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1、贯彻科学发展观，加强管理能力建设， 为提升国家科学和技术原始创新能力而奋斗,一、充分认识基础研究的重要性，明确科学基金在国家创新体系中的战略定位,贯彻科学发展观，加强管理能力建设，为提升国家科学和技术原始创新能力而奋斗,（一）基础研究对全面建设小康社会至关重要 新世纪新时期，科技发展日新月异，知识经济迅速发展，科学王国异彩纷呈，昭示着新一轮科学革命即将来临。基础研究是国家的重要战略资源。知识经济的发展更加突显了基础研究的重要性。为抢占新科学革命可能带来的发展先机，世界各国纷纷采取对策，都把基础研究放在确保和提升综合国力的战略高度优先部署、超前投入，以捷足先登未来科技和知识经济制高点。,一、充分
2、认识基础研究的重要性，明确科学基金在国家创新体系中的战略定位,“机遇偏爱有准备的头脑”。发展和繁荣基础研究，加快智力资本积累，大幅提升科学和技术原始创新能力，是全面建设小康社会、实现中华民族伟大复兴的必然战略抉择。我们必须牢固树立抓住机遇、加快发展基础研究的战略思想。我国基础研究取得了显著成绩，初步奠定了在新的科学革命中有所作为的基础。然而，正如党的十六届四中全会报告中提出的，“我们仍面临发达国家在经济、科技等方面占优势的压力”， 我国科技整体创新能力和水平仍然比较落后，许多高新技术依赖于引进，科技竞争力不强，基础研究储备不够、原始创新不足，越来越成为制约我国科技和经济发展的根本因素。我们必须
3、认清形势，积极应对科学技术的激烈竞争态势。,一、充分认识基础研究的重要性，明确科学基金在国家创新体系中的战略定位,本世纪头20年是我国经济社会发展的重要战略机遇期，也是我国科学技术发展的重要战略机遇期。党的十六届四中全会决定提出，要“加快国家创新体系建设，充分发挥科学技术第一生产力的作用，大力实施科教兴国战略。”正确认识和科学判断世界科技发展的新趋势，大力发展基础研究，是落实科学发展观、实现全面建设小康社会宏伟目标的重要基础，也是加强党的执政能力建设的重要内容。,一、充分认识基础研究的重要性，明确科学基金在国家创新体系中的战略定位,（二）准确把握“支持基础研究、坚持自由探索、发挥导向作用”的战
4、略定位 科学基金在国家创新体系中的定位是：支持基础研究、坚持自由探索、发挥导向作用，这是建立在对基础研究在国家创新体系中战略地位的深刻理解，对基础研究内涵和时代特征深刻理解的基础上得出的一个重要结论。 第一，科学基金支持基础研究是国家创新体系建设的必然要求。知识经济时代，建设国家创新体系必然要求以源头创新和知识创新为基础。基础研究是高新技术的重要源头，创新人才培育的重要摇篮，实现可持续发展的基本保障，建设先进文化的坚实基础，是综合国力竞争的重要方面。作为国家支持基础研究的主渠道，国家自然科学基金必须高举支持基础研究的大旗，为国家创新体系的建设提供源源不断的成果和人才储备。,一、充分认识基础研究
5、的重要性，明确科学基金在国家创新体系中的战略定位,第二，支持基础研究，必须全面理解基础研究的内涵。基础研究科学问题有“两个来源”，一是从科学自身的发展提出问题，二是从经济社会发展提出问题；基础研究的发展动力是“双力驱动”，既有来自科学系统自身不断拓展和深化的内部需求的动力，也有来自经济社会发展需要的动力。这是20世纪以来基础研究发展的一个显著特征。基础研究是指以认识自然现象，探索自然规律，获取新知识、新原理、新方法等为主要目的的研究，其内涵不仅包括了原有的“基础研究”和“应用基础研究”的内容，而且更准确地反映了基础研究发展的时代特点。由此理解“支持基础研究”的定位，更有利于统一认识，更好地支持
6、基础研究。,一、充分认识基础研究的重要性，明确科学基金在国家创新体系中的战略定位,第三，支持基础研究，必须坚持自由探索，发挥导向作用。无论科学问题来自何处，无论哪种动力驱动，要真正解决提出的问题，必须依靠科学家自由探索，否则就难有创新。围绕国家战略需求，服务国家目标，同样需要发挥科学家自由探索的精神。为此必须创造鼓励自由探索的环境。强调坚持自由探索决不是不考虑国家经济和社会发展的需求，更不是忽视国家目标，而恰 恰是要通过科学的方式引导科技工作者为国家目标的实现做出更大的贡献。在坚持自由探索的基础上，科学基金要发挥导向作用。要通过资助计划引导科学家围绕经济社会发展需求和科学前沿开展创新研究，引导
7、科研资源整合和有效利用，引导社会资源加大对基础研究的投入。坚持自由探索、发挥导向作用，才能更好地促进基础研究繁荣发展。,一、充分认识基础研究的重要性，明确科学基金在国家创新体系中的战略定位,科学基金应在国家创新体系建设中发挥更大作用。作为一种国家创新体系先进制度，科学基金具有独特的优势。主要表现在：以广泛的学科为基础，自由申请、择优支持，有利于弘扬科学家的首创精神，鼓励自由探索、孕育原始创新，有利于科研资源的纵深部署和基础研究的可持续协调发展；实行依靠科学家“同行评议”管理方式，有利于集中和体现科学共同体的战略共识与智慧；具有超脱部门的组织特点，有利于在国家层面发挥导向和协调作用。发挥管理体制
8、和运行机制优势，适应知识经济时代国家创新体系建设的需要，从制度安排、公共投入和宏观管理层面，审视科学基金在国家创新体系中的定位，我们应努力使科学基金成为国家创新体系先进制度的实践者，国家战略利益的投资者，知识创新的组织者，创新人才的培育者，技术创新和知识转移的促进者，创新政策和决策咨询的参与者，创新环境和创新文化的建设者。,一、充分认识基础研究的重要性，明确科学基金在国家创新体系中的战略定位,二、以工作方针为指导，发展和完善科学基金制,贯彻科学发展观，加强管理能力建设，为提升国家科学和技术原始创新能力而奋斗,在明确科学基金支持基础研究、坚持自由探索、发挥导向作用的定位的基础上，从贯彻科学发展观
9、、结合我国科技发展的实际、尊重基础研究规律出发，我们提出“尊重科学，发扬民主，提倡竞争，促进合作，激励创新，引领未来”，作为国家自然科学基金委员会新时期的工作方针。 尊重科学是科学基金工作的根本立足点。即尊重科学规律，树立和落实科学发展观和正确政绩观；尊重科学家的首创精神；崇尚科学精神，弘扬科学道德。 提出尊重科学，具有现实意义。基础研究厚积薄发，其进展往往难以预测，需要在宽松环境下长期积累才能取得创新突破。由于缺乏对基础研究规律的正确认识，社会对基础研究的“失败”普遍宽容不足。,二、以工作方针为指导，发展和完善科学基金制,在科学界包括科技管理层，对基础研究还存在一些认识误区，有的还停留在只认
10、识到基础研究“物化”功能的阶段，部分科技管理者采用简单量化、流于形式的管理方式，片面追求科研“政绩”，对基础研究的急功近利要求等，加剧了学风浮躁现象的蔓延。科学基金支持基础研究，必须牢牢把握基础研究的规律。要坚持和落实科学发展观和正确政绩观，不追求科学“政绩”，不追求短期效益，不追求“潮流”和“热门”，不追求轰动效应。要破除那些不切实际、不合时宜的观念和做法，消除那些违背科学规律、束缚创新思想的制约因素。要不断探索支持学科交叉和非共识创新研究的规律。科学基金资助工作要做到“随风潜入夜，润物细无声”，保护科学家“细听蝉翼寂，遥感雁来声”的敏感和灵气，提倡科学家发扬“板凳须坐十年冷”、“咬定青山不
11、放松”的精神。,二、以工作方针为指导，发展和完善科学基金制,发扬民主是履行管理职能的基本保证。即健全民主制度，完善同行评议机制，充分依靠科学家民主管理和民主监督；发扬民主作风，密切联系科学家、热情服务科学家；营造民主氛围，倡导“百花齐放、百家争鸣”。 在科学基金工作中发扬民主，就是要不断完善保证科学家充分参与决策和管理的民主制度，确保科学基金配置的科学性、有效性、公正性。要继续发扬民主作风，牢固树立密切联系科学家、热情服务科学家、真心依靠科学家的理念。值得提出的是，发扬民主，不能简单理解为少数服从多数，要体现科学与民主的统一，科学真理往往最先掌握在少数人手中，要在充分听取专家意见的基础上，科学
12、判别、慎重处理非共识的创新研究。保证所有科学问题都得到平等对待、平等讨论。营造民主氛围，要提倡健康的科学评论，充分尊重学术领域的不同意见，不唯上，不唯我，不守旧，只唯实。,二、以工作方针为指导，发展和完善科学基金制,提倡竞争是科学基金制的本质特征。即完善竞争机制，构建平等竞争的平台，择优支持，发挥竞争的激励作用；提倡竞争精神，鼓励科学家“敢为天下先”，支持科学家参与国际竞争。 人类社会发展的历史表明，没有竞争就没有进步。科学的发展同样如此，基础研究领域“只有第一，没有第二”。我们要不断完善竞争机制，构建平等竞争的平台，激发科学家的创造潜力，以竞争激励创新思想涌现和创新人才辈出，鼓励科学家勇争世
13、界第一，支持科学家广泛参与科学前沿的国际竞争，在世界占有更多重要的“一席之地”。,二、以工作方针为指导，发展和完善科学基金制,促进合作是现代科技发展的必然要求。即倡导合作精神，培育创新团队；拓展合作视野，支持科学家参与区域和国际合作研究；促进完善公共科技资源共享机制；促进高等学校、研究机构和企业的合作；加强与其他国家科技管理部门的战略协作。 在科学基金工作中倡导有序的竞争，同时要倡导畅通的、协调的合作，要摒弃部门保护、单位保护、学科保护主义，消除学科壁垒，强调优势互补，协同解决科学问题。要在科学家之间形成有利于不同学术思想、观点、学派之间展开争鸣的文化氛围，营造和谐的研究环境。要大力支持科学家
14、广泛参与区域和国际合作研究，促进高等学校、研究机构和企业等创新主体之间的深入合作。要主动加强与国家层面科技管理机构之间的战略协作，共同加强基础研究顶层设计，促进完善公共科技资源共享机制，促进科研资源合理有效配置。,二、以工作方针为指导，发展和完善科学基金制,激励创新是科技进步的灵魂。即激励创新思想和创新人才；营造创新环境和创新文化；提升国家科学与技术原始创新能力。 科学基金工作要始终坚定不移地把激励创新作为根本出发点，不断完善激励创新的工作机制，最大限度地激发科学家的创造潜能，保护创新的火花，营造创新的土壤，扶植创新的种苗。要通过实施科技源头创新战略，孕育创新思想和创新人才，这是科学基金最重要
15、的产出目标。要发挥科学基金制的优势，着力建设有利于源头创新的研究环境和文化氛围。要通过支持基础研究，着力提升国家科学与技术原始创新能力。,二、以工作方针为指导，发展和完善科学基金制,引领未来是基础研究的使命。即发挥基础研究先导作用，立足中国，面向世界，面向未来，投资未来；发挥科学前沿和国家需求的导向作用；发挥资助与管理模式的导向作用。 坚持引领未来，是由基础研究本身的战略地位所决定的：基础研究是高新技术发展的重要源头，是创新人才培育的重要摇篮，基础研究成果不断丰富和发展了引领人类走向光明未来的先进文化。作为支持基础研究的主渠道之一，科学基金必须发挥导向作用，必须立足中国，面向世界，面向未来，从
16、投资未来的战略角度，超前部署，在资助工作中充分体现基础性、战略性、前瞻性。科学基金支持“双力驱动”的基础研究，同时要强调国家战略需求导向。要选择具有一定优势的科学领域，集中有限目标，实现突破和跨越，提升领域整体水平。要通过支持源头创新，发挥基础研究的先导作用，为科技、经济和社会发展提供充足的人才和知识储备。发挥科学基金制作为国家创新体系先进制度示范作用，不断改进和完善科学基金制，引领基础研究资助与管理模式的制度创新与实践。,二、以工作方针为指导，发展和完善科学基金制,2005年是贯彻落实科学发展观、实现“十五”计划目标、衔接“十一五”发展的关键一年，是加强能力建设的一年，是落实工作方针、推进科
17、学基金事业发展的一年。我们要按照“二十四字”工作方针，做好统筹规划。在扎扎实实做好科学基金日常工作的同时，我们设想2005年工作重点突出如下几个方面： （一）统筹规划，科学配置，充分发挥科学基金在国家创新体系中的作用 1. 不断优化有利于自由探索与创新的环境。 把保护科学家的创造精神放在工作的首位。2005年要继续加强面上项目资助，逐步提高强度，适度控制规模；推动学科交叉；重视支持和培育探索性较强、风险性较大的研究项目；继续探索长期资助、延续资助的模式；采取切实措施，保护非共识创新项目。,2. 充分发挥科学基金资助项目导向作用。 完善和规范重大研究计划。在总结试点工作的基础上，按照“有限目标、
18、加大强度、稳定支持、实现跨越”的思路，完善重大研究计划管理办法，使重大研究计划由探索试点阶段进入到规范化和制度化的稳步推进阶段。发挥重大研究计划导向作用，就是要引导科学家在事关国家经济社会和科技长远发展的战略领域开展创新研究。通过强化战略研究，加强顶层设计，稳定支持方向，促进学科交叉，提升某些领域整体创新能力并力争在若干重要方向有所突破，引领科学与技术的源头创新。 积极推进联合资助工作。要发挥联合基金的引导作用，带动企业、地方、个人等社会资源对基础研究的投入，促进高等学校、科研单位、企业等创新主体在基础研究领域的合作与互动，推动区域创新能力和企业自主创新能力的提升。,3.发挥科学基金人才战略导
19、向作用。 贯彻人才强国战略，以至立国务委员提出的新时期我国科技人才工作战略目标统筹科学基金人才工作全局，加强基础研究人才资源能力建设。推进杰出青年基金工作，以杰出青年基金获得者为晶核，凝聚创新研究人才。 进一步完善创新研究群体资助模式。创新研究群体资助总的原则是严把进口评审，加强中期考核，妥善安排出口，逐步形成科学目标引导、凝聚合力推进、进出有序的机制。因此，在今后的群体评审考核中，在对群体已取得的成果（包括学术地位、研究方向、学术视野、创造能力以及学术带头人的学风与凝聚力等）和已形成的运行机制进行评审基础上，实地考察重点关注：（1）群体的科学导向目标是否明确？（2）群体骨干成员是否都能够理解
20、群体的科学目标？（3）群体依托单位是否理解群体的科学目标，并愿意共同推进？,（二）完善资助格局，改进评审方式 充分发挥面上项目优势，逐步扩大重点项目资助规模，适度压缩重大项目规模，清理和整合专项基金，为科学家自由探索创造更大的空间和更好的环境。 改进评审办法和程序，确保评审工作的效率和质量。目前科学基金申请数量攀升，直接导致评审与管理工作量激增。为确保评审专家以充裕的时间和精力遴选创新项目和优秀人才，我们拟从明年开始减少同行评议送审份数，试点同行评议“3+1”、“3+2”方式，即每份申请书由原来送5位同行评议人改为3人，对于没有收到3份有效评议意见或有争议的再追送12份。改进专业评审组的工作方
21、式。专业评审组在同行通讯评议的基础上，重点评议非共识创新项目，结合科学基金总体资助战略提出资助建议。,（三）全面部署科学基金“十一五”计划制订工作 坚持科学发展观，以国家中长期科学和技术发展规划纲要为指导，全面启动科学基金“十一五”计划制订工作。深刻分析新时期科学技术发展趋势，进一步明确战略目标；深入研究科学基金资助格局和经费投入方向，确定计划框架；深入开展战略研究，遴选优先资助领域；全面贯彻“二十四字”工作方针，改进科学基金管理工作，加强配套政策措施。,四、充分发挥项目依托单位和委外管理专家的作用,贯彻科学发展观，加强管理能力建设，为提升国家科学和技术原始创新能力而奋斗,温家宝同志曾指出，“
22、密切基金会与广大科研人员、科研单位和大学的联系，这一点是根本的”。加强科学基金管理能力建设不仅包括完善管理，提高委内管理科学基金的能力，也包括加强高等学校和研究机构的科学基金工作，提高科学基金管理的整体水平，充分调动广大科学基金管理工作者的积极性和创造性。在此，我就项目依托单位科学基金管理工作提出几点希望： （一）营造环境，促进创新 项目依托单位作为科学研究的基地，应当把科学基金项目管理作为带动学校或研究所基础研究发展的重要任务。我们希望与各项目依托单位和广大科学基金管理工作者共同努力，营造一个宽松和谐、有序竞争的研究环境。,四、充分发挥项目依托单位和委外管理专家的作用,（二）强化责任，规范管
23、理 项目依托单位处于科学基金管理最前沿，担负着管理与监督科学基金项目实施的重要责任。各单位都把获得科学基金资助当作很高的荣誉，这当然是对科学基金工作的一种肯定。但各单位不应该鼓励科研人员盲目申请，不能依靠大量申请来赢得获资助的机会。应坚持以科学发展观指导本单位基础研究发展，统筹规划科学基金项目工作。在组织项目申请中要提倡竞争，择优申请，防止低水平重复研究。要加强对科学基金申请的政策引导，在不影响优秀科研人员申报热情的情况下，适当控制申请数量，提高申请质量。,四、充分发挥项目依托单位和委外管理专家的作用,对于明显不成熟的项目，各单位应做好扶持培育工作，鼓励在条件成熟后再提交申请；对于已经结题的项
24、目，希望依托单位积极协助上报课题成果；对于有重大应用价值的成果，依托单位应积极推动成果转化工作，使基金的资助效果得以放大和延伸。 规范财务管理，促进科学家从事负责任的科学研究。今年国家自然科学基金委员会对财务管理和拨款制度均进行了较大改革。我们希望项目依托单位能够严肃认真地执行关于项目管理的各项规章制度，按照“管好、用好每一分钱”的要求，提高科学基金的使用效益。,四、充分发挥项目依托单位和委外管理专家的作用,（三）发挥科学基金的放大效应 发挥科学基金资助工作的辐射和放大效应，带动基础研究、学科建设和人才培养工作，是确保有限科学基金发挥更大作用的重要方面。科学基金具有广泛的学科覆盖面，有利于促进
25、基础研究多样化，实现科学的可持续发展。项目依托单位应把科学基金与本单位学科建设有机结合起来，通过科学基金项目研究促进学科协调发展，提高学科建设和基础研究的整体水平。 以创新实践培养人才，是各类科学基金项目的共同任务。研究与教育结合，是培养创新人才的有效途径。项目依托单位应当创新条件，努力探索有效促进基础研究和教育相结合的机制。研究生是科学研究的后备军，是在未来国际竞争中最具实力、最有希望的群体，要鼓励和支持他们参与科学基金项目研究。要促进项目承担者以创新研究的知识产品丰富教育资源，将研究发现及时充实教育内容，提高教育质量。,四、充分发挥项目依托单位和委外管理专家的作用,（四）加强科学道德建设
26、项目依托单位有责任、有条件开展科学道德宣传与教育，特别应对申请和承担科学基金、参与项目研究的研究生和年轻科研人员，适时开展科学道德培训教育。项目依托单位的科学基金管理部门应主动帮助科学基金申请者和承担者认真学习、了解科学基金有关规章制度，增强贯彻执行规章制度的自觉性，恪守科学道德准则，共同促进科学基金事业和基础研究的健康发展。 国家自然科学基金委员会监督委员会严肃处理了个别项目申请者和承担者在申请、结题等过程中弄虚作假的行为。项目依托单位应对科学基金项目申请书和结题报告等认真审核、严格把关，防范科学不端行为的发生。,四、充分发挥项目依托单位和委外管理专家的作用,（五）充分发挥委外科学基金管理专
27、家的作用 项目依托单位要重视科学基金管理队伍的培养和建设，创造有利条件，不断提高科学基金管理人员的业务素质和管理水平。应从发展我国基础研究的战略高度出发，支持基金管理人员的工作，使他们真正成为基金项目的管理者，国家科研投资的监督者，基金法规的维护者，完善和发展科学基金制的促进者。 科学基金管理工作地区联络网是科学基金工作的重要桥梁和纽带。各相关单位要在物力、人力、财力、绩效考核、政策指导等方面对联络网的工作人员给予支持和指导。联络网组长单位要积极争取所在地区科技管理部门的支持，切实担负起组织协调的责任，积极探索新时期地区联络网工作新思路。在做好组织申报和宣传咨询工作的同时，要针对保护和发现创新思想、制定基础研究的评价体系等深层次问题开展研究，提出建议。,四、充分发挥项目依托单位和委外管理专家的作用,