监事长个人工作总结.pdf

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1、监事长个人工作总结 篇一：银行监事长述职报告 述职报告 各位领导，同志们，现在由我向大家做述职报告。 我叫 XXX ，现任 XXX市商业银行监事长，主要负责监事 会的工作，分管稽核监督部和风险控制部。一年来，监事会 在市委市政府领导下，在银监分局、市人民银行的有效监督 和指导下， 在行党总支的直接带领下，以“履职责、 强监督、 求创新、务实效、严规范、促发展”作为整体工作的指导思 想，坚持“不缺位、不错位、不越位”的工作原则，充分发 挥监事会工作的主动性和能动性，认真履行章程赋予的职 责，切实做好风险防范工作，积极推动董事会、经营班子制 订的科学发展战略的贯彻实施，初步建立了一套能够较好的 促

2、进商业银行发展的内部控制体系，并在有序运行中初见成 效。 一、主动参与，认真履职，积极推动法人治理结构和风 险防控体系的建设。 过去的一年， 是商业银行的开局之年，也是关键的一年。 一年来，在我的带领下，监事会立足于商业银行科学和谐发 展的全局，主动增强监督意识和风险防范意识，多次列席我 行董事会、 行务会等重要会议，在发展战略制订、 经营决策、 1 重要人事任免，规范经营行为、风险防范、高管人员履 职监督等方面，充分发挥监事会的监督作用，对涉及到风险 防范的问题，积极提出建议并认真研究解决方案和措施；同 时，根据章程规定和实际情况的需要，我及时组织召开了XX 年监事会会议，会议通过了监事会的

3、工作报告，研究和制订 了监事会下一步的工作任务和目标。 XX年，是商业银行流程再造的关键年，城市信用社式的 管理制度、经营模式和业务操作流程都远远不能适应新的商 业银行的经营和发展，各项制度都需要进一步的修订和完 善，各项业务的操作都需要进一步的严格规范。在董事长的 带领下，监事会从制度建设和构建风险防控体系的高度入 手，精心组织有关科室，落实金融法规、风险指引等有关规 定和董事长对流程再造的高标准要求，修订完善了全行10 大类、 102 项操作流程，内容涉及风险控制、稽核监督、财 务会计、信贷管理、办公行政、人事劳资、资金管理等全行 各类业务和管理的方方面面；同时，我们还组织监察稽核部、 风

4、险控制部，对修订后的业务操作流程进行严格的审核和客 观的评价，紧紧围绕制度规范、财务管理、业务操作流程、 新业务拓展的真实性、合法性和风险性等工作重心，对在业 务操作中可能出现的风险、可能存在的问题进行了科学的论 2 证。我们从操作流程的合法性、科学性、全面性、审慎 性等方面对全行所有操作流程进行严格的审核评价，并拿出 规范性意见，切实将监督检查和风险防范落实到了业务操作 流程中的每一个环节，做到制度先行、内控优先。同时，我 要求监察稽核部门，对操作流程实行定期、不定期的对各操 作流程进行评价，确保操作流程的及时性、有效性，通过严 密的流程操作，严格控制各类风险，及时发出预警信息，初 步构建和

5、形成了以客户为心，以风险控制为主线的防控体 系。 二、高度重视案件专项治理工作，加强事后监督和内部 稽核体系建设， 强化关键岗位、 敏感环节工作人员的监督展。 案件专项治理是监事会常抓不懈的工作，在我的带领 下，监事会全面贯彻关于落实案件专项治理采取有效措施 防范银行案件风险的通知、关于加大防范操作风险工作 力度的通知、银监会关于防范操作风险“13 条”措施 等文件规定和山西银监局加强防范操作风险暨案件专项治 理的各项工作部署和要求，通过创新措施、完善机制，全面 推动案件治理工作的深入开展。上半年，我们组织召开了由 各支行行长、各部门经理参加的案件专项治理工作会议，传 达贯彻省、市银监会议精神

6、，安排部署了XX 年全行案件专 项治理工作。 XX年，我一直高度重视防范操作风险的规章制度建 3 设，三月份，要求纪检监察部门根据关于防范操作风险 “十三条” 和内控 “十个联动” 等文件精神， 结合我行实际， 制订了案件防范处理应急制度、案件防范问责制度， 要求纪检部门建立健全问责制度，探讨建立独立问责管理体 系，进一步完善问责相关的考核办法，监督问责执行情况， 把实施严格问责与奖励合规有机结合起来。 为进一步加强稽核部门的建设，由我牵头组织，在全行 范围内公开选拔优秀稽核人员，通过业务考试和资格审查， 选拔了一批业务能力强、政治素质高，工作作风硬的业务尖 子，充实到稽核力量。 在监事会的领

7、导和督促下，我要求事后监督中心和稽核 监督部门，根据全行新业务系统上线和业务发展的实际情 况，及时调整监督工作的重心，更新监督方案和措施，保证 监督的及时性和有效性，进一步加强对关键岗位、敏感环节 工作人员的监督，主要包括：一是完善基层机构负责人、重 要岗位人员和敏感环节工作人员的监督约束，建立不当行为 档案和相应的行为失范监督制度，发现有涉及黄、赌、毒， 以及未报告买卖股票的和经商办企业等行为的，立即建议调 离原岗位并进行审计；监督落实基层主管和重要岗位人员定 期轮换和强制休假制度，明确具体的程序和规定；二是落实 强化与客户对账制度，督促开展经常性的全面对账工作，保 4 证对账覆盖面， 提高

8、对账的频率， 改进对账方式和手段， 加强未达账项和差错处理的过程控制，实行独立审核和责任 复核；三是建立完善内部信贷、会计、 资金营运、 票据业务、 柜台操作等各个要害岗位风险管理制度，并切实监督落实； 四是建立信贷、会计结算等各项业务的档案和台账，强化对 要害岗位和重点业务全过程的即时监督。 XX年，稽核监督部门开展了多项现场稽核检查工作，重 点对银企对账、不动户存款、其他应收（付）款、长期待摊 费用等账务进行了检查，全年银企对账率达到了95% 以上， 对七家支行存在的无证户提出了整改，全年提出稽核建议19 项，解决各类共性问题13 条，个性问题73 条，下达整改意 见书 92 次。事后监督

9、中心在对全市17 家支行和资金结算部 的业务进行监督，中，累计监督业务量达3106375 笔，较去 年增加业务量610539 笔，平均每天业务量为8629 笔，平均 每个监督员每天监督1726 笔，监督出差错432 笔，较去年 减少了 231 笔，差错率为 %00 ，较去年下降个成分点。 三、加强监督， 创新方式， 做好高管人员的动态化管理。 XX年，我们实行高级管理人员“审查与考试相结合、履职监 督与情况通报相结合、动态监督与档案建设相结合”， 5 篇二：监事会XX年度工作总结 监事会 XX年度工作总结 XX 年， xx 公司的监事工作在设计院的正确领导和支持 下, 依照公司法规定的监事权限

10、和职责，正确开展监事 工作，行使监事职权， 对公司全年的生产经营活动进行监督， 同时，公司紧紧围绕生产任务这个中心开展各项工作，不断 加强管理水平，加大经营和管理力度，进一步解放思想，转 变工作理念，提高设计和施工质量，各项工作均取得了较好 的成绩。现将本年度的监事工作做总结汇报。 一、生产任务情况 按照 XX年度生产目标责任书的内容，公司在XX年 度的经济效益目标是300 万元。截至12 月 1 日，公司已圆 满完成了设计院下达的生产指标，全年共完成生产任务30 多项，其中通过设计院承揽的生产任务近20 项，独立承揽 生产任务15 项。其中，主要项目有：天水过境段两阶段施 工图设计、 三抚线

11、三屯营至唐秦界段改建工程（第一合同段） 两阶段施工图设计、曲麻莱至不冻泉安全设施设计、水运局 信息化系统工可报告及设计、s207 线靖远至会宁县扶贫公路 一阶段施工图设计、全省高速公路计重收费改造施工设计、 内蒙古省道313 线兰家梁至嘎鲁图机电设计、金 （昌）永 （昌） 高速公路机电工程初步设计、科研所集成系统、交通厅双改 造项目、天水过境段施工平面图、挂图、武罐路三维动画演 示系统制作、中川、天水路、瓜州收费站情报板施工等。在 追求生产数量的同时，公司更加重视产品的质量，严把每一 个质量控制关，做到设计施工合格率在99% 以上，每一名员 工都具备高度的责任意识，并付诸于设计施工的每一环节，

12、 设计施工质量稳步提高，经济效益和社会效益实现了双赢。 这其中，与xx 公司主管领导的辛勤付出是密不可分的， 全年据不完全统计，总经理和主要经营人员半数以上的时间 是在外地谈业务，接投标，办资质，跑市场，他们不计个人 得失，为了公司的发展壮大，积极收集市场信息，捕捉工作 机遇，全年近2/3 的休息日都是在旅途中度过的，他们的辛 勤付出换来了xx 公司今天的收益，同时也正因为xx 拥有这 样一个凝聚力强的领导班 子，才使得xx 公司的员工队伍具有了稳定、团结、爱 岗敬业的精神，才使得xx 公司有了今天这种蓬勃发展，欣 欣向荣的局面。 二、财务收支及经营情况： XX年 1-10 月实现主营业务收入

13、* 万元，实现利润总额* 万元，累计上缴税金*万元。 截止 XX年 10 月 31 日止，公司资产总额*万元，其中： 流动资产 * 万元，固定资产*万元（固定资产原值*万元）， 无形资产 *万元；负债总额为*万元 ( 全部为流动负债)；所有 者权益总额为* 万元，其中，实收资本*万元，盈余公积* 万 元，未分配利润 * 万元。资产负债率为*%。 三、监事工作情况 依照公司法的有关规定，及时了解和检查公司财务 运行状况，并对公司的大额支出（万元以上）和采购予以监 督，及时了解公司主管人员职务行为，发现问题及时纠正， 列席了XX 年度召开的所有董事会和总经理办公会，并对公 司重大事项及各种方案、合

14、同进行了监督、检查，全面了解 和掌握公司总体运营状况。 XX 年度， xx 公司的一切经营行为，均符合公司法 的有关规定，公司的主要经营者和领导在日常工作中均能严 格按照设计院和公司规章制度办事，且能以身作则，例如报 销事宜，公司目前实行五人签字制，杜绝了一支笔签字报销， 特别是万元以上的开支采购等，均由总经理办公会讨论决 定，经过税务和工商管理部门的多次审计，截止目前，未发 生一起公司主管人员损害股东利益的行为和事件。 四、 XX年度的计划和打算 XX 年， xx 公司监事工作将继续探索、完善工作机制及 运行机制，促进监事工作制度化、规范化；坚持定期不定期 地对公司董事、经理及管理人员履职情

15、况进行检查；加强对 公司资金运作情况的监督检查，保证资金的运作效率。 篇三：监事会年终总结 创新工作依法监督 进一步推动监事会工作规范化、科学化 XX年度监事会工作总结 同志们： 过去的一年是公司发展历程中充满挑战的一年，也是公 司步入正轨后准备“腾飞”的一年。新一届公司监事会自XX 年 3 月组成以来，监事会工作在董事会、党总支、经营班子 及各职能部门的支持配合下，按照公司法、郫县国有 企业监事会监督管理办法、公司章程 赋予的工作职能， 坚持以公司健康、快速发展为中心，突出推进现代企业制度 建设，建立决策科学、管理规范、开拓创新公司运营机制的 重点，严格遵循相关法律法规。在监督范围、监督形式

16、、制 度规范以及工作方法等方面，创新工作，履职尽责，独立开 展一系列监督检查工作，对促进公司体制、机制建设和科学 管理起到推动作用，取得了一定成效，监事会的作用得到了 较为充分地发挥。现将XX年度监事会工作总结如下： 一、 XX年监事会工作 （一）加强学习，着力提高监事会工作水平 一是新一届监事会及办公室认真学习郫县县属国有企 业监督管理暂行办法、公司法和郫县国有企业监事 会监督管理办法，努力提高监事会工作认识，掌握监事会 工作范围、工作方式，充分履行职责职能。二是监事会派员 参加监事会制度与工作实务培训学习，提升业务水平， 掌握监事会工作机制，在理论学习的同时，结合公司实际， 有针对性地展开

17、工作。三是在员工中广泛开展监事会知识宣 传，设置员工意见建议箱，增进员工对监事会职能职责和工 作性质、任务、工作方式的了解，动员广大员工参与监督工 作，切实维护出资者和员工自身利益。 （二）完善制度，依法推进监事会工作 一是依法制定公司监事会工作条例，从监事会、 监事选举、任期、承担义务，监事会、监事职权，会议制度， 办事机构等方面进行规范。二是根据监事工作实践对监事会 成员进行分工，制定监事会工作计划，按计划科学有序 展开监事会的监督工作。三是制定监事会办公室工作职 责，明确办公室任务，落实责任，完善办公室工作机制， 为监事和广大员工服务。 （三）深入调研，提高监事会工作成效 一是全体监事列

18、席参加公司董事会各次会议，掌握了解 公 司重大经营决策过程，对重大事项提出监事会工作建 议，力求重大决策事项的科学，符合实际，规避国资流失的 风险。二是监事会参加总经理办公会和职能部门工作会，对 生产经营情况进行了解，根据生产经营实际，有重点地对经 营过程进行检查监督。三是组织监事对采购、品管、财务、 营销和生产部的绩效、流程、制度等进行调研，掌握部门工 作情况。同时，深入调配中心、出口基地、新厂等一线实地 调研，与员工共同破解公司发展中的瓶颈制约因素。四是根 据公司实际，对辣椒原料产地、销售市场进行考察，认真分 析，为公司健康发展出谋划策。 （四）依法监督，维护出资者和员工权益 一是针对公司

19、在购进原料和外销产品中相继出现质量 问题的情况，发出关于近期原料购进和产品销售出现质量 问题的通报，提请公司对产品质量加以重视。二是针对公 司部分采购合同存在瑕疵，有“漏洞”的情况，发出关于 规范采购合同条款的提示函，建议采购部重新梳理合同， 对现有存在瑕疵的合同签订补充协议，使其规范、严谨。三 是就经营活动中的重大事项，向公司经营层发出对国有资 产造成或可能造成损失以及公司经营活动中的重大事项及 时报告 的通知， 掌握重大事项的实施，督促降低经营风险。 四是针对包装物使用上存在浪费等现象，及时调查并形成 关于公司包装物使用情况的调查报告，建议公 司强化管理，杜绝浪费。五是对品管部篡改检验数据

20、 一事，向公司经营层发出关于健全检测检验管理制度的提 示函，敦促查处并完善现有检测检验管理制度和标准。 一年来，监事会对经营中出现或可能出现的问题积极谏 言，向经营层发出提示函，向公司有关部门发出改进通 知，共发出20 余份相关文件，力促公司制度的规范和完善， 为国有资产保值增值尽职尽责。 二、存在的问题 尽管监事会的工作对促进公司现代企业制度建设起到 了一定的推动作用，但与县委、县政府以及法定的职能职责 要求还有很大差距。主要体现在：一是对监事会工作的认识 还不到位，监事及办事机构的作用还未充分发挥；二是监事 会自身的制度建设还有待完善，工作方式还须创新、改进； 三是密切联系广大员工不够，调

21、查研究还须细致、深入，需 要在未来的工作中认真加以解决。 三、 XX年监事会工作思路及重点 XX年，监事会将按照县委、县政府要求和国资办的安排 部署，紧紧围绕公司体制创新、机制创新、 科学管理的重点， 严格按照公司法、公司章程以及郫县国有企业监 事会监督管理办法赋予的职能职责开展工作，以增强工作 责任心，坚持原则，进一步加大监督力度，切实履行监督检 查职能，依法强化财务及各种管理制度监督，切实维护出资 者和职工的合法权益。 工作要点是： （一）继续探索和完善监事会工作机制及运行机制，积 极 有序开展监督工作，促进监事会工作制度化、规范化。 （二）举办职工代表座谈会，加大监事会的宣传力度， 广

22、泛开展调查研究，及时掌握和发现公司发展中存在问 题。进 一步提高监督实效，增强监督的灵敏性，抓好检查和 监督评价活动。 （三）加强学习，推进监事会自身建设，不断提高监督 水平，做到依法监督、规范运作、求真务实、廉洁公正。 （四）在进一步完善对公司重大投资项目、大宗原辅材 料采购等重大经营活动的监督机制的同时，定期对公司董 事、经理及高级管理人员履职情况进行监督检查；记录董事、 经理的经营业绩和综合素质并做好全面分析。 （五）督促公司围绕生产经营强化制度建立，加大监督 执行，制定监事会工作制度、企业资产损失责任追究 制度等；召开监事会会议，审议各项制度是否规范。 （六）加强调研，对公司日常经营活

23、动进行动态监督， 并对同行的原料供应、产品销售市场进行考察，收集、分析 它们的信息，为公司制定发展战略提供依据。 （七）充分发挥监事作用，定期召开监事会会议，及时 通报调查公司生产经营中存在的问题。根据监事会成员工作 分工，有重点地对公司财务资金使用，重大投融资项目等方 面进行监督，防范国有资产的流失。 同志们，监督检查是监事会履行职责的重要途径和手 段，是搞好监事会工作的关键一环，是做好监事会工作的重 要保证。在新的一年里，监事会将从经营机制的科学评估入 手，突出工作特点，提供工作质量和水平，和公司全体员工 一道，恪尽职守，共同造就公司辉煌业绩。值此新春来临之 际，我代表监事会向大家拜一个早年，祝愿同志们家庭美满， 身体健康，万事如意！ 四川省郫县豆瓣股份有限公司 监事会 XX年 1 月 5 日