《OHS现场审核要点和方法(供外审员参考)要点.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《OHS现场审核要点和方法(供外审员参考)要点.pdf（14页珍藏版）》请在三一文库上搜索。
1、OHS 各要素审核要点、方法 说明： (1) 本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求； (2) 一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，但是标注“(A) ”的问题应为一阶段至少审核的内容，需 要时二阶段还应进行深入审核； (3) 标注“ (B) ”的为二阶段审核重点；标注“(C) ”的为监督审核的重点。该审核提示仅供参考 (4) 这里的“审核方法”不涉及抽样的方法； (5) 本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。 方针 审核要点 受审核部门 / 岗位 /人员 审核方法 / 技巧 1方针的制定(A) - 了解方针制定的思路，高层是否了解
2、 标准对方针制定的要求； - 了解方针的内涵，是否满足“一个适 宜性”、 “二个承诺、一个框架”的要求 - 方针是否由最高管理者批准 最高管理者/ 管代 (A) ； 最高管理者 (B) - 交谈 - 查方针文件 - 方针制定的审核可安排在现场查看和策划 要素审核之后进行。 2方针的传达(B)(C) - 方针以什么方式传达； - 是否包括了代表组织工作的人员 最高管理者 培训部门 厂区 / 员工 - 交谈 / 询问 - 查记录 - 现场查看 3方针的实施、保持(B)(C) - 高层、各管理层是否了解实现和保持 方针的措施。 高层 相关部门管理层 - 交谈 - 通过与方针有关问题的审核判断其实施情
3、 况。 4方针是否为公众所获取(B)(C) 方针提供部门 高层 - 查记录 5 方针的修订 (C) 如修订，还应对2、3、4 的问题进行审核 - 交谈 - 查文件 危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 审核要点 受审核部门 / 岗位 / 人员 审核方法 / 技巧 1危险源及其后果的识别、风险评价和 风险控制策划、 危险源更新的工作流程和 方法 (A) 主控部门- 询问 - 查程序文件 审核要点 受审核部门 / 岗位 / 人员 审核方法 / 技巧 2.危险源识别 -是否覆盖了受审核方的所有活动、场所 和设备、人员（含相关方的设备、人员）； -是否考虑了常规和非常规的危险源； 主控部门 (A) 各
4、部门 (A)(B) - 询问了解受审核方的活动、场所和设备、 人员（含相关方的设备、人员） - 现场查看： - 查危险源识别表及相关信息 - 现场深入查看 - 查各部门的危险源识别表 3. 风险评价 - 评价准则、方法是否合理， - 评价过程是否依据了评价准则/方法 - 评价结果的准确性，是否反映了组织 的重大危险源 评价主控部门(A) 相关部门 (B) - 询问 - 查评价准则或标准； - 查评价记录 - 查重要危险源清单 4. 危险源、重大危险源更新(C) 主控部门 相关部门 - 询问： 更新的时机， 了解是否有新的活动、 场所和设备、 人员（含相关方的设备、人员） - 查更新后的危险源识
5、别表、重大危险源清 单及相关信息（如有更新的危险源、重大危 险源） - 交谈、现场查看： - 是否有新的活动、场所和设备、人员（含 相关方的设备、人员） - 是否将有关信息传递给主控部门 - 查更新后的危险源识别表、重大危险源清 单（如有） 5. 风险控制的策划(A)(C) 主控部门- 查策划的结果 - 可结合方针、 目标指标和方案、运行控制 程序、应急准备响应程序、监测测量程序、 培训需求、信息交流等要素对应用的策划进 行审核 法律及法规要求 审核要点 受审核部门 / 岗位 / 人员 审核方法 / 技巧 1法律法规要求及其他要求的确认 -是否与组织/ 部门的活动、场所和设 备、人员或服务相适
6、宜 归口部门 (A) 相关部门 (B)(C) - 查法律及其他要求清单(A)(C) - 查文本（也可作为4.4.5要素审核） (B)(C) 审核要点 受审核部门 / 岗位 / 人员 审核方法 / 技巧 - 是否适用于组织/ 部门的危险源 - 法律法规是否确认到具体要求， - 是否有漏识和失效的； -是否得到了有关的法律法规文本 （也可作为4.4.5要素审核） 2获取渠道 - 受审核方法律法规及其他要求获取渠 道是否通畅 主控部门 (B)(C) - 询问 - 查获取记录 -上网验证 3. 查： - 法律法规要求与危险源的对应关系； 主控部门 (A)(B)(C) - 查法律法规要求与危险源关联性的
7、证据 4. 法律法规和其他要求如何应用在风险 控制的策划上。 主控部门 (A)(B)(C) - 询问 -可结合以下要素对应用的策划进行审 核： 4.2 、4.3.3 、4.4.2 、4.4.3 、4.4.6 、 4.4.7 、4.5.1 、4.5.2 目标和职业健康安全管理方案 审核要点 受审核部门 / 岗位 / 人员 审核方法 / 技巧 1. 目标指标的制定 - 批准人是否了解标准对目标指标制定的 要求 - 目标指标是否与组织的方针相一致，是 否包括了职业健康安全危险源和风险、持续 改进和遵守适用的法律法规要求及其他要 求的承诺。 指标是否有低于OHSMS 建立前的 现象 -是否针对有关职能
8、和层次建立，能分解的 是否进行了分解 -是否考虑了自身的重要危险源 -如何考虑相关方的要求 -目标指标是否可实现、可操作、可考核（技 术运行、财务的可行性） -指标参数是否合理 -能量化的目标指标，是否予以量化 目标指标的批准人 (A)(C) 主控部门 (A)(C) 与目标指标有关的 相关部门 (B)(C) - 交谈 - 交谈 - 查阅组织 / 相关部门的目标指标文件 - 询问、查阅体系建立前与目标指标有关的 情况和资料 - 查目标指标的评审记录 审核要点 受审核部门 / 岗位 / 人员 审核方法 / 技巧 2. 目标指标的实施实现情况主控部门 (B)(C) 相关部门 (B)(C) - 查相关
9、文件、统计数据、监测报告等 - 现场查看 - 目标指标实施实现情况的审核可与管理 方案一起审核。 - 目标指标未能按规定要求实施实现，不一 定判在 4.3.3要素，需要追踪。 3管理方案的制定 -了解组织制定管理方案的过程 -管理方案和目标指标的协调一致性， -管理方案中的措施方法、职责、 进度是否 具体、明确、可行（分阶段的措施是否有分 阶段的时间表） 主控部门 (A)(C) 主控部门 (A)(C) 与管理方案相关的 部门 (B)(C) - 询问 -查目标指标和方案 4管理方案的实施 - 是否按规定的方法、措施和时间进度实 施 主控部门 (B)(C) 相关部门 (B)(C) - 查阅有关证实
10、材料 （如研究报告， 采购单、 发票、验收报告等） - 现场查看 - 目标指标和方案未能按规定要求实施实 现，不一定判在4.3.3要素，需要追踪。 机构与职责 审核要点 受审核的部门 / 岗位 / 人员 审核方法 / 技巧 1. 受审核方的组织结构 - 了解受审核方的组织结构；(A) - 了解受审核方管理体系覆盖的部门；(A) - 了解变化的部门(C) 高层 / 主控部门- 交谈 审核要点 受审核的部门 / 岗位 / 人员 审核方法 / 技巧 2. 职责、权限 - 了解受审核方的管理权限（人、财、物 的管理权限；投入、产出的管理权限；风险 控制的管理权限） ；职业健康安全的最终责 任是否规定由
11、最高管理者承担。(A) - 管理体系中的职责、权限是否全部规定， 有无职责不清现象(A)(B) - 变化的职责 (C) - 具有重大危险源岗位的岗位职责是否有 规定 (B) - 各部门领导，重要岗位人员是否了解本 部门，本岗位的职责(B)(C) 高层 / 主控部门 主控部门 相关部门 - 交谈 - 查组织及各部门职责、权限的文件 - 查职责文件 - 询问（如不了解本部门，本岗位的职责， 判在 4.4.2要素，如各部门间职责不清判在 4.4.1要素） 3. 资源 (B)(C) - 为管理体系建立提供了哪些人力资源 - 技术及财力资源的提供 - 基础设施的提供 高 层 / 人 力 资 源部 门 高
12、层 / 技术部门 / 生 产部门 / 财务部门 - 交谈 - 查有关文件、记录 - 查有关文件、记录、现场查看 4. 管代任命与职责(A) - 是否由最高管理者任命(A) - 管代职责，是否了解（(B)(C) - 管代是否执行了相应职责，是否为管评、 持续改进提供了建议(B)(C) - 查任命文件 (A) - 交谈 (B)(C) - 通过管理体系建立、实施、 保持及管评情 况综合判断管代职责的实施。 培训、意识和能力 审核要点 受审核的部门 / 岗位 / 人员 审核方法 / 技巧 1. 了解培训运作模式(B)(C) 主控部门- 询问 - 查程序文件 2. 查培训需求的制定(B)(C) - 是否
13、根据各个层次、岗位的职业健康安 全管理要求和危险源控制要求等因素制定 - 是否包括了各有关职能和层次的员工； - 是否包括了各岗位工作活动中实际的和 潜在的职业健康安全后果，以及个人工作改 进所带来的职业健康安全效益；职业健康安 全管理体系有关的内容； 主控部门 / 相关部门- 询问 - 查可能产生重大危险源的岗位、人员名 单 - 查培训需求记录 审核要点 受审核的部门 / 岗位 / 人员 审核方法 / 技巧 - 包括应急准备和响应要求方面的作用和 职责； - 偏离规定的运行程序的潜在后果； - 培训需求实施的方法/ 措施。 3. 培训需求的实施(2)(3) - 是否根据培训需求实施 主控部门
14、 / 相关部门- 查培训计划：时间、内容、参加人员、 培训方式、培训教师、教材（必要时）等 - 查培训记录 - 其它措施的证实信息 -查 受 审 核 方 培 训 效 果 的 自 我 验 证 (B)(C) 4、确认重要影响岗位人员的能力(B)(C) 有关管理层、 重大危 险源的岗位 - 提问 - 现场查看 协商与交流 审核要点 受审核的部门 / 岗位 / 人员 审核方法 / 技巧 1. 内部信息交流(A)(B)(C) - 交流方式 - 交流内容 - 信息交流是否通畅 主控部门 相关部门 - 询问 - 查相关文件、相关信息的传递记录 2. 来自外部相关方的信息 (B)(C) - 外部相关方要求的接
15、收渠道，是否形成 文件，是否回应? 主控部门- 询问 - 查外部信息的接收文件/ 记录（尤其是安全 管理和监督检查部门、政府来文） 及其答复的 记录 3组织对发生的事故、事件是否对外交流 (A)(B)(C) 主控部门- 查是否有对外交流决定的文件；(A) - 如决定交流，查交流的方式及实施的证据 4协商安排包括那些内容？(A)(C) 主控部门查询雇主与员工之间关于OHS 问题进行有 效合作和沟通的程序；如：方针、目标的制定； 风险源辨识、 风险评价；改善作业场所的讨论； 作业场所变化等内容。 5. 协商的内容和时机(B)(C) 主控部门查询在下列情况下是否进行了协商： 采用新的技术、设备或化学
16、品； 对工作场所风险的风险评估OHS 活动； 应急计划及对员工提供与传播OHS 信息。 6. 是否任命了职业健康安全的员工代表，并 规定了职责， 是否传递至全体员工。(A)(C) 主控部门- 询问 - 查相关文件 文件 : 审核要点 受审核的部门 / 岗位 / 人员 审核方法 1.OHS管理体系文件的形式(A) - 书面 / 电子 主控部门- 询问 2. OHS 管理体系文件的结构及组成(A) 主控部门- 询问 - 查看文件清单 3. 文件是否满足本要素的a 点要求 (A) - 查看文件 4. 文件要素间、层次间的相互关系是否清 晰，是否给出相关文件的查询途径(B) 主控部门 (A) 相关部门
17、 (B) - 查看相关文件 5 文件变更情况(C) 如变更，还应对1、2、3、4 的内容进行审 核 主 控 部 门 / 相 关部 门 - 询问 - 查看文件清单 - 查变更后的文件 文件控制 审核要点 受审核的部门 / 岗位 / 人员 审核方法 1. 文件的审批 (A)(B)(C) 主控部门、相关部 门- 查相关文件 2. 文件的管理（包括外来文件）(B)(C) - 文件的标识 - 文件的发放 (A) - 文件的保管 - 文件的回收和处置 - 文件的归档 主控部门、相关部 门 - 查文件清单 - 查文件发放、回收、处置记录 - 现场查看： 需要对危险源控制的岗位是否得到现行有 效的相关文件 文
18、件的标识是否符合要求 查看文件的保存场所 调阅尚需保留的失效文件，是否有标识 4. 文件的评审 (B)(C) - 文件评审的时机 - 文件修订后是否重新审批 主控部门- 询问 / 查有关规定 - 查文件评审记录：参加人员的能力、提出 的评审意见及修改要求 - 查修改后的文件 运行控制 审核内容及要点 受审核的部门 / 岗位 / 人员 审核方法 / 技巧 1. 与认定的、需要采取控制措施的风险有 关的运行和活动的识别和策划(A)(C) - 有哪些运行 - 对这些运行的策划（文件种类 / 数量、 规 定要求），是否覆盖了全部认定的、需要采 取控制措施的风险有关的运行和活动，规定 是否满足了本要素的
19、b 点要求 - 对所购买和（或）使用的货物、设备和 服务中已识别的职业健康安全风险和控制 程序、要求如何通报相关方？ 体系策划部门- 现场查看 - 查看程序文件或有关作业文件 2、重要危险源的运行控制情况(B)(C) - 是否按规定运行 各相关部门1、 按照程序文件/ 作业文件的规定查有关文 件、记录和现场 - 根据受审核方的运行与活动可查下列记录： 原材料清单及采购记录，是否有危险化学 品； 用电安全； 特种设备、安全防护装置、消防器材、车 辆安全等维护保养记录； 现场操作安全（特备是危险操作安全） 安全工器具、劳保用品的发放记录； 女工和未成年工从事的岗位明细； - 根据受审核方的运行与活
20、动，可重点观察 的内容： 危化品、安全工器具、劳保用品、特种设 备采购的合同、供方资质是否符合要求； 特种设备、安全防护装置、安全工器具、 消防器材等的运行状态； 工作环境（特别是尘毒点）的控制效果； 仓库的管理； 个人防护的使用、管理情况； 安全标识的维护、使用现状； 2、其他法律法规要求符合性的有关运行证 据等； 3、工作场所、过程、装置、机械、运行程 序、工作组织发生变更后的运作情况。 应急准备与响应 说明：现场审核时，还需根据组织情况，并结合相关专业职业健康安全管理体系审核作业指导书进行专业 内容的审核。 审核要点 受审核的部门 / 岗位 / 人员 审核方法 / 技巧 1. 潜在紧急情
21、况和事故的确定 - 是否准确、全面 主控部门 (A)(C) - 查程序文件 / 作业文件 - 现场查看 2. 响应措施的规定 - 是否全面、可行，可操作(A)(B)(C) 主控部门 / 相关部门- 询问 - 查文件、查现场 3. 是否发生过紧急情况和事故，如何响应，是 否对程序进行修订 主控部门 / 相关部门- 询问 - 查现场 4. 应急准备与响应程序的评审、修订(B)(C) - 是否规定评审时间， 是否按规定的时间评审 - 修订的时机及必要的修订 主控部门 相关部门 - 询问 - 查评审记录 - 查修订后的文件 5. 演练 (B)(C) - 可行的演练有哪些？是否进行过，演练的结 论（包括
22、对程序是否要进行修订） 主控部门 相关部门 - 询问 - 查相关记录 6. 潜在事故或紧急情况的受控情况(B)(C) - 各相关部门 / 岗位是否有相应的应急设施、 材料，是否有效 - 是否有发生潜在事故或紧急情况的隐患 各相关部门 /岗位- 现场查看 7. 岗位人员的能力(B)(C) - 是否了解应急准备与响应的具体规定 - 是否了解应急设施，材料的使用 各相关岗位- 询问 - 请岗位人员对应急设施进行操 作（模拟） 如有不符合，判在4.4.2要素 绩效测量与监视 审核要点 受审核的部门 / 岗位 / 人员 审核方法 / 技巧 监测测量的规定关键特性 (A)(C) - 关键持性是如何确定的，
23、是否全面准确， - 职业健康安全绩效、运行控制、 目标指标符 合情况的信息（包括职责、内容、频次、方法 等）是否形成文件 主控部门-查有关文件 2. 监测测量的实施(B)(C) 主控部门- 查有关职业健康安全绩效的监 审核要点 受审核的部门 / 岗位 / 人员 审核方法 / 技巧 各相关部门测测量信息 - 查运行控制的检查记录，包括： 设备和场所的安全检查、安全巡 视； - 查：安全性评价和职业病预评 价； - 设备设施的安全检查、监控； - 安全行为和管理水平的监测、评 价； - 事故、事件和职业病统计； - 危险作业环境测定； - 集体劳动合同、 合理化建议、 劳 动合同的履行情况的检查。
24、 - 查有关目标指标方案实施情况 的监测测量记录 注：某些情况下， 目标指标方案的 监测测量可能与部分职业健康安 全绩效监测测量的证据相同。 - 其他不符合法律法规和其他要 求的情况。 3. 监测测量结果的分析评价及不符合的处理 (A)(B)(C) 主控部门 相关部门 - 查有关统计分析记录 - 查纠正措施。如有问题，判在 4.5.2要素 4. 职业健康安全监测仪器设备的维护、标准和 检验 (B)(C) 是否按规定进行了维护、校准和检验。 - 查维护、校准规定 - 职业健康安全监测仪器、设备校 准的有关证据： 查仪器设备台帐 查校准 / 鉴定报告，是否按规定 周期进行，是否符合要求； 现场查看
25、仪器设备状态、状况。 事故、事件、不符合、纠正与预防措施 审核要点 受审核的部门 / 岗位 / 人员 审核方法 / 技巧 1. 对各种事故、事件、不符合进行处理与调 查， 采取纠正与预防措施的职责与权限(B)(C) 主控部门- 询问 - 查看有关规定 2. 事故、事件、不符合的识别、纠正、纠正 措施和预防措施(A)(B)(C) - 识别是否到位 - 是否纠正 - 纠正措施的原因分析，是否找到问题的根 源 - 是否评价了采取预防措施的必要性 - 是否评审了纠正措施和预防措施的有效性 - 所采取的措施是否与问题和风险的可承 受能力相适宜 主控部门 相关部门 - 查事故、事件的调查是否遵循 国家的有
26、关规定（包括：参加人 员、调查程序和步骤、“三不放过” 等） - 查来自监测测量产生的不符 合、纠正措施和预防措施 （可与 4.5.1要素一并审核） - 查内审产生的不符合、纠正措 施和预防措施（可与 4.5.4要素 一并审核） - 查管理评审发现的不符合、纠 正措施和预防措施（可与 4.6 要 素一并审核） - 查来自相关方抱怨的不符合， 纠 正 措 施 和 预 防 措 施（ 可 与 4.4.3要素一并审核） - 违反法律法规和其他要求的 不符合、纠正措施和预防措施 （可与 4.5.1要素一并审核）等 - 验证纠正措施和预防措施的有 效性 3. 采取纠正或预防措施，是否涉及有关规定的 修改，
27、如涉及是否对相关文件进行了修改 (B)(C) - 是否按修改后的规定实施 (B)(C) 主控部门 相关部门 - 询问 - 查相关文件 - 现场查看修改后的实施情况及 实施记录 记录控制 审核要点 受审核的部门 / 岗位 / 人员 审核方法 1. 记录的管理 (B)(C) - 记录的标识 - 记录的存放、保护 - 记录的检索 - 记录的保存期限 主控部门 / 相关部门 - 查记录清单和有关文件 - 现场查看记录存放状况、状态 - 记录的归档 2. 记录的要求 (B)(C) - 字迹是否清楚 - 标识是否明确 - 是否具有可追溯性(A)(B)(C) 各相关部门- 查有关记录 - 该要求可在审核其它
28、要素时一 并进行。 内部审核：标注(A) 的为一阶段必查事项 审核要点 受审核的部门 / 岗位 / 人员 审核方法 / 技巧 1、 内审的规定： - 职责、时间、频次、依据、范围、审核组成 员的要求、 程序方法等； - 是否立足重要职业 健康安全活动和以前审核的结果 主控部门- 查程序、审核方案、审核计划 (A) 2. 内审的实施 - 是否按计划实施 - 审核的可信度 - 审核的有效性 主控部门- 查首、末次会议记录 - 查内审检查表 / 审核记录 - 查不符合报告（事实描述、- 原因分析、纠正 / 预防措施及验证） - 查内审报告 (A) 3. 内审员的能力及独立性的判断主控部门- 查内审员
29、的培训记录/ 资格证 - 查内审计划 - 通过内审检查表， 审核记录， 不 符合报告描述、 判标及验证情况进 行分析判断 4. 内审报告的发放 - 是否发给各层管理者 主控部门 相关部门 查内审报告发放、接收记录 5. 不符合纠正、纠正/ 预防措施的效果各相关部门现场查看不符合纠正、纠正/ 预防 措施的效果（如出现不符合判在 4.5.2 ） 管理评审 说明：标注 (A) 的为一阶段必查事项 审核内容与要点受审核的部门/ 岗位 / 人员 审核方法 / 技巧 1、管理评审时间间隔的规定主控部门- 询问、查有关规定 2. 管评的实施 - 是否按照计划的时间间隔 最高管理者- 查管理评审计划/ 会议通
30、知- 查会议签到表 - 主持人、参加人员 - 输入是否符合本要素的要求 - 评审内容是否包括了职业健康安全管理体 系持续适宜、充分、有效性的评价，是否包括 了改进的机会和修改需求的评价 - 输出是否包括了职业健康安全管理体系改 进的决策和行动 - 查评审输入材料/ 管理评审会 议记录 - 查管理评审输出/ 报告 (A) 3. 管理评审改进要求的落实各相关部门- 现场查看 8. 法律法规遵守情况的审核 说明： 对具体法律法规要求，评价组织正常运作中的遵循情况 该审核提示主要针对受审核方普遍涉及到的法律法规要求。 标注“ A”的问题为一阶段审核应考虑的重点；标注“B”的为二阶段审核重点；标注“C
31、”的为监督审核 的重点。一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，该审核提示仅供参考。 序号审核内容涉及的活动 / 组织审核方法 1 查 安 全 评 价 和 职 业 病 预 评 价 制度的实施 凡有新、扩、改项目（特 别是危化品行业、有职 业病危害的行业）的组 织。 1. 查报告书（表或登记表）。(A) 2. 主管部门的批复意见。(A) 3. 监督审核时应关注是否有新、扩、改项目，如有应按上 述要求查阅有关文件(C) 。 2 “三同时” 制度 的实施（重点查 “三同时”验 收） (A)(B)(C) 1、 正在设计、施工的新、 扩、改项目 2、 正在试生产和已投产 的新、扩、改项目 1、查建设项目的
32、有关设计、施工资料 2、试运行期间，查是否递交了“三同时”验收申请报告； 3、查“三同时”验收监测报告； 4、查主管部门对“三同时”验收批复意见。 3 查 是 否 有 限 期 治理的项目 严重违反安全生产法和 职业病防治法的企业 1. 现场查看 (A)(C) 2. 查政府来文等 (A)(C) 3其他外来渠道获得的信息(A) 4 查 尘 毒 点 的 检 测，是否有超标 排放 主要为有职业病风险的 组织 1. 查监测报告 (A)(C) 2. 现场查看 (A)(B)(C) 5 特种设备、 各种 安全防护设施、 有 重 大 风 险 因 素 的 设 施 运 行 情况。 1. 现场查看特种设备、有重大风险因素的设施运行情况 (A)(B)(C)。 2. 是否有拆除或闲置的设施 (A)(B)(C) 6 安 全 生 产 许 可 证 需办理安全生产许可证 的企业 是否进行了例行的审验；(A)(B)(C) 7 禁用 / 严格限制生产或使用禁用/ 严格1 询问 (A)(C) 序号审核内容涉及的活动 / 组织审核方法 的有毒化学品限制的有毒化学品的组 织 2 现场查看 (A)(B)(C) 3 查原料 / 产品清单 (A)/(B)(C) 8 其它如：安全生产责任制、安全生产委员会的建立等