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1、第 1 页 农村信用联社营业部案件防范专项治理自查报告 特征码 JVYgEzrPUbPyZjMpLrUe 根据XX 省农村信用社 20XX 年案件专项治理工作方案 和 XX 市联社关于做好案件防范专项治理自查工作的通知的 精神，联社营业部于 20XX 年 3 月 22 起，开展了一次案件防范 的专项治理活动，联社营业部专项治理活动的自查工作已经结 束。根据上级联社的要求、结合营业部的具体情况进行了一次 自查，现将自查工作做如下报告： 一、活动开展情况 1、 对于此次活动，联社营业部高度重视，于 3 月 22 日成 立了防范案件专项治理工作领导小组，主任为组长，各岗位工 作人员为成员，并明确成员
2、之间的分工，划分责任。 2、从 3 月 22 日起，每个星期专门抽出一个下午的时间， 组织全体员工学习银行业案件防范警示教育材料 ，学习有安 排、有讨论、有笔记、有心得。通过学习讨论增强了员工案件 防范能力和控制风险意识。 3、结合上级联社的精神和案例学习，对联社营业部执行内 控制度情况进行全面的检查。检查采取个人自查，领导小组复 查，确保不走过场。对检查出的问题，当场予以纠正。 二、 内控制度建设及执行情况 第 2 页 1、能够按着上级联社的要求，建立建全了各种内控制度， 并在工作中自觉地加以遵守。建立业务线与监督线“双线责任 追究” ，将责任追究覆盖到所有岗位和人员。做到了工作有制度、 制
3、度有落实、执行有监督。 2、会计出纳业务和储蓄业务的操作基本符合制度要求。一 是能及时进行按着要求进行账务、库存现金、内外账目的核对， 没有白条顶库和挪用库款现象；二是各种重要凭证和有价单证 的保管使用手续严密、责任分明；三是各种费用开支和大额支 付能严格覆行审批手续。四是公、私印章保管规范，随用随取， 离柜收起。 3、计算机的操作以及密码使用和授权管理符合制度要求。 4、安全保卫工作设施齐全，责任到人。 三、上年自查发现问题的处理情况 对 20XX 年的专项治理自查中发现的印章保管不规范、交接 手续不严密的问题，我们对相应的岗位、相应的责任人给予了 相应的处分，并限期整改。 四、自查中发现的问题 通过这次自查，总体的情况还是好的，但是在自查中还是 发现了一些问题。一是服务工作存在着一定的生、冷、硬的情 况；二是复核制度有时流于形式。 五、整改措施 对于这次自查中的问题，我们首先对当事人给予了经济上 第 3 页 处罚；二是限令当事人立即整改，并写出书面保证；三是在此 基础上，教育营业部全体员工，以此为戒，严格履行各项规章 制度，把贯彻落实规章制度当成一项长期的自觉的行动。 XX 市信用联社营业部