公司反恐手册..pdf

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1、颁布令 为了保证本公司提供产品的过程中防止和消除恐怖威胁。本公司依据反恐协议 （C-TPAT ，美国海关贸易伙伴反恐方案-工作指引），结合本公司实际情况建立的反 恐安全管理体系。本反恐安全手册于2011年1月1日首次发布并生效实施。 颁布人： 2010年12月8日 反恐安全手册修改记录 修改日期现行版本修改章节修改条款及内容摘要记录人 反恐安全手册目录 反恐安全手册章节内容页码 - 颁布令 1 - 反恐安全手册修改记录2 - 反恐安全手册目录 3 第一章公司简介 6 安全主任任命书 7 第二章概述 8 第三章引用标准 9 第四章管理职责 9 第五章保安计划及执行标准 第5.1 章保安计划 11

2、 第5.2 章海关商贸反恐怖计划执行标准14 第六章人事工作指引 第6.1 章人力资源安全程序 17 第6.2 章员工招募制度 19 第6.3 章居民身份证识别指导 21 第6.4 章离职员工及终止合作商管理规定25 第七章保安工作指引 第7.1 章保安部职责规定 27 第7.2 章保安部值班岗位规定 28 第7.3 章保安部正大门岗位规定 29 第7.4 章保安部考勤门岗位规定 31 第7.5 章保安部巡逻岗规定 32 第7.6 章保安部培训作业指导 34 第7.7 章保安部交接班规定 35 反恐安全手册章节内容页码 第7.8 章保安部对讲机使用规定 36 第7.9 章突发事件处理规定 37

3、 第7.10章监视系统规定 40 第7.11章反偷窃规定 41 第7.12章安全事故调查作业指导42 第7.13章锁和钥匙管理规定 46 第7.14章垃圾房管理规定 47 第7.15章外来包裹、邮件管理程序48 第7.16章实体安全管理程序 49 第八章仓储工作指引 第8.1 章货仓安全作业指导 50 第8.2 章收货作业指导 52 第8.3 章辅料领用作业指导 55 第8.4 章成品出货作业指导 56 第8.5 章货物过剩 / 短缺管理细则 59 第8.6 章货物凭据管理细则 60 第8.7 章封条管理细则 61 第8.8 章封条破损程序 62 第8.9 章集装箱完整性检查程序 63 第8.

4、10章货柜装柜监柜封条追踪验证程序64 第8.11章货物出运之货车追踪程序67 第8.12章货物流通领域的保安程序68 第8.13章运输供应商的保安程序70 第8.14章废弃物控制程序 71 第8.15章固体废弃物管理规定 73 反恐安全手册章节内容页码 第8.16章纠正和预防措施控制程序75 第九章资讯工作指引 第9.1 章计算机及通讯设施使用规定77 第9.2 章信息安全规定 79 第十章采购、供应商管理 第10.1章采购管理程序 82 第10.2章供应商管理程序 85 第十一章反恐培训指引 87 第十二章报关日常工作指引90 第十三章审核管理控制程序 第13.1章内部审核控制程序 92

5、第13.1章突击审核控制程序 93 第13.1章管理评审制度 95 第一章 公司简介 公司名称： 1. 地址： 2. 电话： 3. 传真： 4. 创立日期： 5. 公司占地面积： 6. 产业性质： 7. 公司概况： 8. 主要产品： 9. 本公司组织结构图： 10. 安全主任任命书 任 命 书 兹任命 _ 经理_为本公司的安全主任，负责按C-TPAT 美国海关贸易伙伴反恐方案-工 作指引标准要求建立、实施和保持本公司反恐安全体系的有效运作；向总经理报告 反恐安全体系的运作情况以及就反恐安全体系有关事宜与外部各方联络工作。 任命人：总经理 任命书发布及生效日期为： 第二章 概述 1. 美国海关及

6、商贸联合反恐计划（C-TPAT ） 针对 9.11 事件，美国海关（现为美国国土安全部DHS辖下的海关及边境保护局 CBP）启动了反恐计划，名为 “ 海关及商贸联合反恐计划” （C-TPAT ） 。海关提出了 适用于商贸成员的建议，旨在加强美国边镜的安全保障。此计划适用于美国进口商 和物流服务公司，以及指定的外国制造商，通过纳入更多的外国制造商，极力鼓励 旗下产品和服务供货商加入这项重要的安全计划。 第三章引用标准 1. 参考文件： C-TPAT 美国海关 -贸易伙伴防止恐怖安全指导 。 注：如果该指导有修订或改版，本公司反恐安全的要求亦需作相应修改。 2. 定义： 2.1 公司名称： 第四章

7、 管理职责 1.0 最高管理者： 1.1 本公司最高管理者为总经理组成的领导层，对本公司反恐安全管理体系有完全 的责任和权限；若最高管理者不在岗位，则由安全主任代为完成其职责。 1.2 对反恐安全管理体系的更改进行策划和实施时，保持反恐安全管理体系的完整 性。 1.3 确保组织内的职责、权限及其相互关系得到识别。 1.4 任命安全主任。 2.0 安全主任： 2.1 负责确保反恐安全管理体系的建立、过程实施和体系维护； 2.2 组织内部安全检查和评估， 向最高管理者报告安全管理体系的业绩，包括改进的 需求； 2.3 确保在整个组织内员工形成较强的安全意识、法律意识和反恐意识。 2.4 负责组织制

8、订、修改、完善公司应急反应计划，形成应急预案。 2.5 负责全天候掌握公司安全情况，发现险情及时上报并确定对策。 2.6 负责应急力量和物资的准备， 定期组织应急培训和演习， 并检查应急设施的安全 性能。 2.7 发生险情时，负责组织反恐安全小组对各种险情做正确的应急处理。 2.8 负责在内部应急力量不足时，向外部请求援助并向上级汇报情况。 2.9 负责对供应商的资格的进行评估、确认（包括技术能力、品质、交货及时率、安 全要求、营业合法性等） 。 2.10 对供应商人员、 车辆、所携带的物品以及所能进入的区域按公司要求进行规定。 2.11 负责供应商的考核，定期的淘汰不符合安全要求的供应商。

9、2.12 部门内部发现不安全因素（人员、物品）及时上报安全管理委员会。 3.0 品质部： 3.1 应保证不符合要求的原材料不得使用。 3.2 负责本部门区域内的安全管理工作。 3.3 部门内部发现不安全因素（人员、物品）及时上报安全管理委员会。 4.0 生产部： 4.1 防止非授权人员的进入生产现场。 4.2 负责协助人事行政部做好员工安全知识的培训。 4.3 防止异常物料或其它不明物品进入包装箱内。 4.4 部门内部发现安全隐患（人员、物品）及时上报安全管理委员会。 5.0 行政部： 5.1 负责主持安全管理委员会的日常管理工作。 5.2 负责公司来往人员、车辆、物资的确认和登记。 5.3

10、负责对招募员工进行背景调查。 5.4 负责定期进行安全检查，减少安全隐患。 5.5 负责安全宣传教育，避免人为的安全隐患。 5.6 保证所有防护监测设备完好，确保公司安全生产。 5.7 负责公司重要场所、危险区域的警示标识的张贴和维护。 5.8 公司文件、记录的存档管理。 5.9 公司电子网络的维护及公司电子信息的安全。 5.10 防止非授权人员进入供电设施内和操作供电设施。 5.11 当发生异常，主动配合应急指挥小组做好安全防卫工作。 5.12 部门内部发现安全隐患及时上报安全管理委员会。 6.0 仓储部： 6.1 负责仓库按 5S标准做好区域规划。 6.2 负责成品进出和存储的管理。 6.

11、3 负责仓库物料的收发、搬运、贮存、防护等作业。 6.4 负责制定实施仓库物料的防潮、防晒、防湿、防尘措施。 6.5 防止非授权人员进入存储区。 7.6 部门内部发现安全隐患及时上报安全管理委员会。 第五章反恐计划及执行标准 第5.1 章保安计划书 第一章、总则 第一条和平与发展是当今社会的两大主题, 但是局部的动荡依然存在 , 恐怖分子仍 然蓄意破坏目前团结稳定的发展环境, 尤其是美国 9.11事件以后 , 更加大了各国打击 恐怖活动的决心和力度 ; 第二条为了响应美国海关 - 贸易商反恐伙伴关系 （C-TPAT ）倡议，主旨在于创立美 国海关和边境保护局（ CBP ） 、进口商以及它们的供

12、应链之间的伙伴关系，以加强货 物的安全保证，同时促进贸易流通以及保证公司财产及人员生命安全，制衣有限公 司特制定此反恐计划书； 第三条此反恐保安计划书的具体实施责任人本厂安全厂长, 其主要职责为保证相 关的保卫安全政策在各个部门或单位落实并实施; 督导并检查所有安保设施完好无 损并能达到安全保卫的目的; 加强全公司保安的训练及培训工作以达到公司对保安 的素质要求 , 严格执行并实施公司所有的保安政策/ 措施及门禁制度； 第二章、人力资源安全控制 第一条 每个新员工必须进行职前培训，内容包括： 厂规厂纪、 重要区域进入、 货 物的保存。发现异常的人或可疑的、非法的事处理方法等。具体依照人力资源安

13、 全控制程序执行； 第二条 设立员工投诉信箱，鼓励员工如发现以上问题及时举报； 第三条 对个别从事安全重要岗位（如运输、仓管、搬运、装卸）的员工实施通过 本厂部门协助核其身份、背景，主要确认其有否犯罪档案，参加不明党派等； 第三章、场所安全 第一条 公司相关场所由能够抗拒非法入侵的材料制成（如：钢、混凝土或石料）； 第二条 公司所有的场所要由圆周形栅栏、内外门、窗户、大门及栅栏， 锁具和充足 的灯光照明，以防止恐怖活动有机可承； 第三条 公司安排 24小时安全警卫巡逻值勤 （如装卸区域、 布料储存库、 成品仓库和 车辆停放地等） 第四条 对所有人员到访均使用访客证或贵宾证、 并护送访客或贵宾至

14、相关部门或相 关人员和对所有人员的进出状况进行登记日志来监控来访者或职员的通行状况。 第五条 在全公司重点安全位置设立24小时监视录像系统 , 监视数据做至少保存三个 月以备随时查阅； 第六条 公司各厂区建立健全安全报警系统, 固定每月一次的定期检查, 并将检查结 果记录在案； 第七条 厂区的安全设施由保安人员负责进行巡检，如有异常报请相关部门进行维 修； 第八条 要求所有入场的驾驶员必须佩带贴有本人照片的识别证，并限制他们进入工 厂其它区域； 第九条 装/ 卸货区域必须保持清洁及灯光明亮，并用围墙或栅栏与工厂其它区域分 开，各车间及仓库必须加锁并由专门的管理人员进行保管确保安全; 第十条 在

15、主管及工人中成立保安领导小组长, 并列名他们的组织架构图及工作职责, 并对他们进行日常的培训教育; 第四章、人员进出管制 第十一条所有的公司职员进出公司必须佩戴公司工作证方可进出； 第十二条针对外来人员要进出公司必须先到保安室进行登记，保安人员向公司相关 部门及责任人确认后发给外来人员访客证及在人员进出登记表上进行登记 ，并派 保安陪同及护送访客至相关部门及相关责任人处，待会客结束后由公司相关部门或 责任人通知大门保安，由大门保安护访客离厂； 第十三条所有公司职员及外来人员要带物品进出工厂必须接受大门保安的检查，待 保安检查合格后方可进出公司； 第十四条对于本公司人员要带物品出公司必须有相关主

16、管开具物品放行条后经保 安检查合格后方可带离公司； 第十五条所有入场的驾驶员必须佩带贴有本人照片的识别证，并限制他们进入工厂 其它区域； 第十六条进入卸货区域的人员仅限于工作相关人员及卡车驾驶员； 第十七条公司制定对于在公司厂区活动的不明身份的人员或未被授权之人员进行 检查的程序； 第十八条对所有公司雇员的身份背景进行有效的调查及当雇员离办厂时有一个公 司身份识别证被收回的程序； 第五章 成品仓库管制 第十九条所有成品、 半成品存放在单独的， 安全的区域 （不使用时须上锁） 钥匙有 专人保管 , 必须列出钥匙保管人员名单, 如果保管人员离办厂必须更换钥匙及门锁; 第二十条成品仓必须有保安监控系

17、统进行24小时监控 ; 第二十一条保证成品仓有一个照明良好, 整洁有序的装卸环境 ; 第六章 原材料仓库管制 第二十二条所有原材料存放在单独的 , 安全的区域 ( 不使用时须上锁 ) 钥匙有专人保 管, 必须列出钥匙保管人员名单, 如果保管人员离办厂必须更换钥匙及门锁; 第二十三条原材料仓必须有保安监控系统进行24小时监控 ; 第二十四条保证原材料仓有一个照明良好, 整洁有序的装卸环境 ; 第二十五条检查原材料装卸是否有超装或短装现象, 第二十六条防止未被授权的材料输入公司, 要有对材料的来源状况要进行查核的机 制; 第七章 出货安全管制 第二十七条船务准备每天出货安排给保安、仓管、机动班主管

18、各一份, 数据包括出 货批次、箱数、车号、司机姓名、货( 柜) 车资料、运输公司名称等。 第二十八条船务人员必须清点当天出货是否有超装及短装的现象, 如果有要及时通 知相关部门进行处理 ; 第二十九条船务人员及成品仓出货人员必须核对装箱单( 箱数, 核对外箱标签、总箱 数)与包装箱是否一致 , 直到完全一致时才能出货; 第八章 人员教育自觉与培训 第三十条对所有的新进职员及保安进行安全意识教育训练公开讲述如何识别与通 报内部与外来的阴谋破坏活动; 第三十一条平常对所有公司员工进行反恐怖活动的安全教育活动, 并且有相关的培 训记录 ; 第三十二条积极鼓励全公司人员积极检举各种恐怖活动, 并制定出

19、相关的措施对那 些积极参与和举报有功的人进行物质或精神方面的奖励; 第5.2 章 海关商贸反恐怖计划执行标准 一、集装箱保安 (Container Security) 1、总则：工厂必须有完整的集装箱使用管理程序；所有运载往美国的集装箱必 须有保安功能较好的封条并符合现有的PAS ISO 17712高度安全的封条标准；集装箱 内不允许装载未经授权的物料；非授权人员不可进入集装箱内。 2、集装箱的检查：工厂必须制定完整的空柜检验程序，以确保货柜的完整性； 确保使用的集装箱或拖车的结构密实并且状态良好；检查过程需包括以下几方面如 柜头、左面、右面、顶部、底部、内/ 外门（柜门须有合法的锁闭装置）和

20、外底盘； 检验人员应在集装箱的检验单上签名确认。 3、集装箱的封条： 工厂须制定封条监管和使用的程序含不正确使用和遗失处理； 管理部门须指派专人负责封条的监管工作；封条号码应准确无误地记录在运输单上。 4、集装箱的储存：集装箱必须储存在安全区域防止未经授权和非法操作；工厂 须制定有效的报告和制止未经授权进入的程序文件。 二、物理保安 (Physical Security) 1、围栏：在货物堆放及储存的区域周围应建有围栏；围栏内外应清除杂物如树 木、植物等，以保证保安人员的视线无遮挡物，防止有人躲藏或爬入而无法及时发 现；工厂应定期对围栏进行检查，以确保围栏完整无损。 2、进出口：车辆及人员进入

21、的大门必须有登记记录或监控措施；对进出的司机 须验证其身份或驾驶证；正常的出入口数量应控制在最少的范围内。 3、停车场：访客及私人的车辆禁止停在接近货物堆放或储存的区域尤其货物装 卸的区域。 4、建筑物结构：所有建筑物的结构应能防止非法闯入和防止从外面进入。工厂 应定期组织人员对建筑物进行检查和维修，确保其完好无损。 5、锁闭装置和钥匙保管：所有窗户、大门和围栏必须有足够数量的锁闭装置； 管理层或保安人员必须保管所有的锁和钥匙，确保锁和钥匙的使用及保管过程是安 全的。 6、灯光：在出入口、紧急出口、装卸货区的出入口、货物堆放及储存区域、集 装箱存放的地方、 围栏和停车场 / 停车区域必须提供充

22、足的灯光； 确保闭路电视的影 像清晰可见。 7、报警系统和闭路电视监控系统：工厂装置有效的警报系统以防范和阻吓非授 权人员在非工作时间内进入货物装卸和存放区；在工厂的出入口包括人员进出口、 紧急出口、装卸货区的出入口、拖车和集装箱的装卸区以及货物存放区需利用警报 系统和闭路电视进行监控，以防止未经授权的进入；闭路电视录下的影像至少需要 保持30天；录像带需每 3-6个月更换一次， 以确保录像质量或定期检查其质量；如设 立保安人员站岗的，应对此岗位的任务和工作程序进行文件记录，文件应已于理解 和定期更新。 8、货物管理：对于存放的国际、国内、高价值的货物和危险品必须加以标注并 分开存放在安全有围

23、栏或围墙的区域内。 9、沟通系统：拥有良好的内外部沟通系统，确保能及时与内部保安人员或当地 执法部门取得沟通。 10、物品管理：工厂应制定政策阻止员工携带私人物品进入工作区域；检查员工的 随身物品防止带入不明物品或擅自带走公司财物。工厂需抽查垃圾有无可疑物品存 在，并对存放垃圾的地方和搬运垃圾的过程进行监控。 11、计算机系统：工厂应设立有效的措施以防止计算机系统遭非法进入如设置用户 密码、系统防火墙、病毒防护装置和服务器安全等。 12. 进入管制： a. 对于员工的进入管制，工厂必须建立一套员工档案数据系统，并可作为 进入管制和识别工具；员工进入厂区应佩带厂牌( 厂牌上的照片应与本人相符)

24、，保 安人员应禁止无厂牌者进入和对其进行盘问。 b. 对于访客的进入管制，访客进入工厂时必须经管理层批准并出示带有相 片的个人证件，以供识别和登记使用；所有访客在工厂范围内必须有保安人员或相 关工作人员陪同，并佩带访客证。 c. 对于邮寄品 / 邮件的管制，收到的邮包或邮件应在分发前定期进行检查。 d. 对于未经授权人员的管制，工厂必须建立一套用以识别、查问和驱逐未 经授权人员进入的管理程序。 e. 禁止无关人员进入装、卸货柜和货物堆放的区域。 三、人事保安 (Personnel Security) 1、应聘者的审核：在雇佣前应对应聘者进行背景调查包括犯罪背景和申请资料 ( 如前雇主或公民身份

25、 )的确认。 2、背景的审核 / 调查：对新员工包括临时工和合同工的背景进行调查和研究，以 确保其符合国家的法律法规；对身处敏感工作岗位的员工进行定期检查或重新调查 如仓库和船务人员。 3、雇佣关系的终止：对离厂人员应制定有关程序以有效撤销其证件、设施和进 入系统的使用权。 4、管理政策：工厂需制定明确的行为规范文明条例。 四、程序保安 (Procedural Security) 1、文件保管程序：工厂应建立文件保管程序包括计算机系统内数据的安全性， 确保所有业务和货物数据是清晰、完整和正确的；防止调换、遗失或提交不正确数 据。 2、载货单保管程序：工厂应建立载货单保管程序确保顾客准时及正确的

26、收到数 据；对有权接触和允许输入或变更交易数据的人员进行管制。 3、收货及出货的管理：工厂应制定书面的保安程序包括对进出货物的处理措施 以防止非法物品、掉包和其它损失；指派专门的保安主管对货物进出和装卸过程进 行监控， 以及有系统地监察和追踪货物的进出时间; 工厂应将私人停车区及装卸货区 域及货物存放区隔离开来; 对装卸货区进行分隔， 并限制非授权人士进入； 对非授权 人员或身份不明的人员进入厂房及装卸货区的，制定有关的盘问和阻止程序；在装 卸区域及拖车和集装箱停放区域安装闭路电视并进行录像；对于收到的货物必须有 载货单，货物的重量、数量、标签和商标均为正确并且经过检验；核对运货单和包 装单上

27、的货物，当有超额、短缺、损坏或其它反常现象时应及时向管理层汇报；对 于发出的货物必须有采购订单或发货单；对进出的货车、拖车和司机进行检查并登 记在案；确保司机的驾驶执照是否有效并把其执照号码及其车辆的号码登记在记录 表上。货车司机在发货或收货时必须鉴定货物有无异常；制定清晰的程序以规范如 何汇报发现非授权人员，不明物料或不法行为以及如何汇报不准确的封条和遗失封 条的处理方法；制定可靠的保安措施，确保供应链的货物运输、处理和存放的过程 是安全无误的。 4、运输设备的管理： 正确储存空 / 重集装箱以及拖车， 防止不明物品或违禁品混 入，或集装箱内的物品被人盗窃。 5、货物差异的管理：当货物出现差

28、异或有异常情况时应向海关或相关执法部门 报告。 五、信息技术保安 (Information Technology Security) 1、用户密码保护：自动化操作系统必须有专人的账户和密码，并定期更改用户 密码；必须对员工进行信息技术安全知识培训。 2、监控措施：工厂应针对计算机保安系统制定标准的明文条例；安装有关的监 控程序以便有系统去识别滥用信息技术的情况包括非法的进入公司IT 网络、临时的 或更改商业数据；对违反者进行相应的惩罚处分。 六、安全培训和反恐意识(Security Training 工厂应设置员工举报热线和制定其它程序鼓励员工匿名汇报 任何错误行为；工厂应积极鼓励员工参与保安

29、控制的活动并对举报的员工进行奖赏。 七、保安系统 (Security System) 1、工厂必须指派专人负责整体保安系统之事宜，并应向整体人员通报其职责和 联系方式。 2、每个部门应指派保安代表负责保安实施及审核交收货物过程中的保安问题。 3、工厂须制定书面的保安政策和程序包括实体保安、门禁管理、人事保安、教 育和培训、集装箱保安、提货单及运输保安、出入货物管理，以鉴定货物有否超重 或短少以及有否不明或违法的物品混入。 4、有关保安事件的汇报和调查应建立书面的实施程序，并定期将其向海关和当 地执法部门汇报。 5、工厂应与当地执法部门保持良好的关系，以便及时获取有效信息和帮助。 6、工厂必须建

30、立和定期更新紧急联系电话清单包括与执法部门、公司管理层、 客户和供货商的联系电话。 7、工厂内部应定期至少每年对保安事宜包括货物的交收、产品的制造和货物的 存放进行内部检查。 8、工厂需制定书面的保安改进计划，以促进保安事务的持续发展。 9、工厂必须与承运至美国的运输公司及其它服务公司签订服务合同以确保其能 最低程度的符合 C-TPAT 的要求。 10、工厂可考虑对供货商 / 加工商进行 C-TPAT 评估 第六章人事工作指引 第6.1 章人力资源安全程序 为了维护工厂的利益， 确保所招聘的员工都尽可能是诚实可靠、 无犯罪史、 无不良嗜好（例如吸毒的）人员。在招聘员工时，需执行以下规定要求：

31、1、在新员工入职前，会进行严格的身份验证： 1) 通过专门的身份证查验机核实身份证之真实性； 2) 核实身份证持有人与身份证、所提供相片以及相关毕业证书或者健康证/ 计生证等证的一致（性即是否其本人） ； 3) 通过查问 / 验证新员工有关出生年月、 地址、以及家属和毕业学历等方式核 实资料和人员的真实性； 4) 通过笔试、面试核实新员工是否具备相应能力； 5) 通过宣传栏、广播宣传等多种方式宣传持假证件者会被解雇，鼓励员工积 极举报等方式杜绝持假证件者非法进入工厂； 6) 如需要（一般为财务人员、司机、报关员或者某些特别职位的员工）会由 人事及行政部负责通过电话与当地公安部门/ 居委会联系验

32、证， 或要求员工提供 户 口本 、 无犯罪史证明等方式对员工的背景进行检查，或者要求提供担保人（本 地户口） 。 2 、如需要，工厂会要求 / 安排临时雇员和长期雇员进行有无吸毒的测试。对于高 级职员或财务、报关、司机等部门人员，公司都会进行背景调查，以确认其身份、 资料之真实可靠性，必要时要求其提供担保人（本地户口）。 3 、所有的雇员（包括在试用期内和满试用期的员工）都会得到C-TPAT 等方面的 安全培训，同时都会建立保存一份员工个人资料的档案（包括身份证复印件、毕业 证复印件、个人相片、填报资料等） 。 4 、工厂会遵守和贯彻执行各客户的COC （供应商行为守则） 文件，同时也因应客

33、户需要制定更加严格的工厂守则。 5、为了能够维持公开、 公平、公正的管理体制， 公司已建立企业文化去教导和 鼓励员工积极报告异常和坏事，并且设立了多种渠道提供给员工向公司最高管理层 反映各类事件。 a 、意见箱：钥匙由董事总经理和财务董事直接持有，每天会定时打开意见箱取 阅员工的意见书，并会作出回复； b 、员工代表由员工直接选出，代表透过直接与工厂管理代表沟通汇报的方式反 映员工意见； c、通过拨打电话反映意见等。这些举报方式可以使用匿名的方式报告坏事和提 出建议。 6 、对于因严重违规而被公司解雇的雇员或者被终止合约的分包商，人事及行政 部需要提交其资料（相片、姓名等）给厂房大门保安以便监

34、察和防止其后期非法接 近/ 进入工厂的厂房。 为了维护工厂和员工的生命和财产安全，为了使全体员工都具备相应的安全意 识，为了贯彻落实 C-TPAT 之要求，需要按照以下要求做好相关教育培训工作： 1 、所有的雇员（无论在试用期内或已满试用期）都会得到C-TPAT 要求之有关培 训，包括实际现场保安、出入管制、货运保安、运输工具保安、人事保安、以及认 识C-TPAT 之意义等方面。 2 、 工厂会遵守和贯彻执行各客户的COC（供应商行为守则） 文件 （例如 ICTI 守则） ， 同时也会因应需要去制定更加严格的工厂守则。以上这些客户之 COC 、ICTI 守则或者 本厂的守则，都会透过相应的培训

35、、宣传对员工进行教育培训。 3 、公司所有重要的高层雇员须具备防止被欺骗的应变能力和技巧，对于电脑安 全方面的维护也须经过培训。 4 、对于存在的问题，会通过再教育培训、或者适当的警告、处罚方式去达至改 善。 第6.2 章 员工招募制度 1.0 目的：为规范人事部关于人员招募职责的管理工作。 2.0 适用范围：适用于人事部员工招募。 3.0 职责： 3.1 人事部主管：负责人事招聘制度和计划的建立的策划和实施。 3.2 招聘专员：负责对新员工招聘需求的统计和计划的初拟、培训实施及员工档案 的管理。 3.3 行政主管：负责公司人事招聘计划的审核及培训计划等相关工作的审批。 4.0 内容： 4.1

36、 人员招聘 4.1.1 各部门视生产需要向人事部提供书面申请，并确定招聘条件和人数， 呈报经理 审批。 4.1.2 经理审批后，人事部发出招聘信息，面向社会招工。 4.1.3 应聘者在门卫登记并由保安员带到招工办，由其安排面试，核实身份及其它 有效证件，按照此手册居民身份证识别指引操作识别身份证的真伪，符合劳 动法务工年龄等条件的发给入职登记表。 4.1.4 应聘者在入职登记表中如实填写资料。 4.1.5 对于不同岗位的人员可以采用不同的招聘程序（如：保安人员、仓库管理人 员、财务人员等重点岗位人员会适当增加招聘程序以及在公安机关对其进行背景调 查并出具相应证明）。所有员工未经许可， 不得随意

37、进入非工作相关区域。进出重点 区域必须登记。 4.1.6 对于面试合格人员在招工办办理入职手续，领取工卡和工服。 工卡为员工的身 份证明和考勤手段，如发生遗失，需立即向部门提出申请，由主管审批，同时由相 关人员将原工卡在系统内注销。我厂工卡为内置有唯一编号芯片的电子卡，在注销 原工卡后，被注销的工卡将无法通过我厂电子门禁系统。 4.2 人员背景调查 4.2.1 人事部要对应聘员工进行背景调查，如通过公安部门开出无犯罪记录证明，电 话至原工作单位、户口所在地居委会等方式进行电话调查，调查包括为有无犯罪前 科，有无参加反动党派，有无复杂的社会关系等，并填写重点岗位人员背景调查 表核实合格后方成为本

38、厂员工。 4.2.2 重点岗位员工应接受不定期的反恐方面的调查，各部门领导对本部门员工进行 持续的身份背景了解，如有问题者及时报告安全主任，安全主任再进行深入调查； 全厂员工应每年进行一次在厂表现情况总结，至少每5年进行一次背景调查。 4.3 培训 4.3.1 由人事部组织安排对新进人员进行入职培训，让员工了解公司的厂规、 厂纪等， 形成培训记录并存档。 4.3.2 安全主任对新进人员进行消防安全、反恐等培训，内容包括：防火、急救、 逃生等安全常识和识别非法进入、举报内部阴谋、应对内外部恐吓、维护货物完整 和工厂设施、报告安全设备异常、识别危险物质和设备及认知安全、危险意识等防 恐常识，并保存

39、培训记录。 4.3.3 人事部负责制订公司培训计划，呈报经理审批，由人事部组织实施，并作好 记录存档于人事档案。 4.3.4 需要用电脑从事工作的人员由IT部进行上岗前电脑安全培训，合格后才由IT 部人员发放登陆帐号及密码，调岗或离职前收回登陆帐号及密码。 4.4 档案管理 4.4.1 人事文员负责管理所有公司员工的个人档案、劳动合同，并负责在政府部门 查核时快速提供相关资料。 4.4.2 人事部需留存辞职员工的 离职申请表，清晰注明离厂人员姓名、 时间及原 因，并提供相关资料给保安部， 以免辞退人员重新录用， 并防止自离人员混入厂区。 46资料更新 461招聘程序应最长每年进行一次更新，对招

40、聘人员的登记项目进行增 加。 5.0 相关文件 培训管理规定 6.0相关表单： 入职登记表离职申请表重点岗位人员背景调查表 第6.3 章居民身份证识别指导 1.0 目的：为了杜绝假居民身份证的流通和使用，特制定本指引。 2.0 范围：适用于本公司招工过程的身份证识别工作。 3.0 内容： 3.1 第一代居民身份证整体识别： 3.1.1 身份证规格为 88mm60mm ，四角呈圆弧状。式样为聚脂薄膜密封、持证人像 片和登记内容一体化的单页卡式，即证件是经翻拍印制后塑封而成。 3.1.2 证件正面主要颜色为红、 绿二色，印有中华人民共和国国徽和证件名称，以及 环状、网状、团状花纹图案；背面为浅绿色

41、，印有中华人民共和国版图、持证人标 准像片，以及网状花纹图案，姓名、性别、民族、出生年月日、住址五个登记项目 和签发日期、有效期限、编号三个项目及签发机关印章。 3.1.3 第一代居民身份证若有增加新的防伪标识的，证件背面透视全息图像由长城峰 火台图像 ID CHINA 中国等字样组成。 “ ID长城峰火台图像 CHINA 中国” 在“ 中国CHINA ID” 组成的背景前由内向外依次排列。 3.1.4 证件签发机关为县公安局、不设区的市公安局和设区的公安分局。 3.1.5 居民身份证从登记项目、填写内容和颜色上还有其他两种形式： 3.1.5.1 民族自治地方颁发的居民身份证： 证件背面五个登

42、记项目和签发机关印章，同时使用汉字和相应的少数民族文字印刷 和刻制（宁夏回族自治区除外） 。常见的少数民族文字有：维吾尔文、哈萨克文、蒙 古文、藏文、朝鲜文、壮文、彝文等。 证件“ 出生年月日 ” 的登记项目改为 “ 出生日期 ” 。如：内地和经济特区颁发的证件，登 记为“ 出生1949年10月1日” ，民族自治地方颁发的证件则登记为“ 出生日期 1949.10.1 ” 。证件填写内容分为只书写汉字（如广西壮族自治区和内蒙古自治区部 分地区）和同时书写汉字和少数民族文字（如新疆维吾尔自治区、西藏自治区、内 蒙古自治区部分地区、吉林省延边朝鲜族自治州和四川、云南、青海、甘肃、黑龙 江、吉林、辽宁

43、等省部分民族自治地方）两类。少数民族文字在上方，汉字在下方 （蒙古文文字在左， 汉字在右）。对加入中国国籍的外国人， 如本人的民族名称与我 国民族名称不同，本人是什么民族就填写什么民族，但民族名称后应加注“ 入籍” 二 字，如 “ 民族乌克兰（入籍）” 。 3.1.5.2 经济特区颁发的居民身份证识别： 证件正面主体颜色为海蓝色， 背面为浅蓝 色。证件背面右上角有一个压模全息特殊标记，规格为9mm12mm 的全息标志图 案。海南省经济特区的全息标志图案为五指山和太阳；深圳、珠海、汕头和厦门经 济特区的全息标志图案为有带“ T” 字的盾牌符号。 居民身份证有效期限与持证人年龄、签发日期的关系：居

44、民身份证的有效期限分为 10年、20年、长期三种。 16周岁至 25周岁的，发给有效期为 10年的居民身份证； 26 周岁至 45周岁的，发给有效期为 20年的居民身份证； 46周岁以上的，发给长期有效 的居民身份证。 证件有效期限从签发之日起计算，如某人 1949年9月20日出生，1984 年35周岁时申领居民身份证，签发日期为1984年12月31日，他属于 26至45周岁这一 年龄段，证件有效期限属于20年这一档次，到 2004年12月30日有效期满。查验或检 查时，应对照检查证件有效期限与持证人年龄，签发日期三者之间的关系。 3.1.6 假冒身份证的几个识别点： 正面的 XX 公安局这几

45、个字字体的横笔没有拖泥带水的，横就一横，比如那个“ 安” 字， 下面的女字横笔成一直线，横笔有点问题的则为假证；“ 局” 字上下都对齐，下面那 一折要与尸字对正，如果下面大一点就是假证。证件背面右上角有个地方不交叉， 成香蕉形的才是真的。 3.2 居民身份证编号识别： 3.2.1 证件编号由 15位阿拉伯数字组成：第一至六位数字为行政区划代码；第七至 十二位数字为出生日期代码；第十三至十五位数字为分配顺序代码。 行政区划代码：只表示公民第一次申领居民身份证时的常住户口所在地区。 出生日期代码： 第七至十二位数字中， 第七、八位代表年份（省略年份前面二位数） ； 第九、十位数代表月份（月份为一位

46、数的前面加0） ；第十一、十二位代表日期（日 期为一位数的前面加 0） 。 如某人 1949年9月20日出生，其出生日期码应编为 “ 490920” 。 如查验或核查时，应注意核对持证人出生日期与编码规定组成的填写是否一致。 分配顺序代码：第十三至十五位数字中，奇数分配给男性，偶数分配给女性。查验 或核查时，应注意核对持证人性别是否符合男女性的分配顺序代码。分配顺序码中 “ 999、998、997、996” 四个顺序号分别为男女性百岁以上老人专用的特定编号。 3.2.2 从1999年10月1日起，全国实行公民身份证号码制度， 居民身份证编号由原 15 位升至 18位。 前6位为地址码；第七位至

47、 14位为出生日期码， 此码由 6位数改为 8位数， 其中年份用 4位数表示；第15位至17位为顺序码， 取消了顺序码中对百岁老人使用的 特定编号；第十八位为校验码，主要是为了校验计算机输入公民身份证号码的前17 位数字是否正确，其取值范围是0至10，当值等于 10时，用罗马数字符鞅硎尽 3.3 第二代居民身份证识别： 3.3.1 视读防伪主要运用“ 定向光变色模具 ” 技术，在平常光线下，当平视2代身份 证表面时，表面上的物理防伪膜是无色透明的，适当上下倾斜 2代身份证，便会观察 到证件的左上方有一个变色的长城图案，呈橙绿色，用左眼观察或用右眼分别观察， 身份证上的长城图案的颜色将呈不同颜色

48、。当将身份证旋转 90度（垂直方向），观察 到的长城图案呈蓝紫色。与通常的激光全息显着不同的特点是，物理防伪膜对颜色 的调制发生在反射光方向上 （零级光线上），上下转动身份证， 从物理防伪膜上反射 的光线将有从浅橙到浅绿色的改变。 3.3.2 对于新办的第二代身份证， 只需将身份证放在读卡机上一扫描，身高、血型等 详细数据就会显现。 3.4 临时身份证识别： 3.4.1 临时身份证规格、 登记项目均与居民身份证相同。临时身份证正面为长城、 群 山和网状花纹图案，颜色为蓝色。背面为网状图案，颜色为黄色。临时身份证使用 与本人身份证相同的编号；常住户口特定人员的临时身份证编号也按居民身份证编 号原

49、则和方法编 15位码。 3.4.2 临时身份证有效期限分为 3个月和一年两种：尚待领取居民身份证或证件丢失、 损坏尚待领补人员发给有效期3个月的临时身份证， 使用阿拉伯数字填写； 常住户口 特定人员发给有效期一年的临时身份证，使用汉字填写。 3.4.3 经济特区使用的临时身份证不加特区全息标记和荧光印刷图案。 3.5 借身份证入厂的辨别程序： 3.5.1 一般而言，借他人身份证的应聘者有三方面的特点： （1）仔细审查会发现许多 特点与证件不相符；（2）对证件内容未能熟记； （3）临时借用他人证件，不能长久 持有。根据以上三个特点人事部可做以下检查、管理： 3.5.1.1 人事招聘专员招聘时要特别留意查对身份证： （1）首先辨别身份证上的年龄 是否与其本符合；（2）证件相片是否与其本人相同； 3.5.1.2 当证件模糊不清或一时辩认不清时，则应（1）询问应聘者的家庭地址也出 生年月日，有时特意报错内容，要应聘者给予纠正；（2）寻找身份证或特征部分位 置作比较，或找定脸部某一特征作比较； （3）在身份证或应聘者器官位置作比较， 如耳朵的高度与口、鼻子比较，下颌的宽度、口、鼻的距离，眉毛