环境管理体系内部审核员培训教程.pdf

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1、1 / 89 环境管理体系内部审核员培训教程 GB/T 24001-ISO 14001 上海质量教育培训中心 ShanghaiQualityEducationTrainingCenter 课程说明 本课程为时代光华携手上海质量教育培训中心推出质量管理体系内审员培训课 程培训课程。企业足不出户，通过在线学习即可获得权威机构颁发的内审员资 格证书！b5E2RGbCAP 旨在为企业培养大批合格的内审员，确保审核的有效性和效率，坚持审核的客 观性、独立性和系统方法而开设。 如果您需要获得内审员资质认证，请单击我要认证，了解认证详情。 第 1 章环境管理体系标准概论 有关环境问题的国际活动也日益频繁，从

2、1972 年联合国在瑞典斯德哥尔摩召开的第 一次人类环境大会。到1992 年在巴西里约的环境与发展大会，从人类环境宣言到二 十一世纪议程都体现了环境问题在国际社会中的重要性。p1EanqFDPw 1992 年的环境与发展大会，总结了以往环境保护发展的经验与教训，明确提出了可持 续发展战略，将人类的发展问题与环境问题并列起来考虑，反映了人类环境保护思想的转 变。DXDiTa9E3d 然而，怎样才能将国际环境保护的要求与具体的人民生活结合起来？怎样才能将各国 的环境保护法律、法规、行政要求和国际公约与企业的生产实际、经济管理、环境管理结 合起来？这是各国政府、国际组织都在认真思考的问题。RTCrp

3、UDGiT 应运而生的是70 年代末产生的环境标志和90 年代初的环境管理体系审核，这两套制 度将企业的产品环境性能、企业的环境管理与消费市场联系起来，弥补企业在环境保护工 作上的不足，从而达到社会、经济、环境三种效益的最佳结合。5PCzVD7HxA 2 / 89 ISO14000 系列标准正是在此基础之上，总结了环境管理领域的最新发展成果。由国际 标准化组织 8.1 总则 目的：利用统计技术，帮助理解变异的原因，防止变异引起的问题，促进持续 改进 策划和实施适用的统计技术 8.2 监视和测量 8.2.1. 顾客满意 顾客满意是指顾客对其要求已被满足的程度的感受 组织应确定如何获取和利用信息的

4、方法 作为 QMS 业绩的一种评价，促进QMS 的持续改进 43 / 89 8.2.1. 顾客满意 监视顾客感受的方法有：顾客满意度调查、来自顾客的已交付产品质量方面数 据、用户意见调查、流失业务分析、顾客赞扬、索赔、经销商报告等。 G8hjTbyUQk 8.2.2 内部审核 目的：是自我改进的手段 时机：按策划的时间间隔实施 确定 QMS 是否满足下列要求： 符合产品实现策划的安排 符合标准所规定的QMS 要求 符合组织所确定的QMS 要求 QMS 得到有效实施和保持 内审程序应形成内审程序文件，规定策划、实施、结果报告、审核记录的 职责和要求 保持审核公正性和客观性，审核员不审核自己的工作

5、 确保及时采取纠正和纠正措施并验证实施的有效性 第章 GB/T 19001-2008 标准的理解要点 第 8 节 测量、分析和改进 ( 中 8.2.3 过程的监视和测量 范围：质量管理体系的过程 方法：适宜的方法监视，适用时进行测量 目的：证实过程实现所策划结果的能力，确保产品的符合性 当未能达到策划的结果时，应采取适当的纠正和纠正措施 当确定适宜的方法时，考虑监视和测量的类型和程度 8.2.4 产品的监视和测量 需考虑和确定以下几点： 对象：产品的特性 44 / 89 目的：验证产品要求已得到满足 依据：产品实现所策划的安排 时机：在产品实现过程的适当阶段 保持符合接收准则的证据 记录应指明

6、有权放行产品的人员 特殊情况下的产品放行和交付使用 有关授权人员批准 适用时顾客批准 8.3 不合格品控制 范围：在产品实现全过程的各阶段产生的不合格品 目的：防止不合格品非预期的使用或交付 控制要求： 识别和评审不合格品 在评审的基础上采用下列一种或几种途径进行处置 消除已发现的不合格品 让步使用、放行或接收不合格品 防止原预期的使用或应用 制定不合格品控制程序文件，规定不合格品控制和处置的职责和权限 不合格品得到纠正后应再次验证 组织对交付和使用后发现的不合格，应采取措施 第章 GB/T 19001-2008 标准的理解要点 第 8 节 测量、分析和改进 ( 下 8.4 数据分析 组织应确

7、定、收集数据对其分析 目的： 证实 QMS 的适宜性和有效性 评价在何处可以持续改进QMS 的有效性 45 / 89 数据分析提供的信息至少包括： 顾客满意 过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会(见 8.2.3和 8.2.4 供方 ( 见 7.4 8.5 改进 8.5.1 持续改进 目的：持续改进QMS 有效性 应通过以下手段或措施：质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正措 施和预防措施、管理评审 8.5.2 纠正措施 纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施 纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施 纠正措施程序应形成文件，规定以下要求： 评审不合格 一

8、、指定内审组长 由负责管理审核方案的人员 62 / 89 三确定内审的可行性 负责管理审核方案的人员，通过对下列因素的考虑，确定内审的可行性： 内审员是否具备了资格或能力，审核工作是否能保证内审的公正性； 是否有充分的时间保证内审的进行； 内审所需的工作文件及相关资料是否齐备； 受审核部门是否有不具备接受审核的特殊情况。 如果确定内审可行，则及时通知受审核部门，作好接受内审的准备。 四选择审核组 审核组定义：“实施审核的一名或多名审核员，需要时由技术专家提供支持 内审组在完成了全部准备工作以后，就可按预先约定的日期和时间进行现场审核。现 场审核的实施的步骤和工作内容主要有以下几项：isW3QJ

9、Z895 举行首次会议 在审核中进行沟通 向导的作用和职责 74 / 89 信息的收集和验证 形成审核发现 准备审核结论 举行末次会议 以下对这些工作内容逐项加以说明。 一、举行首次会议 首次会议是内审组长与组织内的管理层，或者 收集信息的方法 要善于提问 面谈是收集信息的一个重要手段，应当在条件许可并以适合于被面谈人的方式 进行。但审核员应当考虑： 面谈人员应当来自审核范围内实施活动或任务的适当的层次和职能； 面谈应当在被面谈人正常工作时间和 六、准备审核结论 对审核结果作汇总分析 审核结论是指审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。有了若干份不合 格报告，还不能在末次会议上对审

10、核发表结论性的意见。因此，在末次会议前，审核组长 应当针对审核目的，评审审核发现以及在审核过程中所收集的其他适当信息召开一次审核 组会议，对审核结果作汇总分析，以便对受审核部门的质量管理体系的符合性、有效性作 总体评价，并作出审核结论。J6qV6qu0f9 审核结论可以从以下方面进行汇总分析： 从发现的不合格项来汇总分析 如不合格项的总数，其中体系性不合格、实施性不合格、效果性不合格各有多项。如果审 核是对一个部门的审核，则列出其不合格涉及那些过程，其中那个过程最多或最严重；如 审核是针对某一过程进行的，则列出此过程的不合格项出现在那些部门，其中那个部门最 多或最严重。有了这些数据，大致可以说

11、明这个部门或这个过程的薄弱环节是什么了。 X2p3C9Y1tQ 从本次不合格项汇总分析看，共发现13 项不合格项，其中严重不合格项为1 项，一般不合 格项为 12 项，质检部1 项严重不合格项，质保部和工艺部各发生2 项一般不合格项较多， 监视和测量过程共2 项一般不合格项。bXpb8Ts2Iw 从发展的历史和趋势来分析 如将上次内审时发现的不合格总数及其构成与这次的相比较，可看出质量管理是进步了还 是退步了。从对上次纠正措施完成的情况及有效性的分析也可看出质量管理进步和不 足的情况。oTokEDV3Xd 从这两次内审之间该部门对最终产品质量的影响来分析 例如这期间本组织发生的内外质量事故中，

12、由于本部门工作不当而造成的影响有多大。部 门领导对这些问题的态度是否正确，有无改进等。CPosanp4bT 总结部门质量工作上的优点 内部质量体系审核不能只找缺点，不谈优点。如确有优点应具体指出，予以肯定，有的优 点还可推广到其他部门。 87 / 89 在这些汇总分析的基础上，可作出该部门或过程在整个质量管理体系的质量活动中是好 的、基本上是好的或问题较多、有待改进等结论性意见。这些汇总分析的意见应及时与受 审核部门领导沟通。QLnAG7T5qA 以上所述是按滚动式计划对一个部门或一个过程进行审核时的汇总分析 如果审核是按集中式进行的，那么这种汇总分析应是针对整个体系的，因而是一次全面的 汇总

13、分析。必要时管理者代表应参加这种汇总分析。4HmJcRn6Fh 质量管理体系运行有效性的评价 有效性评价是对每一个被评价的过程提四个基本问题 四个基本问题是： 过程是否已识别并规定形成的文件与“标准”符合程度）； 职责是否已被分配职权得到规定并沟通）； 程序是否得到实施和保持质量体系文件的实施程度）； 在实现结果方面，过程是否有效结果有效性）； 从目标策划监视测量改进PD C A 循环管理）进 行系统评价。 有效性评价的内容 有效性评价的内容包括： 质量方针，目标的适宜性和实现情况； 人力资源，基础设施，工作环境满足要求的能力； 主要过程和关键活动达到预期结果的情况； 产品与顾客，法律法规和预

14、期用途要求的符合性，稳定性； 数据的分析与利用，持续改进措施的有效性； 内审、管理评审、纠正/ 预防措施等自我完善机制的有效性。 质量管理体系审核结论 审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果ISO 9000 3.9.6 ）。 内审结论指本组织质量管理体系运行的符合性和有效性。 七、举行末次会议 准备审核结论完成之后，可以召开末次会议，把审核结论告诉受审核部门和组织领 导。 末次会议可包括以下内容： 末次会议应由审核组长主持，参加者应签到。末次会议应有记录并保存归档。 88 / 89 在末次会议上，审核组长应说明不合格报告的数量和分类，宣读不合格报告，由部门 负责人认可事实在不合

15、格报告上签名），必要时审核组长提出纠正措施计划的建议。 iDmRIAR7TX 为了避免在末次会议上审核组与受审核部门对不合格报告争执不休，一般在会前及时 沟通。如争论确实难以协调，只能提请管理者代表解决。wzlZekk88E 在末次会议上审核组长还应就受审核部门在确保整个组织的质量管理体系的有效运 行，实现总的质量目标和本部门的质量目标的有效性方面提出审核结论。适当时结论应表 扬相关受审核部门质量工作的优点Kvk8K4O9nl 在末次会议上，审核组长还应澄清或回答受审核部门提出的问题，并告诉受审核部门 审核报告发送的日期。 在末次会议上审核组长要报告审核结果，宣读不合格报告，要求各责任部门按期

16、如 15-30天）实施纠正措施。有时还可以请总经理或厂长）或管理者代表讲话，宣布内审结 果，强调纠正措施的重要性等，说明体系运行情况。YrkgfOiaC1 在许多情况下，如在小型组织的内部审核中，末次会议可以只包括沟通审核发现和结论。 审核组和受审核部门应当就有关审核发现和结论的不同意见进行沟通，并 尽可能予以解决，如果未能解决应当记录所有的意见。cnjoLyMbQI 第 6 节审核报告的编制、批准和分发 一、审核报告的编制 审核报告的内容 审核报告是说明审核结果的正式文件，应由审核组长亲自编写或在审核组长指导 下编写。 报告应提供完整、准确、简明和清晰的审核记录，并包括下列内容： 审核的目的

17、和范围。如果是按预定的年度计划进行的例行内审，则“目的”一栏可简 单写明为“例行审核“；如为特殊情况下的追加审核，则目的、范围应写得比较详细； qjjxhhgc5o 审核组组长、成员和受审核部门名称及其负责人； 现场审核活动实施的日期和地点； 审核准则； 审核发现 可将不合格报告作为附件附于审核报告之后）； 审核结论。 89 / 89 适当时，审核报告可包括以下内容： 审核计划； 审核过程综述，包括遇到的可能降低审核结论可靠性的不确定因素和或）障碍； 审核组和受审核部门之间没有解决的分歧意见； 对改进的建议； 商定的审核后续活动计划； 审核报告的分发清单。 审核报告案例 二、审核报告的批准和分发 内审报告应在商定的时间期限内提交。如果不能完成，应当向受审核部门通报延误 的理由，并就新的提交日期达成一致。DfiFN1Jdk5 审核报告应当规范化。 进行集中式审核时，审核报告应是全面的、针对整个体系的。 审核报告应由审核组长编写，报告应经管理者代表批准后分发至有关的领导和部 门。 三、审核的完成 当审核计划的所有活动已完成，并分发了经过批准的审核报告时，本次内审即告结 束。 审核结束后，应将审核的相关文件按照内审程序文件的规定予以保存或销毁。 申明： 所有资料为本人收集整理，仅限个人学习使用，勿做商业用 途。