电力建设企业QES程序文件.doc

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1、QES程序文件 YC/QES-CX-0124-2011 版本/修改状态：A/0四川省岳池电力建设总公司程序文件YC/QES-CX-0124-2011质量/环境/职业健康安全程序文件汇编 (依据公司质量/环境/职业健康安全管理手册)受控状态： 编 制： 审 核： 批 准： 发放号码： 2011-09-01 发布 2011-09-01实 施四川省岳池电力建设总公司 发布目 录序 号文 件 名 称文 件 编 号页码1文件控制程序YC/QES-CX-01-20112记录控制程序YC/QES-CX-02-20113目标指标和管理方案控制程序YC/QES-CX-03-20114环境因素识别与评价控制程序Y

2、C/QES-CX-04-20115危险源辨识、风险评价和风险控制程序YC/QES-CX-05-20116法律、法规和其他要求控制程序YC/QES-CX-06-20117信息沟通与交流控制程序YC/QES-CX-07-20118管理评审控制程序YC/QES-CX-08-20119人力资源控制程序YC/QES-CX-09-201110施工机具控制程序YC/QES-CX-10-201111工程项目投标及工程承包合同控制程序YC/QES-CX-11-201112建筑材料、构配件和设备管理控制程序YC/QES-CX-12-201113分包方控制程序YC/QES-CX-13-201114工程项目施工质量管

3、理控制程序YC/QES-CX-14-201115检测设备管理控制程序YC/QES-CX-15-201116环境/职业健康安全运行控制程序YC/QES-CX-16-201117应急准备与响应管理程序YC/QES-CX-17-201118内部审核控制程序YC/QES-CX-18-201119施工质量检查与验收控制程序YC/QES-CX-19-201120环境/职业健康安全绩效监视和测量控制程序YC/QES-CX-20-201121合规性评价控制程序YC/QES-CX-21-201122施工质量问题处理控制程序YC/QES-CX-22-201123事故、事件调查与处理控制程序YC/QES-CX-23

4、-2011 24纠正与预防措施控制程序YC/QES-CX-24-2011文件控制程序（YC/QES-CX-01-2011）1. 目的对公司范围内与质量/环境/职业健康安全管理体系有关的文件进行有效控制，确保在各个部门（各项目）可获得相应文件的最新有效版本，防止作废文件的非预期使用。2. 适用范围本程序适用于本公司所有与质量/环境/职业健康安全管理体系有关的文件，包括适用的外来文件的控制。3. 职责3.1 办公室负责按本程序的组织实施工作，并负责全公司范围内管理体系文件打印、标识、发放、归档等管理工作。3.2 工程管理部负责技术性文件编制、收集、标识、发放、归档等管理工作；3.3 其他部门负责本

5、部门管辖范围内文件的管理工作。4 工作程序4.1 文件分类公司质量/环境/职业健康安全管理体系文件主要包括：a、QES管理手册 阐明公司质量/环境/职业健康安全方针和目标，描述了公司质量/环境/职业健康安全一体化管理体系，简称为A层文件。b、QES管理体系程序文件 为各有关部室（各项目部）进行质量/环境/职业健康安全有关活动所规定的途径，简称为B层文件。c、必要的作业文件可操作性文件，如：项目质量计划、施工组织设计、施工方案、环境或职业健康安全管理方案、公司施工技术标准、验收规范、作业指导书、管理制度等，简称为C层次文件。d、记录：为活动结果提供客观证据的文字性的材料、表格和图表等。4.2 文

6、件的编号4.2.1 文件的编号按文件层次递进，易于查阅和检索文件编号由办公室统一规定，统一标识。编号规则可分两大部分，即类号和发放号。具体编号方法如下：a.质量手册编号类号：YC / QESSC发布年份 表示质量手册代号表示质量、环境和职业健康安全管理体系文件表示四川省岳池电力建设总公司 发放号： 表示质量手册发放的序号b.程序文件编号类号：YC / QESCX发布年份 程序文件顺序号 表示程序文件代号 表示质量、环境和职业健康安全管理体系文件表示四川省岳池电力建设总公司发放号： 表示程序文件发放的序号C. 作业性文件编号类号： YC / QES ZZ-发布年份 表示文件顺序号表示作业文件代号

7、 表示质量、环境和职业健康安全管理体系文件 四川省岳池电力建设总公司 发放号:表示该文件发放的序号国家法律、法规、标准和规范仍用原有编号，不再重新编号。程序序号分别用“01”、“02”、“03”表示；作业文件性质：管理文件用“GL”标识，技术文件用“JS”表示；作业文件类号分别用“01”、“02”、“03”表示。4.2.2 文件的版本号和修改状态号管理体系文件版次可分第一版、第二版、第三版，分别用A、B、C表示，本手册为E版。修改状态可用1、2、3表示，分别表示第一次修改、第二次修改、第三次修改。当文件更改或修订后要相应变动文件的版本号和修改状态号，以便于识别文件的现行状态，并确保在使用出可获

8、得相应有效版本。4.3 文件的编写与审批a、QES管理体系手册、程序文件和管理体系运行记录表格由工程管理部 组织公司有关人员编写，其它文件由相关职能部门组织编写。b、QES管理体系手册在审批前，工程管理 应组织有关人员和部门进行评审，管理者代表审核，总经理批准发布；程序文件由工程管理部负责人审核，管理者代表批准。c、其它文件由文件起草人送部门负责人审核，经分管领导批准后签发。d、管理体系文件一律用A4纸打印成文。4.4 文件的发放和领用a、 公司管理体系文件分“受控”和“非受控”两种文本，受控文件必须标注分发号和加盖“受控”章。b、 受控文件经文件批准人批准后，文件主管部门应按批准的范围发放，

9、文件领用人应在文件发放登记表上签名领取。c、 当文件破损严重，影响使用时，应到文件主管部门办理更换手续，交回破损文件，补发新文件。新文件的分发号仍沿用原文件分发号。d、 当文件丢失后，应重新办理申请领用手续，但必须说明原因。文件主管部门在补发文件时应给予新的分发号，并注明丢失文件的分发号作废。4.5文件的更改与定期评审a、公司文件的更改可采用换页、杠改两种方式。若文件更改字数比较少或只有个别语句需要更改，可采用杠改的方式；若文件更改量比较大可采用换页的方式。b、文件需要更改时，由文件更改提出人填写文件更改申请单，报办公室。c、文件更改的审批应由原审批人审批，当原审批人不在职时可由接替其岗位（职

10、务）的人员审批。d、文件更改批准后，由办公室实施更改。文件更改后应标明更改和现行修订状态，修改后的文件应在该文件附页：更改记录表上予以记录，并填写文件更改通知单，发至有关部门和车间，同时收回作废的文件。e、办公室每年应定期组织对QES管理体系手册和程序文件进行评审，必要时予以修改，执行以上有关条款规定。 4.6文件的管理a、办公室应制定公司受控文件控制清单，并及时发放，应确保各使用场所能够及时获得适用的“受控”文件。b、文件使用部门或人应监督文件持有者正确使用和保管文件，不得涂改和损坏，确保文件清晰，易于识别。不得转借他人，不得丢失。 c、文件使用部门或人若需要复制文件，应经办公室批准后，方可

11、复制。文件复制后，办公室应编制分发号，文件领用部门或人应办理文件领用手续。d、当采用电子媒体文件时，文件审核人审核后，报文件批准人进行确认和备份，准备发放的文件应进行加密，并转换为只读文件，通过内部网络发放。需要修改的文件经授权人批准后，用备份的文件进行修改并发放，原只读文件删除。4.7文件归档、借阅a、经批准后的质量管理体系原版文件，由公司办公室归档，并填写文件归档登记表，各部门使用的其他质量作业性文件由各有关部室自行归档。b、需临时借（查）阅文件的人员，经所在部门负责人负责人同意后方可借（查）阅文件，并在指定日期内归还文件，到期的文件由借阅部门及时收回。原版文件律不外借，防止文件丢失或损坏

12、。4.8文件的换版与作废a、文件经多次更改(修改状态从0至9)或文件需进行大幅度修改时应换版发布。原版次文件作废，换发新版本。b、作废的文件由办公室及时收回，并应加盖“作废”章。若需要销毁的文件，应由办公室填写文件销毁申请表，经分管领导批准后，监督销毁。为法律和/或积累知识的目的，需保留的作废文件， 经办公室负责人批准后，由文件管理员加盖“保留”章方可留用。4.9外来文件的控制a、办公室应定期到行业主管部门、技术监督局情报部门和网站收集有关行业的国家标准和公司必须遵守的法律法规标准,当其须在公司内部进行贯彻执行时，由工程管理部 进行登记，并加盖受控印章后经分管领导批准发放或转发，办公室应跟踪其

13、有效性,及时更新,确保使用处均为现行有效文件。b、若外来文件为复印件，应由公司总工程师审核其适用性，若该文件适用于公司使用并与原文件一致时，交工程管理部 登记，并加盖受控印章后办理发放手续。c、若外来文件是国家标准或顾客图纸应由工程管理部 按本程序有关要求进行控制，其中顾客图纸控制方法和结果应满足本手册7.5.4顾客财产要求。办公室应对外来文件控制结果定期进行监督和检查。d、必要时外来文件原版文件应交办公室归档。其它控制办法按本程序有关条款执行。5相关文件：公司管理手册、中华人民共和国档案法、档案管理制度；6相关记录 ：文件发放登记表、文件更改申请表、 文件更改通知单、文件归档登记表、文件借阅

14、登记表、文件销毁申请表、文件评审表、受控文件清单。记录控制程序YC/QES-CX-02-20111目的为了对记录进行控制和管理，提供工程项目质量符合标准要求、质量/环境/职业健康安全管理体系有效运行的证据，以及当有可追溯性要求时，进行追溯，特制订本程序。2适用范围本程序适用于公司各职能部门（项目部）在质量/环境/职业健康安全管理体系运作中开展各项质量/环境/职业健康安全活动所应建立的各种记录的控制和管理工作。3职责3.1办公室主要负责质量/环境/职业健康安全管理体系运行有关记录进行控制和管理；3.2工程管理部主要负责工程项目有关记录进行控制和管理；3.3其他有关部门、（项目部）负责本部门、单位

15、有关记录收集、发放、填写和保管工作。4.工作程序4.1记录的范围本公司记录主要包括：与质量/环境/职业健康安全管理体系运行有关记录（如：文件中规定的记录，体系运行过程中所形成的其它记录，环境、职业健康安全监测记录、供方记录等）和工程项目有关记录（主要指工程竣工资料）。4.2记录的编制4.2.1质量/环境/职业健康安全管理体系文件中规定的记录，在文件编制时按规定要求已编制好。有关部门、（项目部）在体系运行过程需要增加或修改记录，应报工程管理部 批准后执行。4.2.2工程项目有关记录按GB/T50328-2001建设工程文件归档整理规范执行。4.3记录的标识4.3.1质量/环境/职业健康安全管理体

16、系运行记录的标识主要采用编号的办法。记录的编号采用“类号”和“顺序号”两种方法。“类号”在表格形成后即编制完毕，“顺序号”在记录形成后再行编制。类号：表- 表示该记录表格在该章节中的顺序号 表示质量/环境/职业健康安全标准章节号 表示“记录表”顺序号：用三位阿拉伯数字表示。4.3.2施工技术资料记录按相关的国家或地方文件规定进行标识。4.4记录填写记录应及时填写，填写要做到字迹清晰、字体端正、笔划清楚、不得涂改，做到内容完整，项目齐全，真实准确；签字应按表格所规定的人员亲笔签名，不得由他人代签；需要归档的记录必须用不褪色墨水填写；施工资料应与工程同步，作为竣工资料，份数按合同要求和其他要求确定

17、。4.5记录的归口、收集和传递工程管理部负责对重点工程施工资料进行审核、整理和归档；（项目部）负责对一般工程施工资料进行审核、整理和归档。其他有关部门、（项目部）按质量/环境/职业健康安全管理手册中管理体系职能分配表分工要求，负责本部门、单位体系运行有关记录的收集、整理和归档，若需要传递，应及时进行传递。记录传递过程要保证不损坏、不丢失、不擅自修改、伪造或随意抽撤。 4.6 记录借阅和查阅 公司内部有关部门、（项目部）以及有关人员需要借/查阅记录时，需经主管部门负责人批准后，方可办理借阅手续。公司以外的单位或个人只能查阅记录，需要查阅时，需经公司工程管理部 批准后，方可办理借阅手续。 当顾客或

18、相关方有要求时，可以在商定期内允许顾客查阅有关工程项目的工程竣工资料。借/查阅记录应填写记录文件借阅登记表。借/查阅人应爱护资料，按期归还。不得在记录上涂改、标记。不得损坏、丢失和拖延借阅期。档案员应对归还的记录认真检查核对。如发现问题应及时向所在部门领导报告，以便及时处理。4.7记录的归档和保存工程竣工技术资料按建设部文件要求交档案室保管，其它记录有关部门、（项目部）自行保管。记录归档后，应进行编目和归类，应放置在通风、干燥的地方进行保存，必要时应配备档案柜。记录在保存期间，应经常检查，防止受潮、霉烂和虫蛀。4.8记录的保存期及处置记录应根据记录的重要程度规定适宜的保存期，一般性记录保存期可

19、为为3-5年，竣工图纸、竣工技术资料或其他重要的记录应按工程合理使用年限进行管理或长久保存，具体应在记录清单中作出规定。过期后的记录，应填写文件销毁申请表，经管理者代表批准后可进行集中销毁，销毁应设监销人。特殊记录的处置按国家有关档案管理规定执行。5相关文件：管理手册、档案管理制度、GB/T50328-2001建设工程文件归档整理规范、中华人民共和国档案法6相关记录: QES管理体系记录清单、质量记录归档台帐目标指标和管理方案控制程序YC/QES-CX-03-20111目的为了有效地贯彻和实施公司质量/环境/职业健康安全目标、指标，从而为产品质量的提高，环境污染和安全事故的预防以及管理体系的持

20、续改进作出贡献，特制定本程序。2适用范围本程序适用于本公司质量/环境/职业健康安全目标、指标的制定、更改和实施。3职责3.1总经理负责制定质量/环境/职业健康安全目标指标；3.2管理者代表负责审核质量/环境/职业健康安全目标指标；3.3安全管理部负责组织制定质量/环境/职业健康安全目标指标，并负责组织实施和监督检查质量/环境/职业健康安全目标指标实施情况；3.4其他各部门负责贯彻和执行公司质量/环境/职业健康安全目标指标。4工作程序4.1目标和指标的分类本公司质量/环境/职业健康安全目标指标主分为：按对象分，可分为质量目标指标、环境目标指标和职业健康安全目标指标；公司目标指标、部门目标指标和（

21、项目部）目标指标；按范围分，可分为公司质量目标、公司各部室质量目标、（项目部）质量目标；按时间分，可分为长期目标、阶段性目标和年度目标；按性质分，可分为管理目标指标和工程质量目标指标。b.环境管理体系：公司环境目标和指标、公司各部室环境目标、（项目部）环境目标和指标。c.职业健康安全管理体系：公司职业健康安全目标、公司各部室职业健康安全目标、（项目部）职业健康安全目标。4.2目标制定与分解4.2.1目标和指标应满足下列要求：a.目标和指标应依据质量/环境/职业健康安全方针制定，与质量/环境/职业健康安全方针保持一致；b.目标和指标应包括持续改进和遵守适用的法律法规及其他要求的承诺，其中环境目标

22、和指标应包括污染预防的承诺，质量目标应包括满足工程产品所需的内容；c.应考虑自身的重要环境因素、重大危险源及其风险；d.应考虑顾客和相关方的要求；e.环境、职业健康安全目标和指标应考虑可选的技术方案、财务、运行和经营的可能性；f.目标和指标应尽可能量化，以便于测量。4.2.2为了有效的实施公司质量、环境、职业康安安全目标指标，质量、环境、职业康安安全目标和指标应在公司各职能部室、（项目部）等层次上进行展开；展开后的职能部室目标和指标应能体现该部室在管理体系中职能分配情况。4.3目标和指标应能达到以下目的：（1）激发员工的积极性；（2）提供提高工程质量、控制环境污染、减少职业健康安全风险，使实现

23、目标指标的过程成为管理体系改进的过程；（3）提高公司各岗位人员作业的有效性；（4）提高公司质量/环境/职业健康安全管理体系业绩；（5）增强发包方及其他相关方的满意度。4.4目标和指标的制定和分解a.每年年底或下一年初，安全管理部应根据质量/环境/职业健康安全方针的要求，在总结上一年度目标和指标完成情况的基础上，并结合管理评审其它决议，根据确定的公司年度经营目标制定公司年度目标和指标草案，经管理者代表审核后，提交公司经营会议或办公会议讨论，经会议讨论达成一致后，形成公司年度目标和指标方案，报总经理批准发布。b.各有关职能部室、（项目部）应根据公司年度质量/环境/职业健康安全目标方案将其分解为各部

24、室、（项目部）的目标或工作要求。各部室、（项目部）目标、指标必须满足公司年度目标、指标的要求。同时各部室、（项目部）应根据所确定的部室、（项目部）目标、指标或工作目标的各项内容，进一步将其分解到适应的层次上。各部室、（项目部）在目标、指标分解的过程中应结合本部室、（项目部）的情况考虑所分解的目标、指标的可行性和可测量性。安全管理部应将各相关部室、（项目部）分解的目标、指标加以收集、汇总，报管理者代表审核，经总经理批准后发布。4.5目标、指标的评审和更改在公司质量/环境/职业健康安全方针、相关法律法规及其他要求、内外界因素（包括市场、工程产品、活动、服务等）发生变化时，均应对目标、指标进行评审，

25、评审工作可以随时安排，也可以结合管理评审进行。安全管理部应根据评审结果对目标、指标进行修订，并再次得到总经理批准。4.6目标指标的实施、检查和总结a .公司年度目标、指标为受控文件，其控制和管理方法按文件控制程序有关条款的要求执行。b.办公室应组织各部门、（项目部）对所属员工进行目标、指标培训，确保全体员工清楚公司及本部门的目标和指标，并付诸实施。c.经总经理批准后，可向相关方或公众公开本公司质量/环境/职业健康安全目标和指标。d.各部门、（项目部）每年应至少对本目标目标指标自查一次，并编写自查报告，报安全管理部备案。若发现偏离较大时，应及时纠正或预防采取措施。e.安全管理部应定期地对各部门、

26、车间目标、指标完成情况进行检查，编制检查报告，经管理者代表审核后，上报总经理。f.总经理应在每年12月底或下年初召开会议，检查和总结公司和各部门、（项目部）目标、指标完成情况，提出下一年度质量/环境/职业健康安全目标、指标。安全管理部应做好会议记录，编写年度目标、指标总结报告，经管理者代表审核，总经理批准后下发至有关部门。g.必要时，目标指标年度总结评审会议，可与管理评审会议合并进行。4.7公司安全管理部应组织办公室根据公司质量/环境/职业健康安全目标指标要求编制管理方案。4.7.1质量/环境/职业健康安全管理方案编制要求安全管理部应组织有关部门、（项目部）根据质量/环境/职业健康安全目标和指

27、标，编制质量/环境/职业健康安全管理方案。方案应由管理者代表审核，总经理批准后组织实施。制定质量/环境/职业健康安全管理方案时，应考虑与实现质量/环境/职业健康安全目标、指标有关的作业场所、过程、设备、作业人员等情况。4.7.2质量/环境/职业健康安全管理方案的内容a.依据的质量/环境/职业健康安全目标和指标；b.方法措施和技术手段；c.预算经费和资源要求；d.责任部门和协助部门；e.开始时间和完成时间等。4.7.3质量/环境/职业健康安全管理方案的实施质量/环境/职业健康安全管理方案应以受控文件的形式发至有关部门、（项目部）具体实施。安全管理部应对质量/环境/职业健康安全管理方案的实施情况与

28、效果进行监督和检查，并保持监督检查记录。4.7.4质量/环境/职业健康安全管理方案评审和修订当因措施发生变更、目标指标发生变化或公司活动、工程产品、服务、运行条件发生变化等情况需要更改质量/环境/职业健康安全管理方案时，由更改申请人填写文件修改申请单，提交管理者代表审核，总经理批准后，由安全管理部按文件控制程序要求进行更改。安全管理部应定期组织对质量/环境/职业健康安全管理方案进行评审，并根据评审结果对其进行修订。确保其适宜性。5相关文件：质量/环境/职业健康安全管理手册、公司质量/环境/职业健康安全目标和指标。6目标、指标和管理方案完成情况检查表。环境因素识别与评价控制程序YC/QES-CX

29、-04-20111. 目的为了充分、有效地识别和评价公司各部门、（项目部）在施工和服务过程中能够控制和可能对其施加影响的环境因素，确保重要环境因素能够得到有效控制，减少对环境的不利影响，特制定本程序。2.适用范围本程序适用于公司有关部门、（项目部）在施工和服务过程中对环境因素进行识别、评价，确定重要环境因素。3 .职责3.1公司各有关部门、（项目部）负责识别所属范围内的环境因素，填写环境因素调查表、并报公司安全管理部。3.2安全管理部负责环境因素的确认、汇总、登记，提交环境因素评审小组对环境因素进行评价，确定重要环境因素。3.3管理者代表负责批准重要环境因素。4工作程序4.1环境因素识别和评价

30、时机4.1.1公司进行初始环境评价；4.1.2每年管理评审后；4.1.3在制定第二年度目标和指标前；4.1.4在相关法律法规发生变更时；4.1.5在相关方的要求发生变化时；4.1.6已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、施工和服务实施前。4.2环境因素识别4.2.1公司各有关部门、（项目部）应根据自身环境行为特点或活动特点，最大限度地排查出本部门、单位的能够控制或能够施加影响的环境因素，填写环境因素调查表，并报送公司安全管理部。4.2.2在识别环境因素的过程中，应尽可能确定每一个独立的活动单元，全面识别其环境因素。4.2.3识别环境因素的范围必须覆盖公司活动、施工和服务管理中所有方面。4.

31、2.4识别项目施工活动的环境因素时，应考虑同一环境因素在不同施工阶段表现出不同的环境影响特征，包括如下全过程环境因素的识别：施工准备 基础施工 结构施工 水电施工 装修施工 竣工验收。应重点考虑：施工噪声和粉尘、有害气体排放、固体废弃物、能源资源消耗等。4.2.5识别钢结构施工活动的环境因素时，应重点考虑：施工噪声、油漆粉尘、固体废弃物、焊光辐射和能源资源消耗等。4.2.6识别办公区的环境因素时，应包括如下几个方面的环境因素：烟尘、固体废弃物、废水、能源消耗和火灾爆炸等。4.2.7识别环境因素还应考虑过去、现在、将来三种时态及正常、异常、紧急三种状态，并对涉及下列六个方面的影响和六个过程或活动

32、予以考虑：六个方面的影响a.向大气的排放；b.向水体的排放；c.土地的污染；d.释放的能量；e.原材料、自然资源和能源的使用；f.当地环境问题和社区性问题。六个过程或活动a.施工、制造或安装过程；b.包装和运输过程；c.承包方、分包方和供方的环境表现（行为）及其做法；d.废物管理；e.原材料、自然资源的获取和分配；f.产品的销售、交互、使用和报废。对相关方的评价及施加的影响详见对相关方施加环境影响控制程序。4.2.8公司环境因素识别方法可以采用以下几种方法：产品生命周期分析、物料测算、问卷调查、现场观察、专家咨询、水平对比、纵向对比、查阅文件和记录和测量等。4.2.9环境因素的识别不仅局限于施

33、工和服务活动排放的污染，还包括能源资源使用等问题和可能施加影响的相关方所产生环境污染，应尽可能细致全面，不要遗漏。4.3环境因素的评价4.3.1评价环境因素的主要目的是从众多环境因素里评价出对环境有重要影响或潜在重要影响的环境因素，即重要环境因素。确定解决组织环境问题的优先顺序，并以此为目标对公司环境管理体系进行策划。4.3.2安全管理部应对公司有关部门、（项目部）反馈的环境因素调查表进行汇总、分类，并将环境因素逐一填入环境因素评价表中，然后组织有关部门和人员进行环境因素评价。4.3.3重要环境因素评价的依据：a环境影响的规模；b环境影响的严重程度；c发生的频率；d环境影响的持续时间；e环境法

34、律法规遵循情况；f社区关注度等。4.3.3重要环境因素评价方法：评价步骤：安全管理部应组织成立环境因素评审小组，对识别出的环境因素，采用重要环境因素评价打分法，对公司的环境因素若出现影响范围较大、社区强烈关注、相关方的合理抱怨、不符合环保法律、法规及其他要求等任一方面时，要把它确定为重要环境因素，填写重要环境因素清单，报管理者代表批准。具体步骤如下：a对污染物（粉尘、物体、气体、废弃物、废水、光污染、化学品等）及噪声排放的评价方法： 环境影响的规模和范围，即判断公司的活动、施工或服务所造成的环境影响是否超出社区、周围社区、场界内。凡是造成较大范围环境影响，且后果严重，可被定为重要环境因素，以a

35、表示：超出社区 a=5；周围社区 a=3;场界内 a=1。环境影响的严重程度，特别是容易对员工及社区居民产生较大伤害，甚至危及人类健康及生命的，以b表示：严重 b=5；一般 b=3；轻微 b=1。环境影响发生的频率，以c表示：持续发生 c=5；间歇发生 c=3;偶然发生 c=1；法律法规遵循情况，主要是公司的活动、施工或服务中排放的污染物与国家、地区或行业的现行污染物排放标准比较，以判断是否超标或未超标，以d表示：超标 d=5；接近标准 d=3;未超标准d=1。环境影响的社区关注度，主要对相关方的影响、抱怨程度及合理要求，以e表示：严重 e=5；中等 e=3;轻微 e=1.当（ae）14（此值

36、自定）则评价为重要环境因素。当a或b或d=5时，也评价为重要环境因素。b能源、资源消耗评价方法：人均产值（年）消耗量，以f表示（仅供参考）大 f=5；中 f=3；小 f=1；可节约程度，以g表示：加强管理可明显见效g=5改造工艺可明显见效g=3较难节约 g=1当f=5或g=5或= f +g7时，确定为重要环境因素。4.3.4凡出现下列情况之一时，可以直接确定为重要环境因数：a.违反相关法律法规和标准的；b.相关方有合理抱怨或要求的；c.曾经发生过环境污染事故，至今未采取防范、控制措施的；d.直接观察到可能导致环境污染，其无适当控制措施的。4.4重要环境因素的管理重要环境因素按下列的三种方式进行

37、管理。对因经济状况、技术条件等原因暂时无法实施的，要制定具体的控制计划。a.制定环境目标、指标和环境管理方案；b.制定运行控制程序，并按程序要求组织实施；c.对于潜在的紧急情况（如火灾、触电、高空坠落等），应制定应急准备和响应控制程序，并按程序要求组织实施。4.5重要环境因素的更新4.5.1发生下列情况时，应重新进行重要环境因素进行识别和评价：a.管理评审要求；b.有关环保法律、法规发生变化；c.在相关方的要求发生变化时；d.已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、施工和服务实施前。4.5.2各有关部门、（项目部）应在每年年底确认是否更新环境因素，并以书面形式上报公司安全管理部。4.5.3公

38、司安全管理部应在每年年初确认是否更新重要环境因素，若更新，经管理者代表审批后，将重要环境因素清单下发到各有关部门和单位。5.相关文件：公司管理手册；6相关记录：环境因素评价表、重要环境因素清单。危险源辨识、风险评价和风险控制程序YC/QES-CX-05-20111目的对公司范围内的危险源进行识别，评价确定重大危险源，并就此制定职业健康安全风险控制措施，特制定本程序。2适用范围适用于公司范围内危险源的识别、风险评价和风险控制的策划。3职责3.1安全管理部负责组织危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作；3.2管理者代表负责批准重大危险源和风险控制措施；3.3各相关部门、（项目部）负责各自部门或单

39、位的危险源辨识、并配合和参与风险评价和风险控制策划工作。4工作程序4.1危险源辨识、风险评价和风险控制策划的时机a.公司初始职业健康安全状况评价时；b.每年管理评审后；c.在制定第二年度目标前；d.在相关法律法规发生变更时；e.公司的活动、施工和服务运行条件发生变化时；f.在相关方的要求发生变化时。4.2公司各相关部门、（项目部）应从其活动、施工和服务中找出能够控制和可望施加影响的职业健康安全危险源，填写职业健康安全危险源调查表，并反馈到公司安全管理部。4.3公司安全管理部应对收集的职业健康安全危险源调查表进行汇总，并将危险源填入职业健康安全评价表，做好评价的准备。4.4风险评价根据公司实际情

40、况，风险评价方法可采用下列两种方法：4.4.1方法1风险评价表法表1给出了评价风险水平和判定风险是否可容许的一种简单方法。根据估算的伤害的可能性和严重程度对风险进行分级。根据表2确定相应的的风险控制措施。表1风险评价表风险水平 伤害程度发生可能性轻微伤害伤害严重伤害极不可能可忽略风险可容许风险中度风险不可能可容许风险中度风险重大风险可能中度风险重大风险不可容许风险注1：风险级别由后果类别和可能性大小所决定，如对于“轻微伤害”和“极不可能”，可确定为“可忽略风险”；“严重伤害”和“可能”确定为“不可容许风险”。2：不可容许风险用“A”表示；重大风险用“B”表示；中度风险用“C”表示；可容许风险用

41、“D”表示；可忽略风险用“E”表示。3：A、B两级风险确定为“重大危险源”。表2风险控制措施风险水平措施可忽略的不需采取措施且不必保留文件记录可容许的不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监测来确保控制措施得以维持中度的应努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，并应在规定时间期限内实施降低风险措施在中度风险与严重伤害后果相关的场合，必须进行进一步的评价，以更准确地确定伤害的可能性，以确定是否需要改进的控制措施。重大的直至风险降低后才能开始工作。为降低风险有时必须配给大量资源。当风险涉及正在进行中的工作时，就应采取应急措施不可容许的只有当风险已降低时

42、，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作（1）伤害严重度的判断考虑因素a轻微伤害。如：表面损坏，轻微的割伤和擦伤，粉尘对眼睛的刺激；烦躁和刺激（如头痛），导致暂时性不适的疾病。b伤害，如：划伤，烧伤，脑震荡，严重扭伤，轻微骨折；耳聋，皮炎，哮喘，与工作相关的上肢损伤，导致永久性轻微功能丧失的疾病。c严重伤害，如：截肢，严重骨折，中毒，复合伤害，致命伤害；职业癌，其他导致寿命严重缩短的疾病，急性不治之症。（2）伤害可能性的判断考虑因素a暴露人数。b持续暴露时间和频率。c供应（如电、水）中断。d设备和机械部件以及安全装置失灵。e暴露于恶劣气候。f个体防护用品所能提供的

43、保护及其使用率。g人的不安全行为（不经意的错误或故意违反操作规程），如下述人员：不知道危险源是什么；可能不具备开展工作所需的必备知识、体能或技能；低估所暴露的风险；低估安全工作方法的实用性和有效性。4.4.2方法2-LEC风险评价法定量计算每一种危险源所带来的风险：D=LEC 式中： D风险值。L发生事故的可能性大小，其取值见：表3所示。E暴露与危险环境的频繁程度，其取值见：表4所示。C发生事故产生的后果，其取值见：表5所示。表3 事故发生的可能性（L）分数值事故发生的可能性106310.50.20.1完全可以预料相当可能可能，但不经常可能性小，完全意外很不可能，可以设想极不可能实际不可能表4暴露与危险环境的频繁程度（E）分数值频繁程度1063210.5