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1、基于DEA的江苏内河航道投资有效性分析 “十二五”是我国内河水运大发展的关键时期，江苏省作为我国内河发达省份之一，加大投资、加快基础设施建设是其必然选择。从空间角度来看，当前江苏省内河航道的整体发展水平不均衡，差异主要体现在苏南和苏北的航道建设水平存在较大差距，本文基于DEA方法，选取代表苏南、苏北以及江苏整体的航道建设水平的主要指标，对江苏内河航道“十二五”投资的相对有效性进行分析，以期为确定“十二五”对江苏内河航道发展方向内河航道的投资方向和建设重点提供指导。江苏内河航道投资有效性分析任强吴凤平引言作为水运大省，江苏水域面积占比全国最高，内河航道里程全国最长，内河水运资源相对较多。“十一五
2、”时期，江苏省累计完成投资155亿元，初步形成了千吨级干线航道网主骨架。按照国务院提出的“利用10年左右的时间，建成畅通、高效、平安、绿色的现代化内河水运体系”的要求，“十二五”期间，江苏省将抓住机遇，加快发展内河航运，力争完成投资300亿元，这既是落实国家发展战略的客观要求，更是江苏省加快转变发展方式、推动经济转型升级的内在需求。长期以来，由于苏南、苏北的航道基础设施建设投资水平不同，导致苏南、苏北的航道发展水平差距较大。“十二五”期间，江苏省对苏南和苏北的投资比例是否合理以及整体建设格局将影响江苏内河航道的整体发展水平。本文运用数据包络分析法对江苏内河航道投资的有效性进行分析，分析结果有助
3、于航道管理机构调整区域航道投资水平以及合理调整发展格局，促进全省航道协调发展。1模型的构建数据包络分析法(DataEnvelopmentAnalysis，DEA)实际上是线性规划模型的应用，是以相对效率概念为基础而创建的一种系统分析方法。DEA源自于成本效益分析中效率的概念，针对每个被评估的对象，将属性区分为投入项与产出项，而效率则等于总产出除以总投入，并以效率最大化为目标。简言之，相同投入下产出最大的方案为最佳方案；或者相同产出下投入最少的方案为最佳方案。被评估的对象称为决策单位(DecisionMakingUnits，DMU)。决策单元的选取DEA的决策单元要求具有相同的目标和任务，具有相
4、同的输入输出指标，具有相同的外部环境(叶义成、柯丽华、黄德育（德育论文），2006)。为了方便对江苏内河航道的投入产出进行对比分析，本文选取苏北、苏南以及江苏三个区域作为决策单元。是产出，包括新增航道达标里程、新建成船闸数量、省干线航道网规划里程达标率、船舶航行速度、全省航道货运量、货物周转量等指标。其投入主要是航道基础设施投资额。通过分析，将相关指标进行归类剔除和选取等处理(黄辉，2007)，在江苏内河航道建设中选用新增航道达标里程、航行速度、货运量等三个指标可作为内河航道系统的产出；而对应这些产出的投入就是内河航道基础设施建设投资。综上所述，DEA每个决策单元的输入输出指标如表1。2实例分
5、析计算结果本模型首先评估江苏、苏北、苏南各区域的相对效率，“总效率栏”为用CCR模式计算求解出的各地区的相对效率值；“松弛变量栏”则表示相对非效率地区未达到效率值等于1时，其产出项和投入项尚需改进的空间。可见苏北效率值达到1，而平均效率值达到，可见整个江苏省地区内河航道发展较理想(见通过松弛变量来分析这些相对非效率地区所应改善的方向，可见苏南须增加其新增达标里程以及航行速度来提高其总效率，例如，提高新增达标里程以及航行速度可以通过，扩容节点改善航道老旧基础设施状况，全面打通“卡脖子”航段，基本消除堵航碍航现象，加大航道投资，对现有未达标航道进行等级升级，满足大吨位船舶的通过条件，即提升“硬实力
6、”；考虑到苏南地区土地成本较高，应积极采用科技兴航等手段，通过科技创新（创新论文），全面提高航道的发展能力、激发航道的发展活力，提高航道的现代化管理手段，加大航道信息化集成力度，完善和提升全省规费联网征收系统，全面实现航标、重点航道和船闸的动态监控，在部分航道尝试感知智能航道试验，建设“数字航道”，即提高航道“软实力”。通过硬实力跟软实力的共同提升，以提高航道服务水平。进一步用BBC模式来分析技术效率和规模效率，结果如表3所示。可见，在相对非效率的江苏和苏南，主要是由规模非效率造成的，从规模报酬指标来分析，发现江苏和苏南均呈现规模报酬递增的状态，此时需扩大其内河航道整体规模，来改善其规模效率。
7、从江苏总体情况看，苏南的无效率是规模效率不佳且技术效率也有待提升造成的。表3各区域的技术效率与规模效率一览表DMU总效率技术效率规模效率规模报酬江苏1规模报酬递增苏北111最适生产规模苏南规模报酬递增结果分析针对以上松弛变量的分析，DEA方法提供了两种改进效率值的可行途径，可以通过投入导向机制，如合理增加航道投入来刺激内河航道发展(见表4)，或通过投出导向机制调整航道发展结构和增加航道产出以满足航道效率和规模的提升(见表5)。通过以上调整结果可以发现，两种方式都可以提高航道投资的有效性。根据投入导向时的调整来看，若保持现有的内河航道发展水平，相比当前投资情况，苏南可适当减少投资，这主要是由于当
8、前苏南的内河航道发展受技术效率局限而导致相应投资并没有获得理想的产出。同时从以上调整中还可以看出，由于苏南经济水平远高于苏北，苏南在进行航道建设时，建设成本也远高于苏北，故而要达到相应的投资效果，应当继续保证苏南投资高于苏北。最后还要注意江苏总体内河航道投资结构尚不够合理，存在一定的短板效应。因此在“十二五”期间，江苏航道还应在航道有效建设的同时，注意提高养护水平，提高航道、船闸及航道相关设施的正常使用寿命，达到航道投资的综合效益。需要注意的是由前面的分析中可以得知，当前江苏和苏南处于规模效率递增状态未达到内河航道建设的最优状态，因此当前应继续加大投资刺激内河航道建设，以期达到一个最优的发展规
9、模来与经济发展规模相适应。当前江苏省航道建设的重点是长三角和高等级航道，它的建设直接关系到长三角和国家干线航道网能否顺利实现，对于这部分航道建设争取在现有基础上加大交通部门和省财政支出的力度，全力争取交通运输（交通运输论文）部补助我省航道建设的资金，同时调动市县积极性，充分利用地方资金，提高地方政府及水利、城建部门联合建设内河航道的积极性，加大争取外资投入力度，以船闸等优质资产为突破口，借鉴当前的世界银行贷款的成功经验，选择有还款能力的项目贷款建设，形成良性循环。根据产出导向时的调整来看，若在当前的投资水平不变的情况下，一方面继续保证苏南投资，巩固和完善苏南内河航道网，增加苏南航道达标里程，满
10、足船舶大型化发展需求；另一方面，利用有效机制克服航道先天弱点，积极充分利用航道运输成本优势，吸引货运量，例如通过建设综合物流河港，缩短航道与其他交通运输方式的转驳时间，实行水水联运、水路联运、水铁联运，实现优势互补，使航道融入现代化综合交通运输体系；对于设施完善的航道，试验采用新的过闸方式，提高交通疏导水平，提高船舶航行速度。此外，还可以通过加大科技创新方面的投资力度，试验打造数字航道，从而全面提高航道的发展能力、激发航道的发展活力、增强航道的发展实力、提高航道的运输和管理效率。最后还应改变当前航道发展格局，寻求内河航道发展技术效率的提升。改善当前江苏内河航道发展格局可从三个主要方面入手：一是
11、提高航行速度；二是畅通主线，加快省干线航道网建设进程，实现干线航道网主要线路畅通，确保国家水运主通道京杭运河全面达标并基本实现现代化，提升内河航道整体水平的技术效率；三是连线成网基本建成苏南高等级航道网络，为苏南乃至全省经济的快速发展提供支撑。同时加大内外互联，加快水路与港口及其他运输方式的衔接，实现多种运输方式优势互补，提升苏南乃至江苏省的规模效率。结论江苏社会经济的快速发展以及“低碳经济”的发展模式，对内河航运的需求将不断增长，同时江苏省现代综合交通运输体系的构建、沿海开发规划等重要战略的实施对内河航道各方面的工作提出了更高的要求。本文通过DEA方法对于江苏内河航道投资的有效性进行了探索和
12、分析(简祯富，2007)，从分析结果可以看出，当前江苏内河航道的整体发展状况中，无论从技术效率和规模效率上苏北都高于苏南，同时江苏内河航道处于规模效率递增的状态，这就要求在今后的发展中应加大对内河航道投资，同时注意调整内河航道发展格局，寻求最有利于内河航道发展的新模式。虽然本文利用DEA方法对当前江苏内河航道发展现状和发展前景作出了分析，但是DEA方法自身也有一定的局限性(杨自厚、许宝栋、董颖，2006)，DEA方法实际上是线性规划模型的应用，是以相对效率概念为基础而创建的一种系统分析方法。DEA模式的结果容易受到考虑的投入产出属性以及决策单位的数据影响，为了提高研究的效率，使评估结果更具效果，在决策指标的选取上应咨询相关专家并设置合理的指标选取机制以保证DEA分析结果的准确性(许晓东，2008)。在下一步的研究时，需要进一步利用敏感度分析，分清决策元素和输入的数据发生变动时影响的程度如何。此外，综合决策是个复杂的过程，依旧要考虑人为的经验因素，因此，有必要在单纯应用DEA方法的基础上考虑定性指标的应用，结合应用管理者的经验考量方能运用于实际航道投资决策和评价过程中。基金项目：河海大学校级重点学科国民经济学“国民经济预测与决策”资助(江苏省交通运输厅航道局；河海大学商学院(常州)