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1、第 1 页 “一准则一条例一规则”学习心得：初步核实阶段各 项内容的学习体会 特征码 YAVarddQBVBSmUghHFvy “一准则一条例一规则”学习心得：初步核实阶段各项内容 的学习体会 根据安排，我今天主要就初步核实时应注意的几个问题和关键 步骤和大家做一个交流和探讨，说的不对的地方请同志们批评 指正。 中央纪委关于进一步加强和规范办案工作的意见 （中纪发 20XX33 号）和 20XX 年 1 月 8 日在中纪委十八届七次全会 上通过的中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则中明确指 出，对符合初步核实条件的，要按照规定进行初步核实。经批 准进行初步核实的，应制定初步核实调查方案并报领
2、导批准后 实施。被核查人为下一级党委（党组）主要负责人的，纪检机 关应当报同级党委主要负责人批准。 案件检查工作条例第十二条规定了初步核实的任务是了解 所反映的主要问题是否存在，为是否立案提供依据。 初步核实应履行的手续：(1)填写初步核实呈批表并报分管 第 2 页 领导审批；(2)制定初步核实方案并报分管领导批准；(3) 初核后，参与核实的人员应写出初步核实情况报告并在报 告上签名； (4)初核人员应对初步核实情况报告进行审议 并提出处理建议，报分管领导审批。 初步核实呈报表有固定的模板，大家按照表格上的内容填 写就好。我要重点讲解的是如何制定初步核实方案 。 初步核实方案是核查组在认真分析
3、、研究案件线索的基础上， 对初步核实工作所做的具体安排。它的制作方法类似于调查方 案，只是在案件检查工作中所处的阶段与调查方案有所不同。 一、初步核实方案内容 在熟悉案情和掌握政策的基础上，制定初步核实方案，内容通 常包括初核依据、核查内容、方法步骤、人员分工、注意事项 五个部分。 初核依据部分，问题线索以及领导批示情况、相关会议决定 等，明确初步核实工作的牵头部门和配合协作单位，在初步核 实方案中起统领作用，初步核实工作必须严格按照领导批示进 行。 核查内容部分，首先是要了解掌握被核查人的基本情况，再 逐条列举群众反映的主要问题，细化核查的具体内容。许多情 况下，举报材料反映的问题比较零碎、
4、紊乱，有时还带有主观 渲染的色彩。核查组应当对这些原始材料进行梳理、归纳，把 涉嫌违纪的问题整理出来，使核查内容明晰化、条理化，为初 第 3 页 步核实工作提供具体、清晰的提纲。要把所反映主要问题涉及 的内容逐条列入，避免遗漏。 方法步骤部分，包括时间、范围、程序等。既要依纪依法提 出具体措施和办案程序，又要注意策略。取证方法和措施要符 合案件检查工作条例和行政监察法 、 监察机关调查处 理政纪案件办法 、 中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规 则等有关规定，不得侵害被反映人的合法权益。这部分内容 是制订初步核实方案的重点和难点，核查组成员应当集体讨论、 研究，凝聚和吸收方方面面的智慧，制订出
5、切实可行的调查措 施。 人员分工部分，在核查任务繁重、核查组成员较多时，可进 行任务分解和人员分工，将核查组成员分为若干个小组，每个 小组指定一名同志负责，组织实施有关任务的初步核实工作。 如果初步核实的线索简单，核查组成员较少时，初步核实方案 中可以省略这部分内容。 注意事项部分。要确保初核工作顺利进行，至少应当包括办 案纪律、办案安全、后勤保障等内容，根据案件的具体情况确 定还可以进行必要的补充和完善。 在制定初步核实方案之前，核查组人员应做到以下几点 1、要做到“两个吃透” 一是对反映的问题要吃透。首先要对应核实的内容进行认真地 梳理、分析和研究，弄清楚所反映的问题哪些是违纪的？哪些 第
6、 4 页 是违法的？ 哪些是主要的？哪些是次要的？哪些线索是具体的 可查的？哪些是笼统的没有实质内容的？哪些问题简单便于核 实？哪些情况复杂不易调查等等，要将这些问题逐条排列出来。 二是对材料中所透露的信息要吃透。通过材料中所透露的信息 对举报人要有一个基本的判断。如果通过我们的判断， 能确定 举报人并能找到举报人，将对我们突破案件非常有帮助。 2 是要掌握被审查人的基本情况。掌握被审查人的基本情况， 要做到“四个了如指掌” 。 对初核对象的个人情况要了如指掌。包括籍贯、民族、 年龄、 经历、职业、担任过什么职务，受过什么奖励和处分，有过什 么功绩等。 对初核对象的性格特点要了如指掌。是外向型
7、的还是内向型 的？脾气性格是什么样的等。 对初核对象的家庭和其周围的情况要了如指掌。如家庭成员、 朋友、同事，和谁关系密切，和谁关系紧张，群众评价如何等。 对初核对象所涉及的案情要了如指掌。有哪些问题已经掌握， 哪些问题还需要进一步核实，先了解哪些问题，后了解哪些问 题，哪些问题是重点，哪些是次要的。 总之，核查组人员要尽可能多的掌握情况，全方位地了解相关 的信息。掌握的信息越多对办案的帮助越大，成功率也就越高。 第 5 页 而信息的掌握就要靠我们办案人员辛勤地、大量地、详细地准 备工作。并将获得的信息进行分析、归纳、整理，结合案情的 具体情况，加以充分的利用。 制定初步核实方案时还应注意以下
8、几个方面的问题 1. 制订初步核实方案要抓住涉嫌违纪的问题，对被反映人工作 方法、工作作风方面存在的问题，一般不列入初步核实方案， 但可以在初核过程中作必要地了解。 2. 在制订初步核实方案过程中，要注意初步核实措施与调查措 施的区别与联系，不能把立案调查阶段特有的办案措施运用到 初步核实工作中，比如暂予扣留、封存物品和非法所得，查询、 提请冻结银行存款等措施，应尽量避免在初步核实阶段使用。 3. 初步核实方案是核查组对初步核实工作的基本设想和打算， 很难穷尽初步核实工作的方方面面。因此，在办案实践中，不 能机械教条地执行初步核实方案，要根据案情的发展变化不断 地进行调整和修正，使初步核实方案
9、更好地指导实际工作。调 整和修正的内容除特别重要的以外，不一定以书面形式反映在 初步核实方案中，但应当及时向领导汇报，取得领导的批准和 支持。 二、初步核实的基本方式 (1)向实名举报人核实；(2)向有关单位核实;(3)向知情人核实。 三、初步核实的主要方法 第 6 页 根据监督执纪工作规则规定，核查组经批准可采取必要措 施收集证据，与相关人员谈话了解情况，要求相关组织作出说 明，调取个人有关事项报告，查阅复制文件、账目、档案等资 料，查核资产情况和有关信息，进行鉴定勘验。 需要采取技术调查或者限制出境等措施的，纪检机关应当严格 履行审批手续，交有关机关执行。这个是新的措施。 1、查阅、复制与
10、案件有关的文件、资料、账册、单据、会议记 录、工作笔记等书面材料； 2、要求有关组织提供与案件有关的文件、资料等书面材料以及 其他必要的情况； 3、要求有关人员在规定的时间、地点就案件所涉及的问题作出 说明； 4、必要时可以对与案件有关的人员和事项，进行录音、拍照、 摄像； 5、对案件所涉及的专门性问题，提请有关的专门机构或人员作 出鉴定结论（审计、定额、测量、设计等） ； 6、收集其他能够证明案件真实情况的一切证据。 四、如何撰写初步核实报告 初步核实工作结束后，核查组应当撰写初核情况报告，其内容 应包括：被核查人基本情况、反映的主要问题、办理依据及初 核结果、存在疑点、处理建议，由核查组全
11、体人员签名备查。 核查组应对初步核实情况报告进行审议并提出处理建议，由核 第 7 页 查组成员签名后呈报领导审批。 承办部门应当综合分析初核情况，按照拟立案审查、予以了结、 谈话提醒、暂存待查，或者移送有关党组织处理等方式提出处 置建议。 初核情况报告报纪检机关主要负责人审批，必要时向同级党委 （党组）主要负责人报告。 五、对初步核实结果的处理 初步核实结束后，由参与核实的人员写出初步核实情况报告， 纪检机关区别不同情况做出处理： 1、反映问题失实的，应向被反映人所在单位党组织说明情况， 必要时还应向被反映人说明情况或在一定范围内予以澄清； 2、有违纪事实，但情节轻微，不需追究党纪责任的，应建议有 关党组织做出恰当处理； 3、确有违纪事实，需要追究党纪责任的，应予立案。