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1、第 1 页 内控和案防制度执行年活动总结报告 特征码 IMaLHUFucWdVmUbWSaAp 内控和案防制度执行年活动总结报告 今年以来，为了保障我行的健康有序发展，保证百亿利润的顺 利实现，在省行领导下，全行开展了一系列活动，制定了多项 相关制度及措施。就内控板块，省行特别制定了“中国银行 内控和案防制度执行年”活动方案(粤中银法20XX52 号)。 作为基层网点，对上级指示的重视和执行到位是决定成效的关 键，我们深知形势的紧迫，任务的艰巨，责任的重大，故十分 重视开展这一活动的重要意义。在第一时间着力配合，全面部 署，按照活动方案的要求，分进度开展了一系列相关工作，如 今良好的成效已日渐
2、显现，现将本年度“执行年活动”开展情 况汇报如下。 一、组织实施情况 自今年六月份开始，我们正式启动了内控防案制度执行年和作 风建设年活动。按照进度要求制定了详细周密的计划，并有条 不紊的开展工作。首先，组织大家进行集中学习与讨论制度及 第 2 页 作风建设学习材料，并督促每一位员工书写心得体会，从大家 的言辞语录中，感受的到在学习过后，思想上有一定进步；其 次，我们开展了及时的自查和排查工作，对照各条线制度要求， 对日常业务进行了全面的自查与排查工作，查漏补缺，并对困 扰的问题及时同相关部门进行了沟通，对制度更新的部分有了 更为深刻的认识，对加强制度执行力度有了更深的认同感；最 后，积极配合
3、各部门开展培训工作，所有人员都参加了由操书 记主讲的关于“双十禁”的专题演讲，并都通过了由监察内控 部安排的关于内控防案及合规操守的测试，定期开展网点安全 知识学习与防案演练。 二、主要成效 通过上述活动的开展，使得全体员工能够及时领会省行对于 20XX 年各项工作部署及活动开展的精神、意义。能够配合上级 部门，做到全行一盘棋，步调一致的开展工作，使得全员努力 的方向更为明确，士气更加高涨。此外，对于日常工作过程中 发现的新老问题，做了集中的、有针对性的根除，在关键时期 对全体员工做了一次及时警示和预防，对潜在问题有一定遏止 作用，同时，大家对发生突发事件的应变处理能力也有了实质 性的提高。
4、第 3 页 三、存在问题 存在的主要问题，部分员工对于制度和作风建设的学习不能保 持持久热情，这将对学习成果形成直接威胁，很可能导致前功 尽弃。其次，各部门的协调和沟通机制有待健全，特别是前台 业务部门与后台保障部门的沟通问题，对于风险点的把握不够 到位，直接导致相关制度的片面性，局限性，甚至疏漏偏差， 反过来制约了某些业务的发展，我们的部分员工，在遇到此类 问题，依旧墨守成规，使得有问题不反馈，只做消极抱怨，日 积月累，严重影响了制度建设的实效性。 四、下一步工作安排 为了保证活动开展以来取得的成果，我们将一如既往的将各项 工作进行到底，争取继续扩大战果。对员工，继续加强和提高 学习与培训的频率和力度；对分配的各项任务，用积极的心态 面对并扎实工作，用科学的发展观作为指导，把内控防案制度 建设、作风建设等工作摆在更高的高度，做到对业务发展和内 控建设两手齐抓共管，对于下一阶段蓝图投产工作，更要全力 以赴。总之，为了百亿利润顺利实现，IT 蓝图顺利投产，当下， 我们只有再接再厉，一方面夯实成果，一方面积极迎接和应对 新的挑战，才能为我行创造新的更大的成绩。 第 4 页