承担的社会责任和义务，以及对这些道德规范进行理论探讨后得出的理性认识。,97,四、学风,学风是学术风气的简称，是学术共同体及其成员在学术研