1、附件1地下矿山安全风险分级评分表丁山名称：评定时间:序号要索评分描述评分备注（一）固有风险（30分）1开拓方式平开拓的,计。分；饵堆道开拓的，计1分I登井开拓的,计2分;斜并开拓的,计3分.采用联合开拓方式，接计分多的开拓方式计分.2采矿方法采用充填法果矿的，计。分I采用崩落法采矿的，计1分；采用空场法采矿的，计4分.存在多种方法同时开采的，按计分多的采矿方法计分.3作业中段单中段作业的，计0分J2个中段同时作业的，计1分；3个中段同时作业的，计2分;4个及以上中段同时作业的,计3分.中小型矿山同时作业中段超过（含）3个的，计3分.4秣如开采深度小于400的，计。分；每增加50,加计0.5分，
2、多计4分.开采深度超过800,以80分起评，和不另计分.5单班大同时作业人依单班井下作业人数不超过9人的,计。分；10人的，计1分；每多5人，加计1分，多计4分.单班井下作业人数超30人的，以80分起评，本项不另计分.6采空区三清采矿权范B1.内采空区分布情况且完成治理的，计0分；未查清采矿权范围内采空区分布情况或者未完成治理的,计3分.7周边环境矿山周边30On范围内无其他矿权主体、人员密集场所和重头生产生活设Ii的，计。分I上游痴内有水嗥、河道、湖泊等水体的且可能影晌矿山安全的，计2分I矿山Ji边300.范BI内存在其他丁权主体或者人员密集场所或者重要生产生活设凝的，计3分；共计5分.8工
3、程地质条件工程地质条件简单的，计。分工程地质条件中等的，计2分.工程地质条件黛杂，以80分起评，和不另计分.9水文地质条件水文地质条件简单的，计。分.水文地项条件中等的，计2分.水文地质条件黛薇，以80分起评，机I不另计分.（二）安全设备设施（30分）1提升系统多接式提升系统援人的，计1分；斜井架空乘人装提人的，计2分；单战绕式提升系绘握人的，计3分IIft井人率提人的，计5分.采用多种方式提升的，按计分量多的提升方式计分.2主通风机安装地衰的，计。分；主通风机安装井下的，计3分.采用，流式风机通风，计。分I采用I1.心式风机通风，计2分.采用多种方式通风的，按计分多的通风方式计分.3排水系狭
4、自流式排水的，计0分I一段式排水的，计1分；多段式接力捧水的，计3分.4供配电系统由两回电毒线路供电且地面主变电所的主变压台敷为2台及以上的，计。分；由一回电源线路供电但地面主变电所的主变压台数为1台的，计5分.5供水及防灭火系统供水和防灭火水源来自地哀水池且单独设立生活供水管道的，计。分；供水和防灭火水源来自地表水池但未单独设立生活供水管道的，计1分；供水和防灭火水源来自井下水池的，计3分.6压风系筑空压机位于地表的，计。分I空压机位于井下的，计3分.地哀及井下均有空压机的，计3分.7通僧联修系烧未建立通IB联修系统的，或者已立的通值联络系统不符合国家有关粕龙的，计2分.8系统未立监酒监控M
5、姚的，或者巳立的监测监控系统不符合B1.家有关规定的，计2分.9人员定位系统未立人员定位系烧的，或者已立的人员定位系统不符合国家有关规定的，计2分.（三）安全生产理（25分）1主要负费人J职主要负责人（含实际控制人和法定代赛人）没有每月组织开展全面排查大故IM的，计2分；没有每月组织研究安全生产意大问题的，计1分；每月在现场履行安全生产职责时间少于10个工作日的，计1分；共计4分.2安全风险控(1)未开展风险斛识和评估的，或者风险辨识和评估存在意大琉濡的，计1分,(2)未按照安全风It分级采取相应的控措施的，每发现1项计05分，多计2分；(3)未取用安全生产标准化等徽证书的，计2分.3安全生产
6、IftA企业未按有关规定提取和使用安全生产费用的，计2分.4全员安全生产责任制(1)全员安全生产责任制未明,各岗位的责任人员、责任范B1.和考核标准的，计1分I(2)机实安全安全生产责任制监考核的，计1分.5应急救援存在以下情形，SW计1分,多计2分I未第制皮怠案，未立应急救援姐跳也未指定需职的应急救援人员，未与就近的专业丁山救护队签订救护的议，未定期进行应急敕援演练.6外包工程安全管理(1)存在以下情形，每项计1分，共计4分：量包单位与承包单位未筌订安全生产管理协议的，承包单位转包或者非法分包果掘工程的，未将外包单抽入“五蔬一R管理的，承包单位未对所属91目部进行安全管理的.(2)项目部负责
7、人不具相丁山相关专业中专及以上学历或者中级及以上技术职林的，计2分.(3)项目部未配备具有采矿、地质、涌、机电舞矿山相关营业中寿及以上学历或者中皴及以上技术职称专职技术人员的，每个专业计1分，多计2分.(4)项目部理人员、专业技术人员及特种作业人员未与承包单位签订劳动合同的，每发现1人计1分，量多计2分.(四)从业人员索质(15分)1“五职矿长”配备专职矿长、总工程酊和分安全、生产、机电的了长，不具有采矿、地质、矿井、通风、测、机电、安全等矿山相关专业大及以上学历或者中锻及以上技术职称的，每人计1分，共计5分.2安全生产理人员酊从安全生产管理工作的，计1分.(2)专职安全生产管理人从事矿山安全
8、生产工作不足5年的，每人计1分，多计3分.3技术管理人员(1)未设立技术管理机构或者未立全技术管理加度的，计1分.(2)采矿、地质、潴置、机电容矿山相关专业中专及以上学历或者中锻及以上技术职称的专职技术人员，每个专业配备不足1人的，计1分，多计3分.4特种作业人员持证每个特种作业工种配备特修作业人员不足3人的，每个工种计0.5分，多计2分.存在未取格特种作业证人员上网情况，亶按计2分.(五)正向激励12分1安全生产天败连续安全生产3年，计0.6分,增加3年，增加1分，多计2分.2机械化应用采用若台车、无人竽装、机械播毛、机械化支护等技术的，每采用1项技术计1分，多计2分.簿以技术需全部采用方可
9、计分.3自动化智健化应用提升、运，、通风、捧水、供配电等系统采用无人值守或者远程控系狡，每果用1里技术计1分，多计2分.每项技术需全部采用方可计分.4安全生产标准化等取用一皴标准化，计2分；取格二级标准化，计1分.5技术人员保障安全理人员及专业技术人员具有采矿、地须、流量、机械、电气、安全等相关曹业本科及以上学历或者有关高皴技术职称的,每人计0.5分，多计2分.6企业安全文化取格国家皴企业安全文化设示范单位证书的，计2分；取格皴企业安全文化设示范位证书的，计1分.总得分风险等皴附件2露天矿山安全风险分级评分表丁山名称：评定时间:序号评分描述评分备注(一)固有风险(30分)1边城败(1)现状边坡
10、高度小于60II1.的，计。分；理状边坡高度为601的，计1分，每增加20加计1分，多计7分.(2)终边城鲁小于30的，计0分；终边坡角大于朽30*小于42的，计1分I终边坡翕大于警于42-小于50的，计3分；线边城角大于等于50-的，计5分.现状边坡高度超过200,按80分起评，本凄不另计分.2以下深度现状封胡深度不超过51的，计。分；现状封闭深度为50R的，计1分I每增加如加计1分，多计4分.3周边环境矿山周边30OnI范B1.内无其他丁权主体、人员密集场所和重要生产生活设Ift的，计。分；矿山周边30(X范B1.内存在其他矿权主体的，计1分I丁山周边30On范B1.内有人员密集场所或者就
11、要生产生活设趋的，计3分；共计4分.4工程条件工程地质条件简单的，计。分，工程地质条件中等的，计3分.工程地质条件震杂的，按80分起评，本项不另计分.5水文地R水文地质条件简单的，计。分.水文地质条件水文地质条件震蕊，按80分起评，本9(不另计条件中等的，计3分.分.6排土iV皴无排土场的，计。分；四皴排土场的，计1分；三级推土场的，计2分I二皴推土场的，计3分；一锻排土场的，计4分.有多个推土场时，以等皴高的排土场计分.（二）安全设备设趣（30分）1穿孔设备采用牙轮站机、液压站机3孔作业的，计。分；采用潜孔站一体机作业的，计2分,采用简，浅孔钻机作业的，计4分.采用多种的1.设备的，按计分多
12、的W孔设备方式计分.2中装设备采用液压俨俨奘作业，计。分；采用电俨忏装作业，计2分I采用挖握机解装作业，计4分.采用多种俨装汲备的，按计分量多的廿奘设备方式计分.3运，设备采用皎带运的，计0分国用JM的,计1分；采用海井运的，计2分;果用帙路运的,计4分；采用汽车运的，计6分.采用联合运方式的，按计分量多的运设备方式计分.4iUt自流排水的，计。分；移动式搀水的，计1分IB1.定式排水的，计2分；固定式+移动式排水的，计4分.5通风设施不需要通风设线的,计0分;设通风K的,计3分.6供配电采场采用的电压低于6kV的，计。分；大于等于6kV、小于IOkV的，计2分；大于等于IOkV的，计4分.7
13、边埴系统边坡未立在线监测的，或者已立的系统不符合国家有关想定的，计5分.（三）安全生产管理（25分）1主要负责AJK取主要负责人(含实际控制人和法定代双人)没有每月组税开展全面推充大故I息的,计2分I没有月蛆织研究安全生产值大同的，计1分；每月在现场履行安全生产职责时间少于10个工作日的，计1分；共计4分.2安全管控(D未开展风险辨识和评估的，威者风It辨识和评估存在重大焦H的，计1分；(2)未按照安全风险分皴采取相应的控指越的，每发现1项计05分，多计2分；(3)未取密安全生产标准化等皴证书的，计2分.3全产“安生此企业未按有关规定提取和使用安全生产费用的，计2分.4全员安全生产费任制G)全
14、员安全生产责任制未明确各岗位的责任人员、责任范B1.和考核标准的,每个岗位计05分，多计1分；(2)未落实安全安全生产费任制监督考核的，计1分.5存在以下情形,每项计1分，多计2分：未编制应急演案，未立应急救援超纵也未指定兼职的应恁救援人员，未与就近的寿业矿山救护队筌订救护怫议，未定期进行应意救援演练.6包程全陶外工安许(1)存在以下情形，每9(计1分，共计4分：发包单位与承包位未签订安全生产理协议的，承包单位转包或者非法分包采掘工程的，未将外包单位纳入“五统一”管理的，承包单位未对所属项目部进行安全值的.(2) 9(目部负责人不具有矿山相关专业中专及以上学历或者中皴及以上技术职彝的，计2分.
15、3) 91目部未配备具有采旷、地时机电等矿山相关专业中专及以上学历或者中皴及以上技术职称专职技术人员的，每个专业计1分，多计2分.(4)项目部R人员、专业技术人员及特神作业人员未与承包位签订劳动合同的,每发现1人计1分，多计2分.(四)从业人员索质(15分)1主要3人员能力主买负责人、总工程师和分管安全、生产、机电的矿长，不具有采矿、地质、矿(井)、通风、涌、机电、安全等矿山相关寿业大专及以上学历或者中级及以上技术职称的，每人计1分，共计5分.2安全生产ff三人员(1)无注册安全工程解从安全生产管理工作的，计1分；(2)专职安全生产理人员从事矿山安全生产工作不足5年的，WA次计1分，多计3分
16、3技术*三人员(1)未设立技术悼酬构或者未建立健全技术EM度的，计1分.(2)采矿、地质、机电等矿山相关专业中专及以上学历或者中皴及以上技术职称的专职技术人员，每个寿业配备不足1人的，计1分，共计3分4#作业人员每个情科作出工种IMfr特种作业人员不足3人的，每个工WO5分，多计2分.存在耒取用特种作业证人员上岗情况，Mftit2分.(五)正向激励(10分)1全产数安生天连燃安全生产3年，计0.5分；每增加3年，加0.5分，多计2分.2自动化智能化应用*孔、装药、刑装、运,、排水等系统采用无人值守或者远程控制系境，每采用191技术计1分，多计2分.单项技术需全部采用方可计分.3安全生产化等级
17、取第一级标准化，计2分;取密二皴标准化,计1分.4术员降技人保安全管理人员及专业技术人员具有采矿、地质、浦曜、机械、电气、安全等相关专业本科及以上学历或者有关高皴技术职称的，每人计0.5分，多计2分.5业全化企安文取得医家级企业安全文化设示范单位证书的，计2分；取得皆皴企业安全文化设示范单位证书的，计1分.总得分风险等皴附件3尾矿库安全风险分级评分表尾矿座名称：评定时间1序号髀分描述评分备注(一)国有风Mt(30分)1型式干式平地型是Inr,计1分,其他干式尾矿库,计2分；遛式平地型Hy康，计3分，其他泡式K矿庠，计4分；回采尾矿库，计5分.2JK矿库等别无等别和五等尾矿险，计。分；四等尾矿阵
18、计2分，三等尾矿咋，计5分.现状庠客超过1亿立方米或者现状坝高超过200b的，以80分起评，本写I不另计分.3汇水面积汇水面积小于等于1平方公里的，计。分，每增加1平方公加2分，多计8分.4周边环境上海无水麻和Jt矿库的，计。分，上游IotaI内有水鼻或者IIr摩的,计2分;上游5km内有水庠或者修矿庠的，计4分J上游2k三内有水彩或者J1.矿阵的,计8分.尾甲昨属于“头顶IrI的，以80分起评，和不另计分.5TSft展条件工程地质条件简单的，计0分I工程地质条件中等的，计4分.工程震蕊的，以80分起理，本项不另计分.(一)安全设备设线(30分)1坝体一次坝未分期设的，计1分I一次切分期设的
19、计3分；下游式筑坝的，计5分；中线式筑爆的，计8分,上游式筑耀的,计12分.2排洪系a溢洪道型式的，计3分；排水井+雷W式的，计6分I排水解槽现洞型式的，计9分；排水科梢+普-SI式的计12分.采用多种排洪系统型式的，按计分多的排洪系筑型式计分.3在线安全监涌系统未设在线安全监涌系统的，或者巳立的系统不符合国家M关规定的，计6分.(三)安全生产管理(30分)1主要负AAJB职主要负责人(含实际控制人和法定代我人)没有每月组织开展全面排查大故惠的,计2分I没有每月组织研究安全生产麓大同的，计1分；每月在现场后行安全生产取责时间少于10个工作日的，计1分.共计4分.2安全风险管控(1)未开展风险
20、辨识和评估的，或者风险蛹识和评估存在大旗重的，计2分；(2)未按照安全风险分级果取相应的管控指旋的，每发现1项计05分，多计2分；(3)未取得安全生产标准化等皴证书的，计3分.3安全生产投入企业未按有关规定提取和使用安全生产费用的，计2分.4全员安全生产ftWW(1)全员安全生产费任IM未明确各惋位的费任人员、责任范B1.和考核标准的,每个出位计0.5分，多计2分；(2)未进行安全安全生产责任制监考核的，计2分.5应急救援存在以下情形,每项计1分，多计3分I未飨制应急覆案，未立应急救援组织也未指定裁职的应急救援人员，未与就近的专业犷山敕护队签订救护协议，未定期进行应急救援演练.6外包工程安全f
21、f三(1)每存在一项以下情形，计1分，共计4分：发包单位与承包单位未签订安全生产理协议的，承包位转包或者非法分包Jt旷阵工程的，未将外包单位陋入“五纥一”皿的,承包单位未对所属项目部进行安全曾国的.(2)项目部负责人不具有Jt矿库相关专业中专及以上学历或者中皴及以上技术职称的，计2分.(3)未IMHwf水利、土木或才选矿(矿物加I)等Jt丁康相关专业中专及以上学历或者中级及以上技术职称专职技术人员的，每个专业计1分，多计2分；(4)项目SMm人员及专业技术人员未与承包单位签订劳动合同的，每发现1人计1分，多计2分.（四）从业人员索度（10分）1安全生产管理人员（1）无注册安全工程师从事安全生产
22、管理工作的，计2分；（2）专职安全生产理人员从事矿山安全生产工作不足5年的,三等及以上JtIr阵每少1人计0.5分，四等、五等尾矿弊每少1人计1分，多计2分.2技术管理人员水利、土木或者选矿（矿物加工）等尾矿阵相关专业的专职技术人员，三等及以上尾牙库每少1人计1分，四等、五等尾矿庠每少1人计2分，多计4分.3业人员尾矿特种作业人员不足3人的，每发现1人计0.5分，多计2分.（五）正向激励（10分）1安全生产天数连续安全生产3年，计0.5分.每增加3年，加0.5分，量多计2分.2智能安全监渊W水平尾矿阵安全监溺现系统具备剂I的水情及监涌项目覆功能的，每项功能计1分，量多计2分.3安全生产标准化等皴取得一皴标准化，计2分；取等二标准化,计1分.4技术人员保障安全现人员及专业技术人员具有水利、土木或看选矿（矿物加工）、地质等相关专业本科及以上学历或者有关高皴技术职称的，每人计1分，多计2分.5企业安全文化取得国家级企业安全文化设示范单位证书的，计2分I取密国家级企业安全文化设示范单位证书的，计1分.总得分风险等纵
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