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1、2015 年 6 月证券从业基础知识考试真题预测及答案 一 、 单 选 题 1. 证 券 市 场 按 证 券 品 种 划 分 ， 可 以 分 为 ( ) A.发 行 市 场 和 流 通 市 场 B.场 内 市 场 和 场 外 市 场 C.股 票 市 场 、 债 券 市 场 、 基 金 市 场 D.国 内 市 场 和 国 际 市 场 2. 证 券 公 司 及 其 从 业 人 员 从 事 的 欺 诈 客 户 的 行 为 不 包 括 ( ) A.挪 用 客 户 交 易 结 算 资 金 B.在 批 准 的 营 业 场 所 外 接 受 客 户 委 托 和 进 行 清 算 交 割 C.违 背 委 托 人
2、的 指 令 买 卖 证 券 D.为 多 获 取 佣 金 而 诱 导 客 户 进 行 不 必 要 的 证 券 买 卖 3. 以 下 关 于 股 票 的 说 法 错 误 的 是 ( ) A.股 份 有 限 公 司 的 资 本 划 分 为 股 份 ， 每 一 份 股 份 的 金 额 相 等 B.同 种 类 的 每 一 股 份 具 有 同 等 权 利 C.股 票 作 为 一 种 所 有 权 凭 证 ， 有 一 定 的 格 式 D.我 国 公 司 法 规 定 ， 股 票 由 公 司 董 事 长 签 名 ， 公 司 盖 章 4. 将 金 融 期 货 划 分 为 外 汇 期 货 、 利 率 期 货 和 股
3、权 类 期 货 是 按 ( )的 不 同 划 分 的 。 A.投 资 者 的 买 卖 行 为 B.合 约 履 行 时 间 C.基 础 工 具 D.时 间 标 准 5. 中 证 指 数 有 限 公 司 于 2007 年 7 月 2 日 发 布 ( )只 沪 深 300 行 业 指 数 。 A.8 B.10 C.5 D.7 二 、 多 选 题 1. 根 据 我 国 证 券 从 业 人 员 资 格 管 理 的 有 关 规 定 ， 中 国 证 券 业 协 会 负 责 从 业 人 员 ( )等 工 作 。 A.执 业 证 书 发 放 B.执 业 注 册 登 记 C.从 业 资 格 考 试 D.资 格 管
4、 理 工 作 的 监 督 2. 按 基 础 工 具 的 种 类 ， 金 融 衍 生 工 具 可 以 分 为 ( )。 A.信 用 衍 生 工 具 B.股 权 类 产 品 的 衍 生 工 具 C.货 币 衍 生 工 具 D.利 率 衍 生 工 具 3. 我 国 境 内 居 民 个 人 可 以 用 ( )从 事 B 股 交 易 。 A.从 境 外 汇 入 的 外 汇 资 金 B.外 汇 现 钞 存 款 C.外 币 现 钞 D.外 汇 现 汇 存 款 4. 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 对 客 户 资 产 保 护 措 施 的 规 定 有 ( )。 A.明 确 了 证 券 公 司 客 户 资
5、 产 的 性 质 B.明 确 规 定 证 券 公 司 客 户 资 产 的 存 管 、 托 管 制 度 C.明 确 规 定 证 券 公 司 自 营 业 务 应 当 使 用 实 名 账 户 D.对 交 易 信 息 、 资 金 信 息 的 寄 送 、 查 询 作 了 具 体 规 定 5. 国 际 证 券 市 场 上 著 名 的 股 价 指 数 有 ( )。 A.NASDAQ 综 合 指 数 B.日 经 225 股 价 指 数 C.金 融 时 报 100 指 数 D.道 琼 斯 工 业 股 价 平 均 数 参 考 答 案 ： 一 、 单 选 题 1. C 证 券 市 场 按 照 品 种 结 构 分 类
6、 主 要 有 股 票 市 场 、 债 券 市 场 、 基 金 市 场 、 衍 生 产 品 市 场 等 。 2. B 欺 诈 客 户 行 为 包 括 ： (1)违 背 客 户 的 委 托 为 其 买 卖 证 券 ;(2) 不 在 规 定 时 间 内 向 客 户 提 供 交 易 的 书 面 确 认 文 件 ;(3)挪 用 客 户 所 委 托 买 卖 的 证 券 或 者 客 户 账 户 上 的 资 金 ;(4)未 经 客 户 的 委 托 ， 擅 自 为 客 户 买 卖 证 券 ， 或 者 假 借 客 户 的 名 义 买 卖 证 券 ;(5)为 牟 取 佣 金 收 入 ， 诱 使 客 户 进 行 不
7、必 要 的 证 券 买 卖 ;(6)利 用 传 播 媒 介 或 者 通 过 其 他 方 式 提 供 、 传 播 虚 假 或 者 误 导 投 资 者 的 信 息 ; (7)其 他 违 背 客 户 真 实 意 思 表 示 ， 损 害 客 户 利 益 的 行 为 。 3. D 股 票 由 法 定 代 表 人 签 名 ， 公 司 盖 章 。 4. C 金 融 期 货 按 基 础 工 具 划 分 ， 主 要 有 三 种 类 型 ： 外 汇 期 货 、 利 率 期 货 、 股 权 类 期 货 。 5. B 中 证 指 数 公 司 于 2007 年 7 月 2 日 发 布 10 只 沪 深 300 行 业
8、指 数 。 二 、 多 选 题 1. ABC 中 国 证 券 业 协 会 负 责 从 业 人 员 从 业 资 格 考 试 、 执 业 证 书 发 放 以 及 执 业 注 册 登 记 等 工 作 。 中 国 证 监 会 对 中 国 证 券 业 协 会 有 关 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 的 工 作 进 行 指 导 和 监 督 。 2. ABCD 金 融 衍 生 工 具 从 基 础 工 具 分 类 角 度 ， 可 以 划 分 为 股 权 类 产 品 的 衍 生 工 具 、 货 币 衍 生 工 具 、 利 率 衍 生 工 具 、 信 用 衍 生 工 具 以 及 其 他 衍 生 工 具
9、 。 3. ABD 境 内 居 民 个 人 可 以 用 现 汇 存 款 和 外 币 现 钞 存 款 以 及 从 境 外 汇 人 的 外 汇 资 金 从 事 B 股 交 易 ， 但 不 允 许 使 用 外 币 现 钞 。 4. ABD 客 户 资 产 的 保 护 。 明 确 规 定 证 券 公 司 客 户 资 产 的 存 管 、 托 管 制 度 ;明 确 证 券 公 司 客 户 资 产 属 于 客 户 ， 应 当 与 证 券 公 司 、 指 定 商 业 银 行 、 资 产 托 管 机 构 的 自 有 资 产 相 互 独 立 、 分 别 管 理 ;对 交 易 信 息 、 资 金 信 息 的 寄 送 、 查 询 作 了 具 体 规 定 。 5. ABCD 了 解 国 际 市 场 著 名 的 证 券 价 格 指 数 ， 该 例 题 目 一 般 排 除 国 内 的 证 券 价 格 指 数 其 余 的 正 确 。