新版《检验检测机构资质认定评审准则》培训..pdf

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1、1 新版检验检测机构资质认定评审准则培训 与旧版资质认定评审准则准则的对比及区别 一、框架： 1、旧实验室资质认定评审准则 ：共 19 要素 管理要求（ 11 个要素）： 4.1 组织、 4.2 管理体系、 4.3 文件控制、 4.4 检测和 / 或校准分包、 4.5 服务 和供应品的采购、 4.6 合同评审、 4.7 申诉和投诉、 4.8 纠正措施、预防措施及 改进、 4.9 记录、 4.10 内部审核、 4.11 管理评审； 技术要求（ 8 个要素）： 5.1 人员、 5.2 设施和环境条件、 5.3 检测和校准方法、 5.4 设备和标准物质、 5.5 量值溯源、 5.6 抽样和样品处置、

2、 5.7 结果质量控制、 5.8 结果报告。 2、新检验检测机构资质认定评审准则 ：共 65 条 69 款，5 个要求 +1 个特殊要求（ 5+1） ，还增加 3 个术语解释。“参考文件”中关 注检验检测机构诚信基本要求 。 5 个要求 +1个特殊要求（ 5+1） 4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织（共6 条 / 6款） ； 4.2 具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员（共12 条 / 12款） ； 4.3 具有固定的工作场所，工作环境满足检验检测要求（共4 条 / 4款） ； 4.4 具备从事检验检测活动所必需的检验检测设备设施（共9 条 / 9款

3、） ； 4.5 具有并有效运行保证其检验检测活动独立、公正、科学、诚信的管理体系 （共 33 条 / 37款） ； 2 4.6 符合有关法律法规或者标准、技术规范规定的特殊要求（共1 条 / 1款） 。 3 个术语解释 3.1 资质认定； 3.2 检验检测机构； 3.3 资质认定评审。 参考文件 GB/T31880 检验检测机构诚信基本要求 相关条款 1 4.2.4 强调人员能力监督，而非关键过程，并进入技术档案（4.2.6 ） 。 （新准则条款原文： 4.2.4 检验检测机构管理者应建立和保持相应程序，以确定 其检验检测人员教育、 培训和技能的目标， 明确培训需求和实施人员培训。培训 计划应

4、与检验检测机构当前和预期的任务相适应，并评价这些培训活动的有效 性。检验检测机构人员应经与其承担的任务相适应的教育、培训，并有相应的 技术知识和经验 ， 按照检验检测机构管理体系要求工作。 应由熟悉检验检测方法、 程序、目的和结果评价的人员，对检验检测人员包括在培员工，进行监督。 4.2.6 检验检测机构的管理人员和技术人员，应具有所需的权力和资源，履 行实施、保持、改进管理体系的职责。 应规定对检验检测质量有影响的所有管理、 操作和核查人员的职责、 权力和相互关系。 检验检测机构应保留所有技术人员的 相关授权、能力、教育、资格、培训、技能、经验和监督的记录 ，并包含授权、 能力确认的日期。）

5、 2 4.3.1 管理体系覆盖的场所应包括离开其固定设施的场所。 （新准则条款原文： 4.3.1检验检测机构的管理体系应覆盖检验检测机构的固定 设施内的场所 、离开其固定设施的场所 ， 以及在 相关的临时或移动设施中进行的 检验检测工作。） 3 3 4.3.4 强调良好内务。建议保留：安全作业和环境保护程序。 （新准则条款原文： 4.3.4检验检测机构应对影响检验检测质量的区域的进入和 使用加以控制， 可根据其特定情况确定控制的范围。应将不相容活动的相邻区域 进行有效隔离，采取措施以防止交叉污染。应采取措施确保实验室的良好内务， 必要时应建立和保持相关的程序。 ） 4 4.5.2 强调质量方针

6、至少包括的5 个内容。 （新准则条款原文： 4.5.2 质量手册应包括质量方针声明、检验检测机构描述、 人员职责、 支持性程序、 手册管理等。 检验检测机构质量手册中应阐明质量方针 声明，应制定管理体系总体目标， 并在管理评审时予以评审。 质量方针声明应经 最高管理者授权发布，至少包括下列内容： a) 最高管理者对良好职业行为和为客户提供检验检测服务质量的承诺； b) 最高管理者关于服务标准的声明； c) 管理体系的目的； d) 要求所有与检验检测活动有关的人员熟悉质量文件，并执行相关政策和程 序； e) 最高管理者对遵循本准则及持续改进管理体系的承诺。） 5 4.5.4 强调文件控制范围（尤

7、其外部的法律法规）。 （新准则条款原文： 4.5.4 检验检测机构应建立和保持控制其管理体系的内部和 外部文件 的程序，包括 法律法规、标准、规范性文件、检验检测方法，以及通 知、计划、图纸、图表、软件、规范、手册、指导书。这些文件可承载在各种载 体上，可是硬拷贝或是电子媒体， 也可是数字的、 模拟的、摄影的或书面的形式。 应明确文件的批准、发布、变更，防止使用无效、作废的文件。 ） 4 6 4.5.5 合同变更的规定 （新准则条款原文： 4.5.5检验检测机构应建立和保持评审客户要求、标书、合 同的程序。对要求、标书、合同的变更、偏离应通知客户和检验检测机构的相关 人员。 ） 7 4.5.6

8、 分包：废除 3 个限制，需事先客户同意。最终以文件为准。 （旧准则条款原文： 4.4 检测和 / 或校准分包如果实验室将检测和 / 或校准工作 的一部分分包， 接受分包的实验室一定要符合本准则的要求；分包比例必须予以 控制（限仪器设备使用频次低、价格昂贵及特种项目）。实验室应确保并证实分 包方有能力完成分包任务。 实验室应将分包事项以书面形式征得客户同意后方可 分包。） （新准则条款原文： 4.5.6 检验检测机构因 工作量大 ， 以及关键人员 、 设备设施 、 技术能力 等原因，需分包检验检测项目时， 应分包给 依法取得检验检测机构资质 认定并有能力 完成分包项目的检验检测机构， 并在检验

9、检测报告或证书中标注分 包情况，具体分包的检验检测项目应当事先取得委托人书面同意。 ） 8 4.5.7 强调各类供应品管理。 （新准则条款原文： 4.5.7 检验检测机构应建立和保持选择和购买对检验检测质 量有影响的 服务和供应品的程序。程序应包含有关服务、供应品、试剂、消耗材 料的购买、接收、存储的要求，并保存对重要服务、供应品、试剂、消耗材料供 应商的评价记录和名单。 ） 9 4.5.14 细化质量和技术记录控制要求。 （新准则条款原文： 4.5.14检验检测机构应建立和保持识别、收集、索引、存 取、存档、存放、维护和清理质量记录和技术记录的程序。质量记录 应包括 内部 5 审核报告和管理

10、评审报告以及纠正措施和预防措施的记录。技术记录 应包括 原 始观察、导出数据和建立审核路径有关信息的记录、校准记录、员工记录、发 出的每份检验检测报告或证书的副本。 每项检验检测的记录应包含充分的信息 ，以便在需要时， 识别不确定度的影 响因素，并确保该检验检测 在尽可能接近原始条件情况下能够重复。记录应包括 抽样的人员、 每项检验检测人员和结果校核人员的标识。观察结果、 数据和计算 应在产生时予以记录， 对记录的所有改动应有改动人的签名或签名缩写。对电子 存储的记录也应采取同等措施，以避免原始数据的丢失或改动。所有记录应予 安全保护和保密。记录可存于任何媒体上。） 10 4.5.17.1删除

11、偏离的“须有相关技术单位验证其可靠性或经有关主管部门核 准后”的内容。 （旧准则条款原文： 5.3.6 检测和校准方法的偏离 须有相关技术单位验证其可靠 性或经有关主管部门核准后，由实验室负责人批准和客户接受，并将该方法偏离 进行文件规定。） （新准则条款原文： 4.5.17.1 如果缺少指导书可能影响检验检测结果，检验检 测机构应制定指导书。 对检验检测方法的偏离， 须在该偏离 已有文件规定、 经技 术判断、经批准和客户接受的情况下才允许发生。 ） 11 4.5.17.2应优化使用以国际、区域或国家标准。 （新准则条款原文： 4.5.17.2检验检测机构应采用 满足客户需求 ，并满足检验 检

12、测要求 的方法，包括抽样的方法。 应优先使用以 国际、区域或国家标准 形式发 布的方法， 检验检测机构应确保使用标准的有效版本。必要时， 应采用附加细则 对标准加以说明，以确保应用的一致性。 ） 6 二、新版检验检测机构资质认定评审准则中新增加的要求 1 4.1 法人或其他组织。 （新准则条款原文： 4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组 织） 2 4.1.5 识别利益冲突。 （新准则条款原文： 4.1.5 检验检测机构所在的单位 还从事检验检测以外的活 动，应识别潜在的利益冲突 。 ） 3 4.1.6 可设立专门的委员会。 （新准则条款原文： 4.1.6 检验检测机构为其工作

13、开展需要，可在其内部设立专 门的技术委员会。） 4 4.2.1 人员管理程序，包括人员录用、培训、管理。 （新准则条款原文： 4.2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序，确保人员 的录用、培训、管理等规范进行。 检验检测机构应确保人员理解他们工作的重要 性和相关性 ，明确 实现管理体系质量目标的职责。 ） 5 4.2.3 人员只能在 1 个机构从业。 （新准则条款原文： 4.2.3检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知 悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密 负有保密义务 ， 并制定实施相应的 保密措施 。 检验检测机构有措施确保其管理层和员工，不受对 工作质量 有不良影响的、 来自 内

14、外部不正当的商业、 财务和其他方面的压力和影响。 从事检验检测活动的人员， 不得同时在两个及以上检验检测机构从业。 ） 7 6 4.2.5 增加“提出意见和解释”的人员要求。 （新准则条款原文： 4.2.5 检验检测机构应对所有从事抽样 、检验检测 、签发检 验检测报告或证书 、提出意见和解释 以及操作设备 等工作的人员， 按要求根据相 应的教育、培训、经验、技能进行资格确认并持证上岗 。 ） 7 4.2.7 和 4.2.8 三类人员当前工作的描述。 （新准则条款原文： 4.2.7 检验检测机构应与其工作人员建立劳动关系、聘用关 系、录用关系。对与检验检测有关的管理人员 、技术人员 、关键支持

15、人员 ，应保 留其当前工作的描述。 4.2.8 检验检测机构相关的 管理人员 、技术人员 、关键支持人员 的工作描述 可用多种方式规定。但至少应包含以下内容： a）所需的专业知识和经验； b）资格和培训计划； c）从事检验检测工作的职责； d）检验检测策划和结果评价的职责； e）提交意见和解释的职责； f ）方法改进、新方法制定和确认的职责； g）管理职责。） 8 4.2.9 最高管理者负责管理体系的整体运作。 （新准则条款原文： 4.2.9检验检测机构最高管理者负责管理体系的整体运作； 应授权发布质量方针声明； 应提供建立和保持管理体系， 以及持续改进其有效性 的承诺和证据；应在检验检测机构

16、内部建立确保管理体系有效运行的沟通机制； 应将满足客户要求和法定要求的重要性传达给检验检测机构全体员工 ； 应确保管 理体系变更时，能有效运行。 ） 8 9 4.2.10 和 4.2.11 同等能力要求，中级职称不再使用工程师。 （新准则条款原文： 4.2.10 检验检测机构应有技术负责人，负责技术运作和提 供检验检测所需的资源， 检验检测机构技术负责人应具有中级及以上专业技术职 称或者同等能力 。检验检测机构应有质量主管， 应赋予其在任何时候使管理体系 得到实施和遵循的责任和权力。 质量主管应有直接渠道接触决定政策或资源的最 高管理者。 应指定关键管理人员的代理人。 4.2.11 检验检测机

17、构授权签字人应具有中级及以上专业技术职称或者同等 能力，并经考核合格 。以下情况可视为同等能力： a) 博士研究生毕业，从事相关专业检验检测活动1 年及以上；硕士研究 生毕业，从事相关专业检验检测活动3 年及以上； b) 大学本科毕业，从事相关专业检验检测活动5 年及以上； c) 大学专科毕业，从事相关专业检验检测活动8 年及以上。 非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。） 10 4.2.12 特定检验检测的人员资格要求。 （新准则条款原文： 4.2.12从事国家规定的 特定检验检测 的人员应 具有符合相 关法律、行政法规所规定的资格。 ） 11 4.4.8 保留无法溯源设备的可靠性证据。

18、（新准则条款原文： 4.4.8检验检测机构应建立和保持对检验检测结果、 抽样结 果的准确性或有效性 有显著影响的设备， 包括辅助测量设备 （例如用于测量环境 条件的设备），在投入使用前，进行设备校准的计划和程序。当无法溯源到国家 或国际测量标准时，检验检测机构应 保留检验检测结果相关性或准确性的证据。 ） 12 4.4.9 标准物质溯源程序。 9 （新准则条款原文： 4.4.9检验检测机构应 建立和保持标准物质的溯源程序。可 能时，标准物质应溯源到SI 测量单位或有证标准物质。检验检测机构应根据程 序对标准物质进行期间核查，以维持其可信度。同时按照程序要求，安全处置、 运输、存储和使用标准物质

19、，以防止污染或损坏，确保其完整性。） 13 4.5.2质量手册应包括质量方针声明、检验检测机构描述、人员职责、支持 性程序、手册管理等。检验检测机构质量手册中应阐明质量方针声明，应制定 管理体系总体目标，并在管理评审时予以评审。质量方针声明应该经最高管理 者授权发布，至少包括下列内容： a）最高管理者对良好职业行为和为客户提供检验检测服务质量的承诺； b）最高管理者关于服务标准的声明； c）管理体系的目的； d） 要求所有与检验检测活动有关的人员熟悉质量文件，并执行相关政策和程序； e）最高管理者对遵循本准则及持续改进管理体系的承诺。 14 4.5.8 服务客户程序。 （新准则条款原文： 4.

20、5.8 检验检测机构应建立和保持服务客户的程序，应保持 与客户 沟通，为客户 提供咨询 服务，对客户进行检验检测服务的满意度调查 。在 保密的前提下，允许客户或其代表，合理进入为其检验检测的相关区域观察。） 15 4.5.9 处理投诉和申诉程序，包括回避措施。 （新准则条款原文： 4.5.9检验检测机构应建立和保持处理投诉和申诉的程序。 明确对投诉和申诉的接收、确认、调查和处理职责，并采取回避措施 。 ） 16 4.5.10 不符合工作处理程序。 （新准则条款原文： 4.5.10 检验检测机构应建立和保持出现不符合工作的处理 10 程序。明确对不符合工作的 评价、 决定不符合工作 是否可接受

21、、 纠正不符合工作、 批准恢复 被停止的不符合工作的责任和权力。必要时，通知客户并取消不符合工 作。 ） 17 4.5.16 增加管理评审的输出。 （新准则条款原文： 4.5.16 检验检测机构应建立和保持管理评审的程序。管理 评审通常 12 个月一次，由 最高管理者负责 。最高管理者应确保管理评审后，得 出的相应变更或改进措施予以实施。应保留管理评审的记录， 确保管理体系的 适 宜性、充分性和有效性 。管理评审输入应包括以下信息： a）质量方针、目标和管理体系总体目标； b）政策和程序的适用性 c）管理和监督人员的报告； d）内外部审核的结果； e）纠正措施和预防措施； f ）上次管理评审结

22、果跟踪； g）检验检测机构间比对或能力验证的结果； h）工作量和工作类型的变化； i ）客户反馈； j ）申诉和投诉； k）改进的建议； l ）其他相关因素，如质量控制活动、资源配备、员工培训。 管理评审输出应包括以下内容： a）管理体系有效性及过程有效性的改进； b）满足本准则要求的改进； c）资源需求。） 11 18 4.5.17.3自制的非标方法，删除“但仅限特定委托方的检测。”使用非标准 检验检测方法时增加了相应程序（4.5.17.4 ） 。 （旧准则条款原文： 5.3.5 实验室自行制订的非标方法，经确认后，可以作为 资质认定项目，但仅限特定委托方的检测。） （新准则条款原文： 4.

23、5.17.3 检验检测机构为其需要，自己制定检验检测方法 的过程应 有计划性 ，并应指定资深的、 有资格的人员进行。 提出的计划应随着制 定方法工作的推进 予以更新 ，并确保有关人员之间能 有效沟通 。当使用非标准方 法时，应遵守与客户达成的协议 ，且应包括 对客户要求的清晰说明及检验检测的 目的，所制定的 非标准方法在使用前应经确认。 ） 4.5.17.4 无规定的方法和程序时，检验检测机构应建立和保持开发特定的 检验检测方法的程序。 如果检验检测机构认为客户建议的检验检测方法不适当 时，应通知客户。使用非标准检验检测方法的程序，至少应该包含下列信息： a) 适当的标识； b) 范围； c)

24、 被检验检测样品类型的描述； d) 被测定的参数或量和范围； e) 仪器和设备，包括技术性能要求； f) 所需的参考标准和标准物质； g) 要求的环境条件和所需的稳定周期； h) 程序的描述，包括： 物品的附加识别标志、处置、运输、存储和准备； 工作开始前所进行的检查； 检查设备工作是否正常， 需要时，在每次使用之前对设备进行校准和调整； 观察和结果的记录方法； 需遵循的安全措施； 12 i) 接受（或拒绝）的准则、要求； j) 需记录的数据以及分析和表达的方法； k) 不确定度或评定不确定度的程序。 ） 19 4.5.17.5非标方法规范确认记录。 （新准则条款原文： 4.5.17.5 方法

25、确认是通过检查并提供客观证据，判定检验 检测方法是否满足预定用途或所用领域的需要。检验检测机构应记录确认的过 程、确认的结果、该方法是否适合预期用途的结论。 ） 20 4.5.18 评定测量不确定度的程序。 （新准则条款原文： 4.5.18 检验检测机构应 建立和保持应用评定测量不确定度 的程序。应对计算和数据转移 进行系统和适当地检查。 当利用计算机或自动设备 对检验检测数据进行采集、处理、记录、报告、存储或检索时，检验检测机构应 确保： a) 对使用者开发的计算机软件形成详细文件，并确认软件的适用性； 相关硬件或软件的定期再确认； 相关硬件或软件改变后的再确认； 需要时，对软件升级。 b)

26、 建立和保持保护数据完整性和安全性的程序。这些程序应包括（但不限 于）: 数据输入或采集、数据存储、数据转移和数据的处理； c) 维护计算机和自动设备以确保其功能正常，并提供保护检验检测数据完 整性所必需的环境和运行条件。 ） 21 4.5.21 检验前过程、检验过程、检验后过程要求。 （新准则条款原文： 4.5.21 检验检测机构应明确区分 检验前过程、检验过程、 13 检验后过程 的要求。检验检测机构应建立和保持监控检验检测有效性 的质量控制 程序。通过分析质量控制的数据， 当发现偏离预先判据时， 应采取有计划的措施 来纠正出现的问题，并防止出现错误的结果。 这种质量控制应有计划并加以评审

27、， 可包括（但不限于）下列内容： a) 定期使用有证标准物质进行监控和/ 或使用次级标准物质开展内部质量 控制； b) 参加检验检测机构间的比对或能力验证计划； c) 使用相同或不同方法进行重复检验检测； d) 对存留物品进行再检验检测； e) 分析一个样品不同特性结果的相关性。 ） 22 4.5.22 能力验证程序。 （新准则条款原文： 4.5.22检验检测机构应 建立和保持能力验证程序。检验检 测机构应当按照资质认定部门的要求，参加其组织开展的能力验证或者检验检测 机构间比对，以保证持续符合资质认定条件和要求。鼓励检验检测机构参加有关 政府部门、国际组织、专业技术评价机构组织开展的检验检测

28、机构能力验证或者 检验检测机构间比对，并将相关结果报送资质认定部门。 ） 23 4.5.26 意见和解释要求。 （新准则条款原文： 4.5.26 当需要对报告或证书做出意见和解释时，检验检测 机构应 将意见和解释的依据形成文件。 意见和解释应在检验检测报告或证书中清 晰标注。检验检测报告或证书的意见和解释可包括（但不限于）下列内容： a）对检验检测结果符合（或不符合）要求的意见； b）履行合同的情况； c）如何使用结果的建议； 14 d）改进的建议。） 24 4.5.30 原始记录保存 6 年。 （新准则条款原文： 4.5.30 检验检测机构应当对检验检测原始记录、报告、证 书归档留存，保证其

29、 具有可追溯性 。检验检测原始记录、报告、证书的 保存期限 不少于 6 年。 ） 25 4.5.31 涉及风险评估和风险控制领域时，应建立和保持相应识别、评估、实 施的程序。 （新准则条款原文： 4.5.31 检验检测机构的活动 涉及风险评估和风险控制领域 时, 应建立和保持相应 识别、评估、实施 的程序。应 制定安全管理体系文件 ，并 提出对风险分级、安全计划、安全检查、设施设备要求和管理、危险材料运输、 废物处置、应急措施、消防安全、事故报告的管理要求，予以实施。） 26 4.5.32 年度报告，统计数据等相应信息。公开公布自我声明。 （新准则条款原文： 4.5.32 检验检测机构应当 定

30、期向资质认定部门上报包括持 续符合资质认定条件和要求、 遵守从业规范、 开展检验检测活动等内容的年度报 告，以及统计数据 等相关信息。检验检测机构应当 在其官方网站或者以其他公开 方式，公布其遵守法律法规、独立公正从业、履行社会责任等情况的自我声明， 并对声明的真实性负责 。 ） 27 4.5.33 办理变更内容：名称、地址、授权签字人、项目取消、方法变更、其 他事项。 （新准则条款原文： 4.5.33 检验检测机构有下列情形之一，应当向资质认定部 门申请办理变更手续： a) 机构名称、地址、法人性质发生变更的; 15 b) 法定代表人、最高管理者、技术负责人、检验检测报告授权签字人发生 变更的 ; c) 资质认定检验检测项目取消的; d) 检验检测标准或者检验检测方法发生变更的; e) 依法需要办理变更的其他事项。 ） 28 4.6 必要时，认监委发布特殊领域补充要求。 （新准则条款原文： 4.6 符合有关法律法规或者标准、技术规范规定的特殊要求 特定领域的检验检测机构， 应符合国家认证认可监督管理委员会按照国家有关法 律法规或者标准、 技术规范，针对不同行业和领域的特殊性，制定和发布的评审 补充要求。）