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1、案件防控责任书范文还在为不知道怎样写案件防控责任书懊恼吗?上面是为大家汇集收拾整顿进去的有对于案件防控责任书范文，接待浏览!案件防控责任书范文【1】 依据20XX年吐鲁番银监分局银行业金融机构案件防控管理工作整体安排，邮政局做为代办署理邮政金融营业的机构，为进一步明确邮政局防控工作义务，邮政局与各部门、支局(所)签定20XX年度案件防控工作目标责任书：一、案件专项管理工作义务目标：环抱防范操纵危险十三条看法和内控轨制十个联动请求，连续牢固结果，危险排查常抓不懈，庄重轨制施行无力，进步案件胜利切断率谨防新案，果断根绝大案要案，完成无案件。二、案件专项管理工作准绳:保持标本兼治重在治标;保持查防连
2、系重在防范;保持革新治理并举重在增强内控。三、案件专项管理工作责任人：鄯善邮政局市场部主任、办公室主任、信函广告部主任、速递物流部主任、中央业务支局支局长、老城营业所所主任(柳中路支局)、新城邮政所所主任、火车站中央支局支局长、七克台邮政支局支局长、双水磨邮政支局支局长、连木沁邮政支局支局长、地质队邮政支局支局长、鲁克沁邮政支局支局长、达浪坎邮政支局支局长、潘家坎邮政支局支局长。四、案件专项管理工作义务：(一)各部门、支局(所)要高度意识案件管理和防控工作的重要性、紧迫性和严肃性强化轨制施行力度加强依法合规谋划认识，当真排查案件危险隐患遏制各类案件产生;将案件管理和防控工作归入本单位谋划治理工
3、作的整体计划创建健全案件管理和防控工作审核机制。不息美满夯实案件防控五大机制：即创建健全构造保证机制、内控和危险排查机制、鼓励和全员束缚机制、信息反馈和迷信措置机制、跟踪督查和义务追查机制，周全推动案件防控工作向纵深偏向进展。(二)创建并施行季度案件警示阐发列会轨制。各部门、支局(所)要严峻施行季度案件警示阐发列会轨制，对产生的案件及内外部查抄发明的危险隐患举行传递并阐发，实时总结案件特色和危险缘故原由，制订有针对性的解决步伐。(三)创建并施行活期报告请示轨制。各部门、支局(所)要按季向局安全守护报告请示案件管理和防控工作情形，报送资料内容包孕本季度案件管理和防控工作开展情形、案件产生情形、发
4、案缘故原由、曩昔案件的后续处置情形等。(四)创建案件倏地报送轨制，凡产生案件和安全变乱的机构要在第一时间内敏捷向局安全守护呈报，安全守护要在第一时候向邮储银行支行举行呈报。(五)庄重案件义务追查轨制加大问责力度实施案件防控一票否决制。凡产生案件的机构要庄重追查相干义务职员的义务并追查相干向导的向导义务。当真落实案件防控一把手负责制对产生大案要案的机构实行后行引咎告退轨制并上追两级义务涉嫌违规职员要果断实时移送法律构造。本责任书一式叁份，局、邮储银行支行、各部门、支局(所)各执一份。邮政局各部门、支局(所)局向导：20XX年1月8日负责人：20XX年1月8日案件防控责任书范文【2】 为深刻速决地
5、开展我行案件防控工作，加强案件查防工作紧迫感、责任感、进步外部操纵治理程度，无效防范和操纵操纵危险，遏制案件和违规违纪行动产生，确保各项营业又好又快进展，连系我实践，特签定本责任书。 一、义务目标树立迷信、合规的谋划治理指示思维，在严控新案和大要案的基础上，连续开掘陈案，晋升轨制流程系统和案件防控机制建设条理，开展执行力查抄，周全进步案件防控才能，无效遏制案件产生，保障我行稳步康健的进展，完成案件防控机制的更新、美满。 二、职责及工作请求1、成备案防工作向导小组，增强案防教导，巩固树立依法合规谋划理念。各部、室负责人必需将下级下发的各类文件以及每次集会精社实时构造职工进修，深刻领略，做到进修有
6、记录。2、连续根据下级行请求深刻开展排查举止，比较危险点，进一步当真梳理题目，纠正有章不循、违规操纵行动，落实整改义务人和督办责任人，牢固案件专项管理结果。3、保持谁主管、谁负责的准绳，实施营业线和监视线双线问责制和上追两级向导责任制。行各本能机能部分是本营业畛域和本机构案件防范的间接治理监视责任人，一线营业互相连贯的员工是案件防范的间接监视责任人。4、确切抓好案件查防工作，务必做到五个管住，五个不漏，即：管住取款操纵、管住存款品质、管住投(融)资营业、管住管帐出纳、管住安全守护，不漏一个机构、不漏一个柜员、不漏一笔营业、不漏一个隐患、不漏一个题目。5、按季开展对本单元的案件排查：一是当真如实
7、地对本机构、本部门九种人举行排查，并定时上报排查表格;二是加强对本行员工八小时之外的行动监视;三是创建职工支属经济档案，推动向导对职工的家访制。6、定时上报排查整改呈报，发明案件、违规违纪苗头实时上报，上报内容请求究竟清晰、证据确实、内容实在残缺。 三、审核及赏罚1、案件专项管理工作归入年度综合绩效目标审核。2、凡因工作不力，玩忽职守，后经再审计涌现与上报究竟不符的，将按审计问责制举行问责，并赋予响应的经济惩罚和行政惩罚。3、义务追查实施双线问责及上追向导责任制。4、案件丧失实施全额补偿制。对案件造成经济丧失的，依据相干治理和监视职员的义务巨细，摊派丧失金额，实施全额补偿。5、对工作不渎职、玩
8、忽职守、应付应答、落实整改不力的，将对责任人赋予庄重处置。6、对排查不力或故意瞒哄究竟本相的，将追查担任人和核查人的经济义务和行政义务，特别是对信贷资产危险(跨地区、一户多贷、化整为零、冒名、化名、借名等存款的违规行动)排查不力或走过场、应付了事的，将庄重查处并负担统统义务。7、对自动交待题目，实时整改到位并挽回资金丧失的，赋予从轻处置。8、对案件防控管理工作有效果，作出踊跃进献和敢于检举讦发违法违规违纪行动的，赋予赞誉和奖励。四、本责任书有效期从_年_月_日起至_年_月_日止。行(部、室)责任人具名：_年_月_日责任人具名：_年_月_日案件防控责任书范文【3】 为确切做好全辖案件防控及反洗钱
9、工作，无效防范案件和洗钱犯法的产生，晋升屯子信用社办事程度，保护屯子金融稳固，确保屯子信用社康健进展，特签定本责任书。 一、案件防控工作(一)各信用社、营业部昔时新产生或发明各类经济案件的，实施一票否决，作废发案单元昔时双先评比资历，并视情节轻重和涉案金额巨细，根据内蒙古屯子信用社案件义务追查暂行划定及案件防控工作请求，对各社、部主任及相干责任人予以问责。(二)凡发明各信用社、营业部及员工介入官方融资、银行客户转借存款资金、作假账、虚列用度、扣留支出、账外谋划、私设小金库等紧张违法、违纪、违规谋划行动的，依法依规对各社、部主任和相干责任人予以庄重处置，触犯法令的，依法追查义务。 二、反洗钱工作
10、(一)各信用社、营业部必需成立反洗钱工作构造，设立特地的反洗钱岗位，明确反洗钱专管员和信息联络员，遵照无关反洗钱的规章、法例和法令，严峻遵照客户身份辨认等15项内控轨制，并做好反洗钱岁首年月工作部署和年末总结工作。(二)创建反洗钱宣扬和培训机制，将反洗钱工作义务落实到一线工作岗位和详细工作职员。按请求报送大额和可疑资金生意业务，供应实在残缺正确的生意业务信息，激进反洗钱工作隐秘，做好材料存档工作。(三)凡因工作职员违规被羁系部分赋予经济惩罚，由责任人负担。凡触犯刑律的，移送法律构造处置。三、本责任书一式两份，两边各执一份，自签定之日起见效。屯子信誉分工联社理事长(具名)：信用社(部)主任(具名)：20XX年XX月X日7 / 7