供应商现场考察汇总.pdf

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1、附件 2：一级采购物资供应商现场考察方案模板 2013年集团公司仪器接插件供应商 现场考察方案 综合考察 专项考察 中国石油仪器接插件供应商现场考察组 2013年 12 月 12日 一、综述 主要概述考察项目技术特点及用途、考察重点内容、考察目的和意义等。 二、基本情况 （一）考察对象 统计分析供应商总体资源状况， 列出进行现场考察供应商目录。 若供应商数量较多， 应制定整体工作规划，分批次列出进行现场考察供应商目录。 （二）考察内容 企业基本概况、 主要生产设备和检验设备配备、专业技术水平和研发能力、 生产经 营情况和主要业绩、质量控制、主要原材料和配套产品供应渠道、物流配送和售后服务 等。

2、 （三）考察组成员 现场考察组成员列表。包括姓名、工作单位、学历、职务、职称等内容。 （四）日程安排 现场考察日程安排表。一般情况下对每个企业的考察时间不少于两个工作日。 （五）考察组成员遵守工作守则承诺书（见附件） 考察组成员签认遵守工作守则承诺书，保证认真履行工作职责，严守工作纪律。 三、考察评审方法 （一）文件审核 1、企业资质情况。企业经营、质量、HSE等体系认证以及其他生产经营许可资质 等。 2、企业组织机构。 3、专业技术人员情况。企业相关专业技术人员信息表。主要包括：技术研发、检 验检测及设备运行等关键岗位人员的技能或资质要求、人员配备、证书等级、工作年限、 技能培训等内容。 4

3、、企业基本情况。主要包括经营业务范围、生产能力、销售业绩、主要客户、财 务状况、商业信用等级等。 5、企业产品情况。企业被考察产品信息表。主要包括：产品名称、规格型号、技 术特点、年生产能力、质量标准、试验或检测方法等内容。 6、企业生产设备、检测设备配备情况。主要生产设备和检测设备信息表。主要包 括设备名称、规格型号、数量、制造商、购进时间、主要技术特点、运行状况等。 7、企业原材料及配套产品外购情况。企业原材料及配套产品外购信息列表。主要 包括：外购品种、供货厂家及认证情况、入厂检验方式及频次等内容。 8、企业产品质量控制情况。企业产品质量控制信息表。主要包括：企业质量部门 归属情况、质量

4、事故处理、工厂内控质量标准、关键岗位工艺卡、关键岗位生产检验记 录、生产工艺符合性、主要原材料、半成品、合格品、不合格品的检验和处理程序、试 验室条件等内容。 9、企业生产环境情况。企业生产环境信息表。主要包括：工作环境、加工环境、 检测环境、存放环境等内容。 10、企业产品销售情况。企业被考察产品近两年在石油石化行业销售业绩信息表。 主要包括产品销售模式、供货项目名称、用户单位、主要产品、供货时间、供货数量等 内容。 以上信息由各考察组根据需求制定信息样表，可以单表或多表形式收集信息。 （二）实地考察 与企业相关岗位人员进行访谈和现场稽核并记录。具体内容如下： 1、企业负责人 （1）企业文化

5、、业务远景、目标和战略； （2）企业核心竞争力，人力资源、生产技术的竞争优势； （3）业经营理念和经营状况； （4）售后服务保障。 2、技术 /质量/HSE 负责人 （1）管理方针、控制手段； （2）管控人员数量及水平； （3）出现不符合要求情形的处理记录； （4）是否接受过入厂监造、监造范围，监造单位名称等。 3、关键岗位人员 （1）持证上岗情况； （2）每个订单的工艺文件下发记录； （3）操作岗位工作记录； （4）检验岗位工作记录； （5）岗位培训记录。 4、现场稽核 包括但不限于文件审核及访谈内容的现场核实。 四、评分细则 （一）综合考察 供应商现场考察评分细则见附件4 。 （二）专项考

6、察 专项考察只需结合特定需求制定考核条款，不必进行综合评分。 考察组成员遵守工作守则承诺书 按照中国石油天然气集团公司物资供应商管理办法、 中国石油天然气集团公司 一级采购物资供应商准入管理细则 、 关于进一步做好一级采购物资集中采购有关工作 的通知 、 中国石油天然气集团公司物资供应商现场考察工作手册等文件要求，为确 保本次现场考察活动公平、公正，作为考察组成员，现承诺如下： 1、认真行使现场考察专家权利，履行相关义务，维护集团公司、供应商利益； 2、严守考察纪律和评价秘密，不透露与考察、评价有关的所有情况； 3、严格执行评价回避制度，保证与供应商没有利害关系； 4、不私下接触供应商，不收受

7、供应商、中介人及其他利害关系人的财物或其他好 处； 5、严格按照现场考察规定的评价标准、评价方法和程序，客观、公正地对供应商 进行分析、评审、比较。 若违反国家相关法律法规规定和上述承诺，愿接受处罚，特此承诺。 考察组成员签名： 年月日 6 附件 3：供应商现场考察通知与考察计划模板 关于 2013 年东方地球物理公司仪器接插件 供应商现场考察通知 供应商名称： 按照中国石油东方地球物理公司物资供应商管理工作安排，授 权李庆喜组织我公司所属各单位相关人员成立考察小组于年 月日起对贵单位进行现场考察。具体考察内容和日程安排详见 附件。 请贵单位予以接洽，并按照考察内容进行准备。 由此给贵单位带来

8、工作不便敬请谅解。 （联系人：电话：邮箱：） 附件： 1.企业基本信息登记表 2.现场考察计划及日程安排 东方地球物理公司 设备物资处（印章） 年月日 7 1. 企业基本信息登记表 基 本 信 息 企 业 名 称 中文 简称（中 /英） 工商注册地邮政编码 法定代表人办公电话传真 授权签约人移动电话电子邮件 业务联系人移动电话传真 通 讯 地 址企业网址 产品名称产品描述 供应商类型企业性质税务资质 生产场所面积材料库面积成品库面积 营业执照号是否年审是否证书有效期年月日 税务登记证号是否年审是否证书有效期年月日 组织机构代码是否年审是否证书有效期年月日 法人资格证号是否年审是否证书有效期年月

9、日 API 认证证书 是否年审是否证书有效期年月日 质量体系认证是否年审是否证书有效期年月日 HSE 体系认证 是否年审是否证书有效期年月日 TS 认证 是否年审是否证书有效期年月日 其他资质证书是否年审是否证书有效期年月日 所属集团公司下属分公司 是否具有企业内部管理信息系统是否（请具体说明） 企业简介 与自我评价 （不多于 500 字） 注：受考察企业须如实填报此表，并提供相关资料备查。 8 2. 现场考察计划及日程安排 1、受考察企业：传真： 组织地址： 联系人：联系电话：邮政编码： 2、考察日期：年月日 至年月日 3、考察类型：综合考察专项考察 4、考察目的： 考察目的包括但不限于：

10、（1）对于供应商所提交的申报材料和相应内容现场验证； （2）对于材料中的问题现场澄清； （3）对供应商生产状况、质量管理体系、生产工艺装备、产品检测设施、企业研 发能力等情况进行现场考察； （4）为供应商评审提供依据。 5、考察准则： （1）Q/SY 1002.1健康、安全与环境管理体系第 1 部分 规范 GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系要求 GB/T 24001-2004环境管理体系要求 GB/T 19001-2008质量管理体系要求 中国石油天然气集团公司物资采购管理办法 中国石油天然气集团公司物资供应商管理办法 中国石油天然气集团公司一级采购供应商准入管理细则 中国石油

11、天然气集团公司物资供应商现场考察工作手册 （2）有关法律、法规、标准； （3）贵单位相应的管理手册、程序文件。 6、考察组构成： 9 序号姓名性别工作单位职务职称 联系方式 电话手机号邮箱地址 组长: 1 组员构成： 2 3 4 5 6 7、考察日程安排及分工： 时间人员考察部门地点内容 全组首次会议 年 月 日 时 分 - 时 分 年 月 日 时 分 - 时 分 全组末次会议 8、考察使用语言：汉语。 9、保密承诺：考察组全体成员承诺，有责任不向第三方泄漏贵单位的考察信息。 计划编制：日期：年月日 受考察方代表（签字公章）：日期：年月日 10 附件 4：供应商现场考察评分细则 1. 基本信息

12、 序号问题分值评分标准记录得分备注 1 供应商名称 2 成立日期5 成立时间在20 年以上（5 分），11-20 年（ 2-4 分）， 10 年以下（ 1 分） 3 注册资金10 1000 万以上（ 10 分）， 500 万-1000 万（ 2-9 分）， 500 万以下（ 1 分） 4 详细地址 5 如有母公司或联合公司等，请给出名称和地址 6 企业性质（国有 / 私有） 7 接受过哪些公司资质认证10 5 家以上大型企业认证（10 分），1-5 家（ 2-9 分），无（ 0 分） 8 主要工厂地址 9 厂房面积 10 管理人员情况（分领导、中层领导和一般管理人员）10 熟悉各自的职责，具有

13、岗位必备的技 能和经验 （8-10 分）， 一般（5-7 分）， 差（ 1-4 分） 11 组织机构图 11 序号问题分值评分标准记录得分备注 12 近三年财务状况 1、资产负债率 2、固定资产值 15 资产负债率合理，固定资产在10000 万以上（ 15 分），资产负债率一般， 固定资产在3000-100000（5-14 分）， 资产负债率不合理，固定资产在3000 万以下（ 1-5 分） 13 近三年主要业务伙伴及销售额 5 业务伙伴在10 家以上（ 5 分）， 5-9 家（ 2-4 分）， 5 家以下（ 1 分） 10 销售额在 10000 万以上（ 10 分）， 5000-10000

14、（5-9 分）， 5000 万以下 （1-4 分） 14 是否在海外建立分支机构5 海外分支机构多 （4-5 分）， 一般（1-3 分），无（ 0 分） 15 售后服务分布情况及人员数量10 售后服务站点覆盖区域广泛，人员在 50 人以上（ 8-10 分），覆盖区域一 般，人员在20-50 人（ 5-7 分），覆 盖区域范围下， 人员在 20 人以下（1-4 分） 16 服务响应时效10 及时（ 8-10 分），一般（5-7 分）， 差（ 1-4 分） 12 序号问题分值评分标准记录得分备注 17 企业自我评价5 企业在行业内处于领先水平（4-5 分），一般（2-3 分），差（ 1 分） 18

15、 有无未来 3 年的扩产计划 ?5 有(1-5 分），无（ 0 分） 13 2.HSE与企业社会责任 序号问题分值评分标准记录得分备注 1 是否建立安全制度？是否有安全手册？10 建立安全制度并有安全手 册（6-10 分），建立安全 制度，无安全手册（1-5 分），无安全制度和安全 手册（ 0 分） 2 请列出近三年发生的安全生产事故率（Total Recordable Injury Rate)？ 10 无安全事故（ 10 分），每 发生一起扣一分，最多扣 10 分 3 是否明确各级领导健康、安全与环境管理的责任10 详细 （8-10 分） ， 一般 （3-7 分），差（ 1-2 分), 无（

16、0 分） 4 是否具有经过最高管理者批准的健康、安全与环境方 针？如何向员工进行告知？ 10 有且通告员工（视通告情 况 7-10 分），有但未通告 员工（ 6 分），无（ 0 分） 5 是否设置警示标识或指示标识，例如： 1、易燃、易爆 2 、辐射 3、高空作业 4、高温、高压 5、起重作业 6、消防器材 5 视设置多少情况（1-5 分），无（ 0 分） 6 高层管理者是否监督健康、安全与环境方针的运行情 况，并提出有效改进计划？ 6 是且提出改进计划（4-6 分），是但未提出改进计 划（ 3 分），否（ 0 分） 7 是否建立对分包商的管理制度？5 建立且完善 (4-5 分），一 般（2-

17、3 分），未建立（ 0 分） 14 序号问题分值评分标准记录得分备注 8 近三年内是否受到国家、 地方政府与HSE相关的责罚？5 否（ 5 分），是（ 0 分） 9 是否建立个人安全防护用品的配备标准和使用制度？5 是（ 5 分），否（ 0 分） 10 是否建立对关键设备的定期保养计划？5 是（ 5 分），否（ 0 分） 11 是否符合当地用工制度？是否对所有员工，包括临时 员工，签署用工合同？ 2 是（ 2 分），否（ 0 分） 12 是否存在任何类型的强制性的或非自愿劳工，例如： 强制性的、抵押的、契约的或非自愿的监狱劳工？ 2 否（ 2 分），是（ 0 分） 13 是否存在使用童工的情况

18、？（在 18 岁或在有些国家 或地区的法律规定为 14 岁以下、或在完成义务教育 年龄之下、或在所在国家或地区的最低雇用年龄以下） 2 否（ 2 分），是（ 0 分） 14 是否遵守所有适用当地的工资和工时法律和法规（包 括与最低工资、加班工资、计件工资和其它补偿部分 相关的法律和法规）并提供规定的相关员工福利？ 2 是（ 2 分），否（ 0 分） 15 其员工工作时间是否不超过当地法定的工作时间，对 加班是否根据劳动法或当地的相关法规进行补偿？ 2 是（ 2 分），否（ 0 分） 15 序号问题分值评分标准记录得分备注 16 是否在聘用和雇用中存在以下歧视行为：种族、宗教、 年龄、国籍、社会

19、或民族背景、性倾向、性别、婚姻 状况、怀孕、政治背景或残疾？ 2 否（ 2 分），是（ 0 分） 17 企业是否承诺尊重其所有员工，不采用体罚、暴力威 胁或其它形式的人身强制或折磨？ 2 是（ 2 分），否（ 0 分） 18 企业是否承诺为其员工提供在人身安全、化学品安全、 人体工程学等方面符合所有适用法律和法规的安全且 健康的工作场所，并建立适当的管理体系？ 5 有承诺且建立适当的管理 体系（ 4-5 分），有承诺 但无管理体系（3 分）， 无承诺（ 0 分） 19 企业是否承诺以保护环境的方式进行经营，并承诺遵 守所有适用的环境法律、法规和标准，例如关于化学 品和废品的管理与处置、回收、工业废水处理和排放、 废气排放控制、环境许可和环境报告方面的要求？ 10 承诺遵守相应的法律、法 规和标准（ 6-10 分），无 承诺 (0 分)