HSE两书一表.ppt

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1、北京中油东方诚信认证咨询有限公司,BPOS,HSE内审员培训班 HSE“两书一表”,HSE“两书一表” 即： HSE作业指导书 HSE作业计划书 HSE现场检查表 是基层组织的HSE管理管理体系运行模式,英国1988年在北海阿尔法平台大灾难事故发生后，出台了CASE法案，要求在北海作业的所有石油公司都要依法作“安全CASE”并获得政府批准和备案。,Safety Case 安全状况法主要内容： Part 1 - Management Summary and Introduction 第一部分 - 管理概要及介绍 Part 2 - Safety Management System 第二部分 - 安

2、全管理体系 Part 3 - Facilities and Operations Description 第三部分 - 设施及操作描述 Part 4 - Hazard Assessment and Hazard Management Processes 第四部分 - 危害评价及危害管理程序 Part 5 - Remedial Action Plans 第五部分 补救行动计划 Part 6 - ALARP Demonstration and Conclusions 第六部分 - 合理实际并尽可能低 的论证及结论,主要内容,前 言,2001年，集团公司发布了关于印发中国石油天然气集团公司HSE作业

3、指导书编写指南（试行）、中国石油天然气集团公司HSE作业计划书编写指南（试行）的通知（中油质安字199号）文件，集团公司工程技术服务,基层组织，都根据要求编制并运行了HSE“两书一表”。通过实施HSE“两书一表”管理，提高了员工识别、防范HSE风险的能力，有效提升了HSE业绩，同时也为进一步规范作业指导书和作业计划书的编写积累了经验。,集团公司要求： 所有从事工程技术服务的基层组织，都应按照集团公司文件编制并运行指导书和计划书。 生产服务、加工、制造、运输等其它类型的基层组织，可参照集团公司文件执行，实施HSE风险管理。 注意事项： 在指导书和计划书编写时，一定同为基层减负工作结合起来，把不必

4、要、内容上重复以及华而不实的文件清理掉，用“两书一表”规范基层HSE管理； 要针对基层员工的阅读能力，在文字上力求简明扼要、通俗易懂，使员工易学、易懂、好用、会用和管用。在内容上，能量化的内容要定量描述，并多采取图画等辅助手段，帮助阅读和理解。,HSE管理体系管理手册（2007版）规定：,中国石油HSE管理文件体系结构主要分三个层次，即：总部，所属企业及其二级单位，基层组织。 总部： 制定统一的HSE方针政策，发布集团公司和股份公司统一的HSE管理体系手册，制定通用管理和技术标准，为所属企业提供体系框架和指南，进行HSE工作指导； 制定机关部门HSE工作程序，规范管理流程。 各专业公司：应编制

5、HSE管理手册，明确职能分工；结合专业特点补充HSE管理制度。,企业及所属二级单位：,企业应在总部统一的体系框架和指南要求的指导下，整合现有的体系文件，完善HSE管理体系。体系文件主要包括HSE管理手册、程序文件、作业文件等； 企业所属二级单位应按照上级的要求，结合实际，确定HSE管理体系文件的结构、形式和内容。,基层组织:,基层组织应按照体系要求，制定和完善岗位作业规程，编制项目HSE作业计划书等作业文件，采取“两书一表”（HSE作业指导书、HSE作业计划书、HSE现场检查表）、“四有一卡”（有指令、有规程、有确认、有监控、卡片化）等多种形式，实施风险管理，实现生产受控。,“两书一表”编制新

6、要求,2007年11月29日进一步规范HSE作业指导书和HSE作业计划书编制工作的指导意见油安字2007929号。 强调以“规范、简练、实用”为原则。 强化HSE管理体系在基层组织的有效运行； 规范和简化组织HSE管理体系文件； 增加HSE“两书一表”的适用性和可操作性； 提高基层组织HSE风险管理水平。,编制指导意见的基本要求,一、适用范围 HSE“两书一表”是HSE管理体系在基层组织运行的一种模式 主要适用于从事生产施工作业活动的基层组织（基层队、站、项目部等） 应用对象是基层组织岗位员工。,（一）适用范围,勘探、开发及油气管道等企业的工程技术服务类基层组织，都应编制并运行HSE“两书一表

7、”； 炼油与化工等企业的炼化检维修基层组织可参照编制要求，结合“四有一卡”、“作业许可”、“作业指导卡”等风险管理方法，实施HSE“两书一表”管理； 生产服务、加工制造、后勤服务及其他企业的基层组织可参照编制要求，结合现有的安全生产责任制度等，实施HSE“两书一表”管理，加强对生产过程的HSE管理。,（二）指导书与计划书的关系,指导书是规范基层岗位员工常规操作行为的工作指南，是对与基层岗位员工操作行为相关作业文件的总称，是相对固定的作业文件，在一定时期内应保持相对稳定； 计划书是对指导书没有覆盖到的新增危害，特别是当人员、环境、工艺、技术、设备设施等发生变化（变更）时，针对基层岗位员工特定作业

8、活动和操作行为的工作指南。 计划书在内容上是对指导书的补充，重点是满足基层组织实施动态风险管理。计划书随项目或作业条件变化而变化。,（三）注意事项,编写指导书和计划书时，应与为基层减负工作结合起来，对基层现有的作业文件进行清理， 用HSE“两书一表”规范基层HSE管理。 要针对基层岗位员工的知识水平，在文字上力求简明扼要，内容上通俗易懂，使员工易学、易懂，便于掌握和方便使用。,第一节 HSE作业指导书,主要内容 编制和使用,（一）主要内容,指导书是规范基层组织施工作业和员工操作行为的指导性文件，重点是指导基层组织如何防范常规作业和已经识别出的HSE风险。 指导书的主要内容应由以下五部分组成：

9、1. 岗位任职条件 2. 岗位职责 3. 岗位操作规程 4. 巡回检查及主要检查内容 5. 应急处置程序,原有作业指导书的主要内容,1岗位作业指南 该部分内容主要包括：岗位任职条件、岗位职责、岗位操作规程、岗位检查等4部分内容。 2施工作业指南 该部分内容主要包括：工艺、工序以及程序的施工作业指南。 3操作规程汇编 该部分内容主要包括：设备设施操作及其维护保养规程、工艺技术规程等内容。 4应急处置程序 该部分内容主要包括：岗位员工应掌握的本专业可能发生的突发事件应急处置程序。 5应知应会知识 该部分内容主要包括与本专业相关的一些常识性应知应会知识。,完善与提高,以上五部分是指导书的主要内容，随

10、着基层岗位员工掌握程度和接受能力的提高，可逐步完善指导书的相关内容。 对条件成熟的单位，应把现行的作业程序、设备操作规程、工艺技术规程以及应知应会知识等文件进行清理，充实指导书的内容，减少基层文件重复现象， 确保指导书在规范基层岗位员工操作行为上具有唯一性和权威性。,建议的基层队站的指导书内容,0. 总述(如队站组织机构设置与职责、主要的工作程序、工艺或业务流程等等） 1. 岗位任职条件 2. 岗位职责 3. 岗位操作规程(设备设施操作及其维护保养规程、工艺技术规程等) 4. 巡回检查及主要检查内容 5. 应急处置程序 6.主要风险提示与控制要求 7. 应知应会知识,（二）编制要求,指导书以基

11、层组织性质,以站、队、车间等为单位进行编制，即以同类型的基层组织为使用对象。 编制工作应由企业组织，在企业主管领导负责下成立编制工作组，HSE或生产技术主管部门牵头，人事、企管法规、生产、技术、设备、工艺、标准及安全环保等相关职能部门人员参加,主管领导,（二）编制要求,首先对基层组织现有的操作规程、规章制度等相关作业文件进行清理。 然后按照指导书的内容要求进行汇总和整合 编制完成后，由主管生产技术的领导牵头，HSE主管部门组织，各有关部门和基层岗位员工参加，对指导书进行审核，并组织培训,在进行文件的整理、汇编时，应注意识别文件的有效性，同时，还应对可操作性不强、HSE方面内容欠缺的文件进行修订

12、。,措施,规章制度,责任制,办法,操作规程,标准,禁令,通知,工艺纪律,措施,票证,岗位任职条件 岗位职责 岗位操作规程 巡回检查及主要检查内容 应急处置程序 应知应会知识,责任制,操作规程,工艺纪律,措施,工艺纪律,印发到基层岗位员工，为方便使用，或内容较多时,可按部分把作业指导书编成分册，相关人员人手一册； 指导书既可作为规范基层岗位员工操作行为的指南，也可作为基层岗位员工学习、培训的工具资料。 在使用过程中要定期培训。 各专业主管业务部门应及时收集 有关信息，协调解决文件执行中 的问题，按体系文件更改程序进 行变更管理。,岗位作业指导书 XX钻井公司,岗位作业指导书 XX钻井公司,岗位作

13、业指导书 XX钻井公司,使用要求,第二节 HSE作业计划书,主要内容 编制与使用要求,（一）主要内容,计划书的主要内容由以下五部分组成： 1项目概况、作业现场及周边情况； 2人员能力及设备状况； 3项目新增危害因素辨识与主要风险提示； 4风险控制措施； 5应急预案。,原计划书的内容要求,1项目概述（项目概况、地理环境、社会环境、气象、外部依托、工区、营地布置、法律、法规及其它要求 2政策和目标（HSE政策、目标、计划书的范围和关系、业绩） 3人员、组织机构与职责（组织机构与职责、能力评估、培训） 4主要施工设备、HSE设施及用品（主要施工设备、HSE设施、医疗用品） 5危害识别与控制（ 危害识

14、别、评价与控制）,原计划书的内容要求,6应急计划（应急组织、应急预案、应急演习计划） 7管理制度和作业指南（管理制度、岗位作业指导书、文件控制） 8信息交流（ HSE会议、报告和记录、野外通讯、变更管理、与相关方的交流） 9监测和整改 （监测检查、整改、事故报告） 10审核和总结回顾（审核、总结回顾及改进）,（一）计划书主要内容,以上五部分是计划书的建议内容。 基层组织可以参照上述内容，编制计划书，作为指导书的补充文件。 没有编制指导书的基层组织，或是由不同单位基层组织新组建的项目部，在各自的指导书上存在很大差异不便执行时，应按照上述内容，把指导书中有关内容一并考虑，编制计划书。,(二)计划书

15、的编制和使用,在内容上，计划书应满足“适时、实用、简练”要求。 计划书编写应在基层组织主要负责人（队长、项目经理）主持下，对项目（活动）在人员、环境、工艺、技术、设备设施等方面发生变化或变更而产生的危害因素进行辨识 由生产技术人员、班组长、关键岗位员工及安全员共同参与，编制计划书。计划书编制完成后，应组织培训，并对相关方进行告知。,（二）计划书编制和使用,计划书应是针对新项目特有的、指导书未涉及的新增危害因素而编制的作业文件，是基层组织对动态风险管理的工作指南，是对指导书的补充。 计划书的内容可根据施工作业项目性质的不同，按以下四种情况进行编制：,第一种：作业周期长、场所相对固定的作业项目,（

16、如钻井的探井、重点井，井下的大修、试油，以及炼化装置停工检修等），应在施工前编制项目计划书，并在计划书中增加风险管理单（见附表）。 在施工过程中，应定期组织危害识别活动，对随着时间变化而可能带来的新增危害因素进行辨识，在原计划书基础上，制订相应的风险削减及控制措施，填写风险管理单，作为对计划书的补充。 该类型计划书的内容应包括：项目概况、作业现场及周边情况、人员及设备评估、项目新增危害因素辨识及其风险控制、项目主要风险提示、新增危害因素可能导致事故的应急处置、总结与回顾等。,第二种：作业周期长、作业场所移动的作业项目,（如物探作业、管道建设施工等），应在施工前编制项目计划书，并在计划书中增加风

17、险管理单。 在施工过程中，对随着时间、环境变化而带来的新增危害因素及时进行辨识，在原计划书基础上，制订相应的风险削减及控制措施，填写风险管理单，作为对计划书的补充。,第三种：作业周期短、作业场所移动且在同一区块内作业的项目,（如钻井开发井，井下小修、压裂，以及测井、录井、固井等在同一区块作业），应在施工前编制区块计划书，并在计划书中增加风险管理单。 在同一区块单井施工前，随着时间、环境变化而带来的新增危害因素进行辨识，在原区块计划书基础上，制订相应的风险削减及控制措施，填写单井风险管理单。,第四种：作业周期短、作业场所相对固定的作业活动,（如生产辅助性作业，炼化装置临时检维修等），作业前必须开

18、展危害识别活动，填写风险管理单 也可将风险削减及控制措施纳入“作业许可”、“施工方案”或“工作单”等相关文件中。,特别说明：,针对组织机构、作业内容相对固定，且作业场所也固定不变的作业（如车间、队、站、库等所进行的作业活动等），可不编制计划书，但应定期开展危害因素识别活动，做好变更管理工作。若为永久性变更，应及时修订指导书。 各基层组织应根据自身业务特点，选择施工作业性质、组织管理方式等与上述类型相同或相近的计划书编制类型，编制相应的计划书。,第三节 处理好有关文件之间的关系,与有关规章制度、规程等文件 作业指导书和作业计划书 HSE“两书一表”编写和实际应用,一、与有关规章制度、规程等文件关

19、系,在多年的安全生产实践中，人们积累了丰富的经验，在总结历次事故经验教训的基础上，企业也在不断建立和完善规章制度，之所谓“操作规程血铸成”的提法，已经牢牢地印在人们心目中。 但是，传统的安全生产目标责任管理体系在规章制度建设上，由于多是在事后出于事故对策的考虑，都会有一定的局限性。 在传统制度制订过程中，既有交叉重叠现象，也有矫枉过正的要求。,传统的规章制度管理和HSE管理体系相比，明显是缺乏自律性、系统性，缺乏自我约束和持续改进。并且，这些的规章制度还大都是停留在安全（事故）管理上，在管理理念上与当今国际石油界推行的HSE管理还有很大差距。 关键是能否： 实现从事后管理 向 事先预防转变。

20、HSE管理体系与传统安全管理在对事故预防方面有原则上的区别（见表1）。,表1 HSE管理体系和传统安全管理的不同点,传统安全管理体系虽然有许多缺陷，但是都是由血的事故教训换来的，是在安全生产实践中对安全管理经验的积累，是HSE管理体系值得借鉴的宝贵财富。 所以，在编制作业指导书时： 正确的做法：一是要认真研究企业HSE管理状况，在企业HSE方针、政策和原则指导下，设定基层组织HSE目标。二是要认真领会和掌握HSE管理体系的基本原理，开展全员HSE培训，让员工掌握风险管理知识，为推行HSE管理打好基础。,三是要由HSE主管部门牵头，组织有关人员参与编写和讨论，从编制HSE作业指导书（简称指导书）

21、入手，对计划书（简称计划书）的编制一般只提出原则框架和要求，确保对指导书形成补充。四是要特别注意把传统管理制度、操作规程、工艺纪律、岗位职责、检查表以及有关的安全管理规定进行认真清理，按照体系文件编写的要求进行，把这些文件的精华归纳吸收到指导书和检查表中。五是要进行审核，检查分析HSE“两书一表”的覆盖程度、针对性和可操作性，在此基础上再提高其完整性，使HSE“两书一表”对基层作业真正起到指导、规范和促进作用。,二、指导书与计划书之间关系,从HSE“两书一表”推行过程来看，基本都经历了指导书从简单到复杂和计划书从复杂到简单，一个看似“逆向”的发展过程。 所以有人直观地以为好像把“两书”搞错位了

22、，工作白费了，其实这正是由于对风险识别的理解掌握造成的，是一种正常的过程和现象。从HSE“两书一表”推行结果来定位，应该是指导书比计划书详细，计划书比指导书简单。,但是，刚开始编写时，指导书和计划书都是一个空白。从现场实际来看是先用什么就先编什么，所以编写计划书就非常直接和应时，并且在编计划书时还投入了大量的人力和精力，也就造成了计划书比指导书详细这种乍看起来不正常的现象。 然而，如果这种逆向发展过程时间比较长，或者得不到及时扭转，就会影响指导书和计划书（简称两书）的实施，结果把本应该简单的问题搞得很复杂，以至于编写的文件执行不了，两书的内容互相重复，只是满足上级检查的要求，而影响了HSE“两

23、书一表”的落实。,鉴于(普遍)出现上述情况，非常有必要真正理解和澄清指导书与计划书之间关系，以及HSE现场检查表与“两书”之间的关系。 指导书用来描述常规的管理制度、操作规程、工艺纪律、岗位职责、检查规范及应急程序等，是相对静态的文件,是基层组织所包括的全部施工作业实施HSE风险管理的基本指南。,HSE作业指导书,指导书是根据设备、人员和各项常规作业的HSE风险情况（也可按工艺单元、或设备操作单元划分），在人员、工艺、设备、作业环境等因素相对稳定的情况下，按照有关HSE判别标准和规范，结合历年工程施工总结出的经验教训，由管理人员、技术专家、熟练的岗位操作人员相结合进行逐项危害识别，按照“合理并

24、尽可能低（ALARP）”的风险控制原则，对各类风险制订对策措施，经过业务主管部门（或HSE监督部门）组织评审后，整理汇编成相对固定的指导现场作业全过程的HSE管理文件。,HSE 作业计划书,计划书是针对变化了的情况，由基层组织结合具体施工作业的情况和所处环境等特定的条件，为满足新项目作业的HSE管理体系要求，以及业主、承包商、相关方等对项目风险管理的特殊要求，在进入现场或从事作业前所编制的HSE具体作业文件。 主要针对：“两新”、“五变更” 新项目、新危害 人员、环境、设备（设施）、工艺流程、技术,表2、 HSE“两书一表”之间关系对照表,中国石油集团规定，凡是新上项目，必须根据项目情况，按照

25、HSE管理体系要求，编制计划书。 随着基层组织HSE管理体系运行的不断深化，指导书的内容也会不断得到完善和补充，计划书在内容和编制上就逐渐简化。 最后计划书就可能会发展到是一个具体的应急处置预案、变更程序或是一个现场作业许可票（证）。这是因为所有的作业活动都在指导书中进行规范和要求了，计划书没有必要再重复了。,HSE 现场检查表,HSE现场检查表是在现场施工过程中实施检查的工具，涵盖指导书和计划书的主要检查要求和检查内容，是事先精心设计的一套与“两书”要求相对应的检查表格。,检查表的作用就是要使检查规范化、制度化，避免走马观花盲目检查和仅凭经验检查，能够真正全面地发现问题和纠正不符合现象。 中

26、国石油集团已经分专业制订HSE检查标准，在检查规范中按照HSE管理体系原理，不只是对静态的设备、现场状况进行检查，还可以通过座谈、查记录等方式，对人员培训、风险管理活动等动态的情况进行检查。,三、HSE“两书一表”编写和实际应用,既然HSE“两书一表”是基层组织的HSE管理体系运行模式，那就要特别强调其操作性和适用性，按照“由简单到详细、由重点到一般、由侧重到全面”循序渐进的方式逐步完善。 为此，要把握好以下五个重点：,一是要把握好风险管理这一基础。风险管理是HSE管理的核心内容，HSE“两书一表”重点就是要突出解决基层组织和作业中的风险管理问题。在编写HSE“两书一表”时常用风险矩阵图（Ri

27、sk Matrix）来识别和评估风险，判别出高、中、低级别的风险，用“危害-后果关联图”（Hazard Analysis -The Bow-Tie）方式分析和设置防止“顶端事件”（Top event）发生的屏障或防止后果发生的控制措施。根据这些分析判断，按照作业、活动或岗位对关键任务进行描述。,二是要把握好文件的培训。把适用的规章制度、操作规程整合进指导书，融入到HSE“两书一表”中，就要按照写的去执行，培训工作是一个非常重要的环节。HSE“两书一表”培训对基层风险管理能否发挥作用起着关键作用。“怎么干、干到什么程度”，“听谁的指令、向谁负责”以及“发现问题如何处置和向谁汇报”等，这些在基层作

28、业常见的问题正是在HSE“两书一表”里面规定的具体和核心内容，但是必须要有人把这些要求教给员工，让基层掌握。要通过培训和反复培训使其掌握并落实在行动上，通过检查和对违章者教育，强化基层的执行力，最后形成员工自觉的行动，自觉养成风险管理意识和工作习惯。,三是要把握落实责任这一关键。HSE管理强调的全员责任是通过每个岗位责任的落实来实现的，要按照HSE“两书一表”进行分配任务，把责任落实给负责的人员去负责。所以在HSE“两书一表”中都规定有关键岗位HSE任务清单、HSE作业指导卡等简便明了的任务分配表，对关键控制措施和职责进行明确。有的还辅助采用STOP卡、风险周知卡等多种简便的方式，鼓励员工识别

29、风险和报告隐患。除了明确规定岗位职责和分配任务，以及鼓励员工识别风险等活动外，还要特别强调管理、监督和检查的作用。,四是要把握好文件的持续改进。风险管理是一项动态的活动，风险随着人、机、物、环境以及管理的变化会发生变化，所以对削减风险的措施也应随着进行调整。HSE“两书一表”的提出首先满足了这种变化的基本要求，就是指导书相对静态和保持不变，对新的风险用计划书进行补充，这样一是减少了工作量，二是便于人们接受、掌握和使用。,但是，这并不是说指导书就永远是静态和保持不变，它的变化主要来自于三个方面： 一是来自于计划书对它新的支持和补充； 二是来自于内部审核和管理评审活动提出的修改意见； 三是当组织人

30、、机、物、环境以及管理发生重大的变化时，对指导书要进行变更。 所以，HSE“两书一表”的不断完善的过程，实质是使指导书内容越来越充实和越具有更强的操作性的过程。而在这个过程中，计划书则越来越简练。,五是要把握好HSE业绩的提升。HSE“两书一表”突出了风险管理和过程管理，但管理的最终目的是要预防事故和提高组织的HSE业绩。在国际HSE管理惯例以及职业健康安全管理体系中采用的主要业绩指标（KPIS）中，都是以百万人力工时对业绩指标进行统计和对比，并且对未遂事故和小事故进行统计分析，鼓励员工发现和报告未遂事故包括不安全行为、物的不安全状态和环境的不安全条件 。,把握好五个重点,一是要把握好风险管理 二是要把握好文件的培训 三是要把握落实责任 四是要把握好文件的持续改进 五是要把握好HSE业绩的提升,问题与讨论,谢谢各位领导 谢谢大家,