《2019年8月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2019年8月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题.doc（7页珍藏版）》请在三一文库上搜索。
1、2019年8月证券从业资格证券市场基本法律法规考试真题【2019年8月】考友回忆版：来源于考友分享，仅供参考。1.保荐机构应当自持续督导工作结束后()内向中国证监会、证券交易所报送报告书。A.15日;B.15个工作日C.10日D.10个工作日答案D2.有限责任公司董事会的成员人数可能为()人。A.2B.5C.15D.20;答案B3.基金管理人的权利不包括()。A.运作和管理基金资产B.保管基金资产C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报酬答案B4.期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分，并处()罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元
2、以下C.5元以上10万元以下iD.5万元20万元以下答案B5.账户存续期间证券公司营业部应每(.)年对自然人客户信息进行一-次全面核查。A.1B.3C.5D.2答案B6.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()违法所得罚金。A.2;1倍以上3倍以下B.5;1倍以上5倍以下C.3;2倍以上4倍以下D.5;3倍以上10倍以下答案B7.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款。A.1%-3%B.1%-5%C.3%5%D.5%10%答案B8.中国证监会对保荐代表人资
3、格的申请自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.20C.30D.45答案B9.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国证券登记结算公司答案B10.下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是()。A.新聘用机构须30日内重新进行该人员执业注册登记B.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记C.原聘用机构须30曰内注销该人员执业注册登记D.原聘用机构需10日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记答案D8月31日证券市场基本法律法规部分真题
4、如下：1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。A.中国证券登记结算公司B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会答案：B2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.20C.30D.45答案：B3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款。A.1-3%B.3-5%C.1-5%D.5-10%答案：B4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()违法所得罚金。A.2;1倍以上3
5、倍以下B.3;2倍以上4倍以下C.5;1倍以上5倍以下D.5;3倍以上10倍以下答案：B5、账户存续期间证券公司营业部应每()年对自然人客户信息进行一次全面核查。A.1B.2C.3D.5答案：B6、基金管理人的权利不包括()。A.运行和管理基金资产B.保管基金资产C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报酬答案：B7、保荐机构应当自持续督导工作结束后()内向中国证监会、证券交易所报送报告书。A.10日B.10个工作日C.15个工作日D.15日答案：D8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是()。A.董事任期届满，连选可以连任B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年C
6、.监事任期届满，连选可以连任D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年答案：B9、根据公司法，()在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。A.清算人B.股东会和股东大会C.董事会D.人民法院答案：A10、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为()。A.证券自营业务资格B.证券经纪业务资格C.证券保荐与承销业务资格D.财务顾问业务资格答案：C11、合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的()。A.无效B.合伙企业可撤销C.合伙企业不得以此对抗善意第三人D.合伙企业可变更答案：A12、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是()。A.原聘用机构需10日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记B.新聘用机构须30日內重新进行该人员执业注册登记C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记D.原聘用机构须30日内注销该人员执业册登记答案：D13、设立股份有限公司，发起人不可以用()出资。.知识产权.劳务.土地使用权.设定担保的财产A.、B.、B.、B.、答案：B15、符合下列哪一种情形的，为公开发行()。、向不特定对象发行证券的、向特定对象发行证券累计超过150人的、法律、行政法规规定的其他发行行为、向特定对象发行证券累计超过200人的A.、B.、C.、D.、答案：D