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1、内容提要 提单批注是指承运人或者代其签发提单的人，在提单正面就提单所记载的货 物品名、标志、包数或件数、重量或体积的准确性以及货物表面状况所作的附注 性记载，以客观如实的反映提单所一记载货物之状况。在现代国际航运贸易中， 提单批注作为承运人或其代理人发现其在装运港接受的货物实际情况与托运人 在提单上填写的货物及其基本情况不一致时，就货物实际情况与提单记载货物情 况不同之处在提单上所作的附注性记载，在航运贸易中经常被承运人及其代理人 使用。国际公约、世界上一些主要航运国家的海商法对承运人及其代理人在提单 上进行批注的权利都作了规定，中国海商法对提单批注也作了规定。但是， 中国海商法中关于提单批注
2、的规定十分粗略，不足以给中国的海商事审判实 践以及航运实践提供充分的指引。本文以中国海商事审判实践中出现的有关提单 批注纠纷为基点，对中国海商事审判实践以及航运实践中出现的提单批注问题加 以总结和归纳，并分析其成因：在比较研究国际公约、世界上一些主要航运国家 海商法的规定以及国际航运贸易实践中的做法的前提下，对提单批注的主体、对 象、提单批注的行使、效力等进行系统的研究，拟使之成为一个体系化的法律制 度，为我国海商事审判实践提供司法指导。 关键词：提单批注提单承运人及其代理人托运人 A b s t r a c t I nt h em o d e ma n di n t e r n a t i
3、o n a ls h i p p i n gt r a d e ，b i l lo fl a d i n gd r i v e sw i d e s p r e a d u s a g e T h ee x c e p t i o n so nt h eb i l lo fl a d i n ga r en o t e db yt h ec a r r i e ra n di t sa g e n t s w h i l et h e yf i n dt h eg o o d st h e yr e c e i v e da tt h ep o r to fd i s c h a r g ea
4、 l en o tt h es a m ea s w h a tw a sf i l l e di no nt h eb i l lo fl a d i n gb yt h ec o n s i g n o Lw h i c ha l ew i d e l yu s e di n t o d a y si n t e r n a t i o n a ls h i p p i n gt r a d e I n t e r n a t i o n a lC o n v e n t i o n s ，t h em a r i t i m el a w so f s o m em a i ns h i
5、 p p i n gn a t i o n sm a d ep r o v i s i o n st ot h er i g h tt h a ta c c e p t sc a r r i e r sa n di t s a g e n t st on o t ee x c e p t i o n so nt h eb i l lo fl a d i n g T h eC h i n a “M a r i t i m eL a w a l s om a d e p r o v i s i o n st ot h er i g h tt h a ta c c e p t sc a r r i
6、e r sa n di t sa g e n t st on o t ee x c e p t i o n so nt h e b i l lo fl a d i n g B u tt h er e l a t e dp r o v i s i o n si nC h i n a “M a r i t i m eL a w ”a r ev e r yr O L l g h w h i c hc a nn o tp r o v i d es u f f i c i e n tg u i d a n c ef o rt h el e g a lp r a c t i c ea n dt h es
7、h i p p i n g t r a d e T h ep a p e rf o c u s e so nt h el e g a ld i s p u t e sa b o u tt h ee x c e p t i o n sn o t e do nt h eb i l lo f l a d i n gt h a th a sh a p p e n e di nt h el e g a la d j u d i c a t i o ni nC h i n aa n da n a l y s e st h el i m i t a t i o n O c c u r si nt h er
8、e l a t e dp r o v i s i o n si nC h i n a “M a r i t i m eL a w ”A n da f t e ras t u d yo nt h e p r o v i s i o n sa b o u tt h ee x c e p t i o n sn o t e do nt h eb i l l o fl a d i n gi nt h eI n t e r n a t i o n a l C o n v e n t i o n s ，t h em a r i t i m el a w so fs o m em a i ns h i p p
9、 i n gn a t i o n sa n dt h er o l e so f p r a c t i c ea b o u tt h ee x c e p t i o n sn o t e do nt h eb i l lo fl a d i n gi nt h ei n t e r n a t i o n a ls h i p p i n g t r a d eh a sb e e nm a d e ，as y s t e m a t i cs t u d yi sp u to nt h ep r o v i s i o n sa b o u te x c e p t i o n s
10、n o t e do nt h eb i l lo fl a d i n gi nC h i n a “M a r i t i m eL a w ”，w h i c hm a yg i v es o m eg u i d a n c e t ot h el e g a lp r a c t i c ea n dt h es h i p p i n gt r a d ei nC h i n a K e yw o r d s ：e x c e p t i o n sn o t e do nt h eb i l lo fl a d i n g b i l lo fl a d i n g c a l
11、l i e ra n di t sa g e n t s f f e i g h t e r I I 海南大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取 得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写 过的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本声明的法律结果由本人承担。 论文作者签名：衫茸磊日期：Y o 年6 月胡日 学位论文版权使用授权说明 本人完全了解海南大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向 国家有关部门或机构送交
12、论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权海南大 学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。本人在导师指导下完成的论文成果，知识产权归属海 南大学。 保密论文在解密后遵守此规定。 论文作者签名：移步妥孟 日期：硼年6 月三括 导师签名 日期：2 ，一婷b 月7 日 本人已经认真阅读“C A L I S 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的学位论 文提交“C A L I S 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程”中规定享受相关 权益。回童逢塞埕窑唇进压：旦圭生i 旦= 生i 旦三生蕉盔。 导
13、师签名：现函 日期：沙岳6 月据日 日名砜讶月 书6辄箨 豁湃 # 文期论日 序言 提单就是证明货物由承运人接收或者装船的单证，当承运人向托运人签发了提单， 意味着承运人己经按提单所记载的货物状况接收货物，或者货物己经装船，并有义务在 目的港将货物如提单所记载的那样向收货人支付。1 在现代国际航运贸易中，一般情况 下，提单持有人在受让提单之前是没有机会亲自对提单所代表的货物进行检验的，从而 提单持有人无法确定，托运人描述于提单之上的货物是否就是托运人真正托运的货物。 那么，唯一的办法就是确立提单的绝对效力和信用，使得提单持有人可以信赖提单上关 于货物的记载就是货物本身的性质和状态，并对于这种信
14、赖的后果给予法律上的保障。 这种法律保障即为承运人按照提单记载交付货物的绝对义务以及托运人不实申报的责 任。国际公约及世界上一些海运国家的海商法中对提单上货物基本情况的记载事项都作 了比较明确的规定，货物的基本情况( 一般包括货物的商标、数量、重量及外表状况等) 都被列为提单上必须记载的事项。提单所记载的有关货物的基本情况，在承运人和托运 人之间，是承运人已经按照提单所载状况收到货物或者货物己经装船的初步证据；在承运 人和善意受让提单的包括收货人在内的第三人之间则为最终证据。承运人及其代理人签 发的提单上关于货物基本情况( 包括货物的商标、数量、重量及外表状况等) 的条款一 般被认为是承运人己
15、经按提单所记载的货物状况接收货物，或者按提单所记载货物状况 的货物己经装船的证明，承运人或其代理人即负有在目的港将提单所记载状况的货物交 付给收货人的义务，如果承运人及其代理人在目的港所交付收货人的货物及其状况与提 单上记载的货物及其状况不同( 合理的误差的情况被排除在此种情况之外) ，承运人对 收货人负有赔偿责任。 在国际贸易航运实践中，货物状况的资料，包括货物品名、标志、包数、件数，重 量或体积都是由托运人以填写托运单的方式提供的，承运人( 一般是大副) 在接收货物 或者货物装船之后对实际货物及其基本情况( 包括货物商标、数量、重量、质量、外表 状况等) 是否与托运人在托运人填写的货物情况
16、一致，并填写大副收据( M 瓜) ，承运 人或其代理人依据大副收据签发提单。如果承运人在查验中发现托运人装上船的货物的 实际情况与托运人在提单上填写的货物情况不一致，承运人将对提单上货物情况与实际 接收货物情况不同之处在提单上进行批注，以免除承运人在目的地对收货人的所要承担 的货损、货差的赔偿责任。国际公约及中国海商法明确赋予了承运人及其代理人检 查装船货物或已接收货物及其基本情况并在提单上就不同之处进行批注的权利。海牙 规则第3 条第3 款规定承运人、船长或承运人的代理人，不一定必须将任何货物的唛 头、号码、数量或重量表明或标示在提单上，如果他有合理根据怀疑提单不能正确代表 实际收到的货物，
17、或无适当方法进行核对的话。2 汉堡规则第1 6 条第1 款规定：如 1 於世成：海商法法律出版社1 9 9 7 年版，第1 1 1 页 2 海商法教学法规 ，中国法制出版社2 0 0 3 年舨第1 7 7 页 1 果承运人或代其签发提单的其他人确知或有合理的根据怀疑提单所记载有关货物的品 类、主要标志，包数或件数、重量或数量等项目没有准确的表示实际接管的货物，或在 签发“已装船”提单的情况下，没有准确地表示已实际装船的货物，或者它无适当的方 法来核对这些项目，则承运人或该其他人必须在提单上做出保留，注明不符之处、怀疑 根据、货物适当的核对方法。第2 款规定：如果承运人或代他签发提单的其他人未在
18、提 单上批注货物的外表状况，则应视为他已在提单上注明货物的外表状况良好。3 中国海 商法第7 5 条规定：承运人或者代其签发提单的人，知道或者有合理的根据怀疑提单 记载的货物的品名、标志、包数或者件数、重量或者体积与实际接收的货物不符，在签 发已装船提单的情况下怀疑与已装船的货物不符，或者没有适当的方法核对提单记载 的，可以在提单上批注，说明不符之处、怀疑的根据或者说明无法核对。第7 6 条规定： 承运人或者代其签发提单的人未在提单上批注货物表面状况的，视为货物的表面状况良 好。 但是，依笔者所见，不论是国际公约、还是大陆法系国家的海商法以及英美法系国 家的海商法，均不存在将承运人或其代理人在
19、装运港接受货物时对其所接受的装船货物 进行查验、对托运人填写的货物情况与实际接收货物情况不同之处在提单上进行批注作 为一种系统的法律制度详细规定，而仅仅是对承运人或其代理人在国际贸易航运实践中 的通常做法加以总结和归纳，作出一些笼统的罗列性规定，如上述海牙规则和汉 堡规则的规定。这种笼统性规定显然是不适应国际航运贸易的日益发展的，必然导致 在国际贸易航运实践中法律纠纷层出。但是，国际公约以及英美法系国家的海商法中关 于承运人或其代理人可以在提单上对托运人填写的货物情况与实际接收货物情况不同 之处进行批注的笼统性规定的缺陷是可以通过判例法国家的法官在解决提单批注纠纷 案件中所形成的判决来弥补，这
20、些法官判决可以作为先例被后续法官引用，从而弥补笼 统性规定所带来的缺陷。而中国作为一个成文法国家却无法通过法官的判决来使提单批 注的规定完善，在中国海事审判中已经出现了一些有关提单批注的纠纷，笔者相信随着中 国对外航运贸易的深入发展，有关提单批注的纠纷在实践中会越来越多。但是在中国海 商法中却没有详细的法律制度对提单批注进行系统的规定，例如，关于承运人或其代 理人进行提单批注的时间，承运人进行提单批注应当履行的注意义务，提单批注的条件 和方式以及“提单内容不知悉条款”的效力，等等。很显然，现有的海商法中的笼 统性规定已经不能为中国的航运贸易实践提供充分的司法指导，因此，笔者认为有必要 对提单批
21、注进行系统的研究，使之成为中国海商法中一个体系化的制度。 在本课题的研究过程中，笔者以中国海商事审判实践中出现的有关提单批注纠纷为 基点，对我国海商事审判实践中出现的提单批注问题加以总结和归纳，并分析其成因； 在比较研究国际公约、世界上一些主要航运国家海商法的规定以及国际航运贸易实践中 3 海商法教学法规 中国法带j 出版社2 0 0 3 年版第1 6 3 - - 1 6 4 页 2 的做法的前提下，对提单批注的主体、对象、提单批注的行使、效力等进行系统的研究， 拟使之成为一个体系化的制度，为我国海商事审判实践提供司法指导。 本文总共包括五部分，第一部分为提单批注的涵义及特点；第二部分为提单批
22、注的 主体；第三部分为提单批注的对象；第四部分为提单批注的行使：第五部分为提单批注 的效力。 一、提单批注的涵义及特点 ( 一) 提单批注的涵义 提单是证明货物由承运人接收或者装船的单证，当承运人向托运人签发了提单，意 味着承运人己经按提单所记载的货物状况接收货物，或者货物己经装船，并有义务在目 的港将货物如提单所记载的那样向收货人支付。而提单批注指的是承运人或者代其签发 提单的人，在提单正面就提单所记载的货物品名、标志、包数或件数、重量或体积的准 确性以及货物表面状况所作的附注性记载，以客观如实的反映提单所记载货物之状况。 在现代国际航运贸易中，长距离的跨国航运使买方无法看到货物的实际状况，
23、提单 的发展导致买卖双方更多情况下是单证的买卖而不再是货物本身的交易，这必然要求作 为物权凭证的提单记载有关货物的基本情况。提单上记载承运人收到货物的种类、数量 及外观情况等，使买方虽然没有亲自在起运地验收货物，也可以从提单上货物基本情况 的记载得知货物的外观情况及数量等。因此，国际贸易必然要求在提单上就货物实际状 况加以记载，这也是买卖合同以及结算合同对提单的要求在运输环节中的体现。国际公 约及世界上一些海运国家的海商法中对提单上货物基本情况的记载事项都作了比较明 确的规定，货物的基本情况( 一般包括货物的商标、数量、重量及外表状况等) 都被列 为提单上必须记载的事项。 在国际贸易航运实践中
24、，提单上货物的商标、数量、重量、质量等基本情况是由托 运人以填写托运单的方式提供的或者是托运人或其代理人直接在提单上填写的，承运人 ( 一股是大副) 在接收货物或者货物装船之后对实际货物及其基本情况( 包括货物商标、 数量、重量、质量、外表状况等) 是否与托运人在托运人填写的货物情况一致，并填写 大副收据( M 瓜) ，承运人或其代理人依据大副收据签发提单。例如，C O N G E N B I L L1 9 9 4 租约提单中货物基本情况一栏写的是“S h i p p e r Sd e s c r i p t i o no fg o o d s ( 托运人对货物的 描述_ ) ，；承运人当然不
25、能任由托运人及其代理人在提单上填报的货物的商标、数量、重 量、质量等基本情况作为其签发提单上货物最终的基本情况，因为，国际公约及各国海 商法都认为承运人或者代其签发提单的人签发的提单，是承运人已经按照提单所载状况 收到货物或者货物已经装船的初步证据，承运人在目的港应当按照提单上所记载的货物 的商标、数量、重量、质量等基本情况向收货人移交货物。如果托运人或其代理人在提 单上填写的货物的商标、数量、重量、质量等基本情况与其实际装上船的货物基本情况 不相同的话，承运人在目的港将要对收货人承担赔偿责任，这对承运人及其代理人来说 是不公平的。因此，国际贸易航运实践中逐渐形成了承运人在接受货物时对其所接受
26、的 货物进行查验的做法，由承运人( 通常是大副) 检查托运入装上船的实际货物情况( 包 括货物商标、数量、重量、质量、外表状况等) 是否与托运人填写的货物情况一致，如 果大副在查验中发现托运人装上船的或者所接收货物的实际情况与托运人填写的货物 情况不一致，大副将在托运单上就会对托运人所填写的货物及其基本情况与实际接收货 物情况不同之处在托运单上进行批注，承运人也将依据大副收据的记载在提单上货物情 况与实际接收货物情况不同之处在提单上进行批注，以免除承运人在目的地对收货人的 责任，后来这种做法被各国海商法所吸收，立法加以明确规定。国际公约及中国海商 法明确赋予了承运人及其代理人检查货物并在提单上
27、进行批注的权利。海牙规则 第3 条第3 款规定承运人、船长或承运人的代理人，不一定必须将任何货物的唛头、号 码、数量或重量表明或标示在提单上，如果他有合理根据怀疑提单不能正确代表实际收 到的货物，或无适当方法进行核对的话。汉堡规则第1 6 条第1 款规定：如果承运 人或代其签发提单的其他人确知或有合理的根据怀疑提单所记载有关货物的品类、主要 标志，包数或件数、重量或数量等项目没有准确的表示实际接管的货物，或在签发“已 装船”提单的情况下，没有准确地表示已实际装船的货物，或者它无适当的方法来核对 这些项目，则承运人或该其他人必须在提单上做出保留，注明不符之处、怀疑根据、货 物适当的核对方法。第2
28、 款规定：如果承运人或代他签发提单的其他人未在提单上批注 货物的外表状况，则应视为他已在提单上注明货物的外表状况良好。5 中国海商法第 7 5 条规定：承运人或者代其签发提单的人，知道或者有合理的根据怀疑提单记载的货物 的品名、标志、包数或者件数、重量或者体积与实际接收的货物不符，在签发已装船提 单的情况下怀疑与已装船的货物不符，或者没有适当的方法核对提单记载的，可以在提 单上批注，说明不符之处、怀疑的根据或者说明无法核对。第7 6 条规定：承运人或者 代其签发提单的人未在提单上批注货物表面状况的，视为货物的表面状况良好。基于国 际公约的规定和国际航运贸易实践，笔者认为提单批注的涵义就是：承运
29、人或者代其签 发提单的人，在提单正面就提单所记载的货物品名、标志、包数或件数、重量或体积的 准确性以及货物表面状况所作的附注性记载，以客观如实的反映提单所记载货物之状 况。 ( - - ) 提单批注的特点 在国际贸易航运实践中，法律普遍授权承运人或者代其签发提单的人，在提单正面 就提单所记载的货物品名、标志、包数或件数、重量或体积的准确性以及货物表面状况 进行批注，这种批注有着其自身的特征，概括起来主要表现在以下几个方面： 海商法教学法规 ，中国法制出版社2 0 0 3 年版，第1 7 7 页 5 海商法教学法规，中国法制出J ；叵社2 0 0 3 年版。第1 6 3 - - 1 6 4 页
30、4 1 、提单批注是一种法定的批注 提单批注作为航运贸易实践中承运人及其代理人享有的对提单上货物情况与实际 接收货物情况不同之处在提单上进行批注的权利，不是承运人及其代理人臆想出来的， 而是来源于法律规定的( 包括国际公约或各国海商法的规定) 。它是由承运人及其代理 人在国际贸易航运实践中逐渐形成的国际惯例，进而被国际公约及各国海商法吸收所确 立的一种法律制度。因此，承运人及其代理人在提单上迸行提单批注必须符合法律的相 关规定。例如，海牙规则中承运人及其代理人进行提单批注的规定是：承运人及其 代理人有合理根据怀疑提单不能正确代表实际收到的货物，或无适当方法进行核对；承 运人、船长或承运人的代理
31、人，不一定必须将任何货物的唛头、号码、数量或重量表明 或标示在提单上。汉堡规则中承运人及其代理人进行提单批注的规定是：如果承运 人或代其签发提单的其他人确知或有合理的根据怀疑提单所记载有关货物的品类、主要 标志，包数或件数、重量或数量等项目没有准确的表示实际接管的货物，或在签发“已 装船”提单的情况下，没有准确地表示己实际装船的货物，或者它无适当的方法来核对 这些项目，则承运人或该其他人必须在提单上做出保留，注明不符之处、怀疑根据、货 物适当的核对方法。第2 款规定：如果承运人或代他签发提单的其他人未在提单上批注 货物的外表状况，则应视为他已在提单上注明货物的外表状况良好。6 中国海商法 中承
32、运人及其代理人进行提单批注的规定是：承运人或者代其签发提单的人，知道或者 有合理的根据怀疑提单记载的货物的品名、标志、包数或者件数、重量或者体积与实际 接收的货物不符，在签发已装船提单的情况下怀疑与已装船的货物不符，或者没有适当 的方法核对提单记载的情形下；而承运人及其代理人行使提单批注权的做法是：承运人 及其代理人可以在提单上批注，说明不符之处、怀疑的根据或者说明无法核对。承运人 或其代理人只有在法定范围内在提单上批注的文字才具有法定的提单批注的效力，否则 便不是法定的提单批注，当然也就不具有法定的提单批注的效力。 2 、提单批注的主体特定化 在国际贸易航运中，不论是在班轮航运贸易还是在租船
33、( 包括航次租船及定期租船) 航运贸易中，航运贸易的主体主要有三方，即托运人、承运人及其代理人、提单持有人。 而提单批注的主体特定为可以签发提单的承运人。因为提单批注是承运人或者代其签发 提单的人，在提单正面就提单所记载的货物品名、标志、包数或件数、重量或体积的准 确性以及货物表面状况所作的附注性记载，以客观如实的反映提单所一记载货物之状 况。承运人进行提单批注的目的就是为了避免在目的港对提单持有人承担货损货差赔偿 责任。因为，在国际贸易航运实践中，提单上货物的商标、数量、重量、质量等基本情 况是由托运人提供的，承运人( 一般是大副) 在接收货物或者货物装船之后对实际货物 及其基本情况( 包括
34、货物商标、数量、重量、质量、外表状况等) 是否与托运人在托运 6 海商法教学法规 ，中国法制出版社2 0 0 3 年版，第1 6 3 至第1 6 4 页 5 人填写的货物情况一致，并填写大副收据( M R ) ，承运人或其代理人依据大副收据签 发提单。如果承运人任由托运人或其代理人在提单上填报的货物的商标、数量、重量、 质量等基本情况作为其签发提单上货物最终的基本情况，承运人将要承担很大的风险和 责任。国际公约及各国海商法都认为承运人或者代其签发提单的人签发的提单，是承运 人已经按照提单所载状况收到货物或者货物已经装船的初步证据，承运人在目的港应当 按照提单上所记载的货物的商标、数量、重量、质
35、量等基本情况向收货人移交货物。如 果托运人或其代理人在提单上填写的货物的商标、数量、重量、质量等基本情况与其实 际装上船的货物基本情况不相同的话，承运人在目的港将要对收货人承担赔偿责任，这 对承运人及其代理人来说是不公的。因此，国际公约及各国海商法都赋予承运人在接受 货物时对其所接受的货物进行查验、对提单上托运人填写的货物情况与实际接收货物情 况不同之处在提单上进行批注的权利。这种法律规定的提单批注的主体也只能是可以签 发提单并且对作为收货人的提单持有人在目的港负有交货义务的承运人，托运人及收货 人都不得在提单上进行批注，承运人的代理人在提单上进行批注视为代表承运人批注。 3 、提单批注是对装
36、船货物基本情况的附注性记载 法律规定承运人及其代理人在一定情形下可以在提单上进行提单批注j 但是这不意 味着承运人及其代理人可以在提单上进行任意性批注，例如，货物在装运港装运时遇上 大风浪天气，狂风暴雨的天气可能对装船货物造成一定的影响，承运人或其代理人为了 充分的维护自己的利益而在提单上记载“装运港装船时遇到暴风雨天气，因此造成的货 损概不负责”字样的批注j 这种字样的批注是否是承运人及其代理人所作的合理批注 昵? 当然不是。国际公约及各国海商法对承运人及其代理人在提单上进行批注的对象都 有明确的限定，海牙规则规定的承运人及其代理人在提单上进行批注对象是其第3 条第3 款中货物的唛头、号码、
37、数量或重量。汉堡规则规定的承运人及其代理人所 享有的提单批注权的对象是其第1 6 条第1 款中货物的品类、主要标志，包数或件数、 重量或数量等项目及货物的外表状况。中国海商法中规定的承运人及其代理人在提 单上进行批注对象是其第7 5 条中货物的品名、标志、包数或者件数、重量或者体积及 货物的表面状况。因此，承运人及其代理人进行提单批注的对象仅仅是指货物及其基本 情况，包括货物的种类、商标、数量、重量、体积及货物的表面状况等。 承运人及其代理人在提单上对装船货物及其基本情况的记载是一种附注性记载，也 即一种补充性记载。在国际航运贸易中，提单上货物的商标、数量、重量、质量等基本 情况是由托运人或其
38、代理人在托运单上填写的，承运人及其代理人在货物装船时要对其 所接受的货物进行查验，如果发现托运人在提单上填写的货物情况与实际接收货物情况 的不同，例如，数量不同、重量或体积不同、种类不同、货物表面状况有缺陷等等，承 运人及其代理人将会在相关项目旁作一补充性说明，说明货物相关项目的实际情况。这 6 种补充性记载就是承运人及其代理人在提单上对装船货物及其基本情况的作出的提单 批注。 4 、提单批注的目的是为了客观如实地反映提单所载货物的真实情况 在现代国际航运贸易中，长距离的跨国航运使买方无法看到货物的实际状况，跨国 航运的买方要最终看到船上的实际货物则需要少则十天半个月、多则一两个月的时间， 并
39、且在现代国际贸易中，货物在运输途中就会被不同的买方多次转售，买卖双方实际上 是对单证的买卖而不再是货物本身的交易，这必然要求作为物权凭证的提单记载有关装 船货物的真实情况。而提单批注就是承运人或其代理人在接受装船货物时对货物进行检 查、在提单上对实际装船货物基本情况与提单上托运人填写的货物基本情况不一致的地 方进行附注性记载，力求使任何买方所拿到的提单上的货物基本情况的记载与实际装船 货物一致，使买方虽然没有亲自在起运地验收货物，也可以从提单上货物基本情况的记 载得知货物的外观情况及数量等。虽然承运人或其代理人进行提单批注的目的是为了避 免在目的港对作为收货人的提单持有人承担货损货差的赔偿责任
40、，但是我们不能因此就 认为提单批注的目的就是承运人或其代理人为了避免在目的港对作为收货人的提单持 有人承担货损货差的赔偿责任，如果这样理解，那么承运人或其代理人为了免除责任在 提单上所批注的文字都应当是提单批注，但事实不是这样的。因此我们必须要明确提单 批注的最终目的是为了客观如实地反映提单所载货物的真实情况。 二、提单批注的主体 ( 一) 对提单批注主体范围的界定 提单批注指的是承运人或者代其签发提单的人，在提单正面就提单所记载的货物品 名、标志、包数或件数、重量或体积的准确性以及货物表面状况所作的附注性记载，以 客观如实的反映提单所记载货物之状况。因此，提单批注的主体应当是有权签发提单的
41、承运人及其代理人，而中国海商法第7 2 条规定：“货物由承运人接收或者装船后， 应托运人的要求，承运人应当签发提单。提单可以由承运人授权的人签发。提单有载货 船长签发的，视为代表承运人签发。”因此，提单批注的主体包括我国海商法4 2 条 规定的承运人、实际承运人。 在国际贸易航运中，不论是班轮运输还是租船运输，承运人或其代理人往往是根据 太副的验货收据( M 瓜) 签发提单，那么大副是否可以成为提单批注的主体呢? 答案是 否定的。因为实践中大副虽然是对承运人或其代理人接收货物及其基本情况与托运人填 写的托运货物的基本情况进行查验，并且就不同之处对货物或其基本情况进行批注，甚 至是大副直接在提单
42、上进行批注。但当大副对货物或其基本情况进行批注时，大副批注 并不是提单批注，此时提单尚未从承运人或其代理人处签发。因此，实践中大副批注仅 仅是承运人或其代理人进行提单批注的依据，大副不可能成为提单批注主体。 海商法第4 2 条1 款规定承运人是指“本人或者委托他人以本人名义与托运人 订立运输合同的当事人”。海商法第4 2 条2 款：实际承运人是“接受承运人委托从 事货物运输或者部分运输的人，包括接受转委托从事此项运输的其他人”。从实际承运人 的定义看，构成实际承运人须满足三个条件：( 1 ) 他不是与托运人签订运输合同的合同承 运人，与托运人之间不存在运输合同关系；( 2 ) 他必须从事货物运
43、输或部分货物运输，这 也正是法律设立实际承运人定义的本质所在，法律承认了这一运输事实的存在并相应规 定了实际承运人的定义及其应承担的责任：( 3 ) 他实际从事货物运输必须与承运人之间 有委托关系，包括转委托关系。海商法第7 2 条规定：“货物由承运人接收或者装船 后，应托运人的要求，承运人应当签发提单。提单可以由承运人授权的人签发。提单由 载货船长签发的，视为代表承运人签发。”因此，在我国国际贸易航运实践中，只要依 据相关法律的规定能够签发提单的承运人，就必然是提单批注的主体。海商法第4 2 条承运人和第4 3 条规定的实际承运人都应当是提单批注的主体。在班轮运输中以及租 船( 航次租船、定
44、期租船) 运输中，在托运人是船舶承租人、船舶出租人是船舶所有人 的情况下，班轮公司、船舶出租人( 也即船舶所有人) 可以在提单上进行批注，当然可 ：以成为提单批注主体。但是，我国航运贸易实践中普遍存在的无船承运人是否属于提单 批注的主体? ( 二) 无船承运人也是提单批注的主体 在我国航运贸易实践中，普遍存在着无船承运人参与航运贸易的情况。根据海运 条例第2 章第7 条的规定：“无船承运业务是指无船承运业务经营者以承运人身份 接受托运人的货载，签发自己的提单或者其他运输单证，向托运人收取运费，通过国际 船舶运输经营者完成国际海上货物运输，承担承运人责任的国际海上运输经营活动。” 无船承运业务经
45、营者就是我们所说的无船承运人。广义上的无船承运人包括本身并不拥 有船舶，但租船从事海上运输的人，此时的无船承运人是承租人和承运人的集合体。7 但 此处的租船仅指航次租船和定期租船，而不包括光船租赁。国际海运条例对无船承 运人作出了具体的规定，明确了无船承运人与海运货运代理人间的根本区别，即海运货 运代理人仅仅是帮助托运人安排货物运输，与托运人不存在运输契约关系；而无船承运人 与托运人之间有着独立的运输合同关系。这实际上是明确了我国无船承运人和货运代理 企业的经营界限和责任划分。从法律意义上讲，货代企业仅仅是托运人的代理，从事代 货主办理订舱、报关等业务，它所提供的是代理服务；而无船承运人能够以
46、承运人的身份 接受货载，可以签发自己的提单，同时以托运人的身份向实际承运人委托承运，它所从 事的是为货主提供运输的服务：目前，在我国货运代理人要想采取该种形式经营无船承运 业务必须先取得无船承运人资格。其次，货代企业是靠从承运人处获取佣金或从货主那 7 王中华田琨：论无船承运人能否享受海事赔偿贯任限制 ，载“中国涉外商事海事审判两” 8 里获得劳务费得以生存；无船承运人则是靠获取其与托运人定的运价和其与实际承运人 定的运价间的运费差额得以生存，而这项运费差额通常远高于佣金。再次，货代企业在 集拼箱运输中，还可提供报验、仓储、堆场和其他代理服务，收取服务费；无船承运人则 可以接受外国公司的委托，
47、经营外国公司在中国境内的无船承运业务，收取代理费。 在无船承运人业务中由实际海运承运人签发的提单，通常称为母提单( M a s t e r B L 或 O c e a nB 几) ，而由无船承运人签发的提单，通常称为子提单( H o u s eB L ) 。在整个提单流 转过程中，无船承运人在整个运输过程中具有双重的身份，就货物托运人而言，是承运 人，既享有承运人的权利，也承担相应的义务，对实际海上承运人而言，是货物的托运 人，应承担托运人的义务和享有相应的权利。托运人向无船承运人托运货物，由无船承 运人签发给托运人一份无船承运人提单，这套提单又称为“H o u s e B ，r ，提单上的托
48、运 人，收货人和通知人是按信用证的要求填制的。然后，托运人持该提单向银行结汇( 限 于在信用证贸易中) ，再由收货人向银行付款赎单，收货人拿到该提单后向无船承运人 在目的港的代理提取货物，或换取提货单径直向实际承运人提取货物。而实际承运人提 单是无船承运人作为托运入托运货物后由实际承运人签发的提单，这套提单又称作 “M a s t e rB L ”，在这套提单上，托运人是无船承运人，收货人或通知人多是无船承运人 在目的港的代理人。此套提单只流转于无船承运人和实际承运人之间。无船承运人从实 际承运人处领取该提单后将其交于自己在目的港的代理，再由其代理持该提单向实际承 运人领取货物，或换取提货单。
49、无船承运人提单与实际海运承运人提单在其格式、内容、 条款、签发等方面均应符合有关实际海运提单的国际公约、法律法规的规定，其法律地 位相同。8 因此，笔者认为无船承运人也是提单批注的主体之一，可以在提单上进行提 单批注。 三、提单批注的对象 ( ) 国际公约及各国海商法对提单批注对象的规定 关于提单批注的对象，国际公约及各国海商法都作出了明确的规定。海牙规则 中规定承运人及其代理人进行提单批注权的对象为：( 1 ) 货物的主要唛头( 即货物的主 要商标) ；( 2 ) 货物的包数或件数，或数量，或重量；( 3 ) 货物的表面状况。汉堡规则 中规定提单批注权的权利客体为：( I ) 货物的品类；( 2 ) 货物的重量、数量、包数或 件数；( 3 ) 货物的外表状况；美国海上货物运输法1 9 3 6 年修改草案( 以下简称C O G S A l 9 3 6 草案) 中规定承运人及其代理人进行提单批注权的对象为：( 1 ) 辨认货物所需的主要 标志；( 2 ) 货物的包数，或件数，或数量，或重量：( 3 ) 货物的表面状况。中国台湾 的台湾海商法中