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1、第 1 页 信用社案防工作计划 特征码 wOQfiLYiwAJTWSqYKVAn 信用社案防工作计划 按 xx 银监局 3 月 21 日的案件专项治理督导会议精神，xx 联社 结合省联社 xx 年案防工作意见的具体要求，对 xx 年的案防工 作做了精心安排，主要作法为： 一、制订了案防工作的总体目标 目标为：不发生盗窃、抢劫、诈骗、涉枪案件，杜绝重大责任 性人员伤亡事故及资金财产损失；经济案件相比 xx 年发案件数 及涉案金额双下降 25%，杜绝 xx 万元以上大案要案发生。 二、建立了案防工作科学的考核与赔偿机制 (一)赔偿机制明确。涉案金额 xx 万元以下要求 100%赔偿和罚 款到位；x
2、x 万元至 xx 万元在不低于 xx 万元的基础上，要求赔 偿和罚款达 80%；涉案金额在 xx 万元以上，损失金额在 xx 万 元以内，按实际损失全额赔偿；损失金额在 xx 万元以上的，按 不低于 50 万元的金额赔偿。 (二)细化了考核分值。按总分 100 分计算，其中“四类”案件 第 2 页 30 分，经济案件 xx 分，安全设施达标 xx 分，基础管理 xx 分。 同时，对案件数量、涉案金额、追赃率等又分别进行了细化。 (三)强化了责任追究。在制订扣分标准的基础上，通过明确责 任，从经济处罚与政纪处理方面均制订了详细的追究措施。 三、层层签订了案防工作责任状 3 月 31 日，市联社与
3、各信用社主任分别签订了案防工作责任 状和员工自控互控联保责任书 ，同时，要求各信用社与所 辖网点及员工及时签订了上述责任状。员工自控互控联保责任 主要从信贷资金出口把关与临柜业务人员操作程序层面，通过 认真梳理程序，达到自控互控的目的。案防责任则主要是根据 xx 联社 xx 年的案防工作目标及考核机制所制订。 四、认真落实了“十大联动”措施 对于这一措施的落实，我们要抓以下一些具体工作：落实票据 保证金他社托管制度、信用社一线网点卡证章与行政章联动管 理制度、落实员工轮岗、会计委派、强制休假和岗位审计制度、 制订员工举报奖励制度、明确贷款“三查”与档案管理制度、 稽核工作尽职与问题制度(xx
4、年 3 月初我们处理了一起审计人 员在清理员工责任贷款贷款时失职的事件)、通过多种形式落实 案件查破与处理双重考核制度、案件查处与信息批露制度、信 用社操作风险管理与奖惩。如 xx 年，重要岗位人员 xx 年应轮 岗 xx 人，实际轮岗 xx 人，其中机关 xx 人，信用社 xx 人。xx 年应强制休假 xx 人，实际休假 xx 人，未休假 xx 人。xx 年近 第 3 页 亲属应回避人数 xx 人，其中信用社 34 人，分社、储蓄所 52 人， 均进行了回避。对高管人员交流、重要岗位人员轮岗、强制休 假我们均进行了审计，审计采取了直接审计与委托审计两种方 式进行，审计均形成了报告。xx 年，
5、对审计出来的不履责及有 违规行为的 4 名高管人员给予了撤职和免职处理。其中主任 x 名，副主任 x 名，有 x 人被撤职，x 人被免职。在轮岗和休假 期间，原则上执行了“先移交、后轮岗，先审计、再上岗”的 规定。 五、狠抓员工行为排查 一是 xx 联社做到了对员工行为进行按月排查，并逐人建立了排 查档案共 xx 份，截止 xx 年 2 月 29 日，全市共排查出重点人员 x 名，其中，不安心工作违反劳动纪律的 x 人，贪图享受的 x 人，参与经商的 x 人，不服从管理、行为异常的 x 人，工作时 间注意力注意力不集中的 x 人，性格缺陷的 x 人，其他不良行 为的 x 人。进行批评教育的 x 人，采取其他措施的 x 人。对上 述人员目前已经进行批评教育的 x 人，采取其他措施的 x 人， 并分别落实了监控责任人，实施了重点监控和长期帮教措施。 二是对赌博、购买彩票、炒股行为在员工中进行了全面排查， 在排查过程中，没有发现有赌博行为的员工，也没有发现员工 利用公款或通过贷款、借支等举债途径购买彩票或炒股。三是 到 xx 年 8 月至今，xx 联社均能按省联社要求按程序、规定对 员工行为进行排查，没有发现违反排查制度规定的行为。 第 4 页