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1、- 1 - 附件： 质量管理体系内部审核报告 （2007年度） 中国水利水电科学研究院 二七年八月三十日 - 2 - IWHR JL CX 17-06 2007 年内部审核报告 第 1 页 共 3 页 审核目的： 检查质量管理体系文件是否得到有效实施；验证质量管理体系的符合性和有效性， 为质量管理体系的持续改进提供依据。 审核范围： 质量管理体系涉及的所有部门、过程和工作场所。 所覆盖的产品： 水利水电、火电、核电等相关行业科学（试验）研究、技术开发与转让、技术咨 询与服务、仪器设备与软件开发、工程监测、工程检测和专利转让等；研究生教育与 博士后管理。 审核准则： GB/T19001 2000
2、 标准、质量手册、程序文件、作业文件以及国家和地方有关的 法律、法规和标准。 审核日期： 2007 年 8 月 2830 日 受审核部门： 院领导、院办公室、人事劳动教育处、科研管理与规划计划处、财务与资产管理 处、监察与审计处、水资源所、防洪减灾所、水环境所、水利研究所、工程抗震研究 中心、岩土工程研究所、结构材料研究所（研） 、泥沙研究所、水力学研究所、遥感中 心、水力机械试验室、综合事业部办公室、信息网络中心、研究生部、标准化中心。 审核组长： 汪小刚 审核员： 邓湘汉、李锦秀、彭静、邢义川、杨凌丽、刘玉龙、尤建青、李雪萍、 张学琴、黄诗峰、何耘、蔡志新、黄丽清、宋晖、杨月洁、刘春晶、
3、李华、陈业平、于爱华、王剑影、齐莹、王建文、王麟贻、朱梦熊、 王孝忠、左宗宽 - 3 - 第 2 页 共 3 页 审核过程综述： 依据 GB/T19001-2000标准的要求， 自 2007年 8 月 2830 日共 3天时间，按计划 对全院进行了 2007年度内部质量管理体系审核。 28 日上午召开了首次会议，管理者代表汪小刚副院长对审核工作提出了要求。然 后审核组分 4 个小组先后到 20个部门和有关试验室进行了现场审核，并对院领导层进 行了审核。审核组采用面谈、提问、现场查看、调阅文件资料等方式，对各部门体系 运行情况进行了全面的检查，对提交的文件资料进行了认真审核，对以前审核中发现 不
4、合格项的纠正措施实施情况进行跟踪验证，对 2006 年管理评审提出的问题落实情况 进行了检查，并对照文件规定，对各部门在体系文件运行过程中存在的问题开出了不 合格项报告，对未来运行过程中可能会出现的问题也提出预防建议。 30 日下午末次会议前审核组长汪小刚副院长召开审核组会议，各审核小组报告了 分组审核情况。末次会议上聘请的审核专家提出了有关审核意见和建议，审核组报告 了审核情况，汪小刚副院长作了总结讲话。 不符合项统计与分析（包括：数量、严重程度、特定部门优缺点、特定要素执行情况、 存在的主要问题等）： 本次审核未发现严重不符合项，一般不符合项 20 个。按单位不符合项最多的为3 项，最少的
5、为 0 项。其分布详见附件不符合项汇总表 。 一、审核过程中发现的不合格项主要集中在以下几个方面： 1、部门对标准和体系文件的学习还不够到位，致使实际工作与体系要求不相符； 2、个别部门文件清单缺少法律法规部分，记录清单还存在缺项、漏项等现象； 3、对“产品实现的策划” 、 “监视和测量装置的控制” 、 “过程的监视和测量”以 及“数据分析”等条款的过程控制尚有待加强，并须留下相应作证记录； 4、各部门建立质量目标，但部分单位对质量目标的实现情况提供不出考核证据； 5、院最终科研成果的交付、交付后的知识产权保护及成果保密等意识还比较薄 弱，并缺乏有效防护措施。 二、改进的建议： 1、领导要高度
6、重视程度质量管理工作，应进一步加大体系文件的宣贯及执行力 度，使实际工作能够按标准程序进行； 2、各部门应对本部门质量体系运行情况进行内部审核，对本部门质量目标实现 情况进行监督，将检查结果作为工作业绩的一项考核指标，加速目标实现的进程。 - 4 - 第 3 页 共 3 页 对管理体系的评价及结论： （包括：文件化体系与标准的符合程度、实施效果、 发现和 改进体系运行的机制及措施等） ： 质量体系运行内审结果表明，我院2007A/1 版质量管理体系文件基本符合 GB/T19001-2000 标准的要求 , 适合我院实际情况，各部门在日常工作中总体上能按照 文件规定要求开展质量管理，日常管理工作
7、的过程控制意识得到明显提高，管理工作 也逐步规范化，以顾客为关注焦点的服务意识得到明显加强，并建立了纠正、预防不 合格和持续改进的工作机制。一年来，我院未发生质量责任事故，也没有收到顾客对 我院科研成果的投诉，项目能够顺利通过顾客和主管部门的审查、评估或鉴定、验收， 科研成果质量稳定，根据现有范围内的顾客满意度调查结果显示，市场信誉良好。因 此，总体来说，我院质量管理体系运行基本有效，内审过程中发现的不符合项对院质 量管理体系的整体运行无大的影响，有关条款已经和有关部门领导进行了沟通确认， 审核组也提出了整改意见，供各部门参考。 纠正措施要求： 各部门对本次审核不合格项要认真分析不符合原因，采
8、取纠正措施，要求在9 月 20日前完成整改。 审核报告分发对象： 审核报告分发范围：院有关领导、体系覆盖的各部门。 审核报告的附件：共 2 件，计 20 页 附件 1：不符合项汇总表 2 页 附件 2：不符合项报告计 20 页 审核组签字： 审核组长：日期：批准：日期： - 5 - IWHR JL CX 17-05 不符合项汇总表 第 1 页共 2 页 院 办 公 室 人 事 劳 动 教 育 处 规 划 计 划 处 科 研 管 理 与 财 务 与 资 产 管 理 处 监 察 与 审 计 处 水 资 源 所 防 洪 减 灾 所 水 环 境 所 水 利 研 究 所 工 程 抗 震 研 究 中 心
9、岩 土 工 程 研 究 所 结 构 材 料 研 究 所 泥 沙 研 究 所 水 力 学 研 究 所 遥 感 技 术 应 用 中 心 水 力 机 械 试 验 室 办 公 室 综 合 事 业 部 信 息 网 络 中 心 综 合 事 业 部 研 究 生 部 综 合 事 业 部 标 准 化 中 心 综 合 事 业 部 合 计 4.2.3 文件控制1 1 2 4.2.4 记录控制1 1 5.1 管理承诺 5.2 以顾客为关注焦点 5.3 质量方针 5.4 策划 5.4.1 质量目标1 1 2 5.5.1 职责和权限 5.5.2 管理者代表 5.5.3 内部沟通 5.6 管理评审 6.1 资源提供 6.2
10、 人力资源 6.2.2 能力、意识和培训1 1 2 6.3 基础设施 6.4 工作环境 7.1 产品实现的策划1 1 7.2 与顾客有关的过程 7.2.1 与产品有关 的要求的确定1 1 7.2.2 与产品有关 的要求的评审 条 款 号 条 款 名称 部 门 - 6 - 不符合项汇总表 第 2 页共 2 页 院 办 公 室 人 事 劳 动 教 育 处 规 划 计 划 处 科 研 管 理 与 财 务 与 资 产 管 理 处 监 察 与 审 计 处 水 资 源 所 防 洪 减 灾 所 水 环 境 所 水 利 研 究 所 工 程 抗 震 研 究 中 心 岩 土 工 程 研 究 所 结 构 材 料 研
11、 究 所 泥 沙 研 究 所 水 力 学 研 究 所 遥 感 技 术 应 用 中 心 水 力 机 械 试 验 室 办 公 室 综 合 事 业 部 信 息 网 络 中 心 综 合 事 业 部 研 究 生 部 综 合 事 业 部 标 准 化 中 心 综 合 事 业 部 合 计 7.3 设计和开发 7.3.1 设计和开发策划 7.3.2 设计和开发输入 7.3.3 设计和开发输出 7.3.4 设计和开发评审 7.3.7 设计和开发更改的控制 7.4 采购 7.4.1 采购过程 1 1 2 7.5.1 生产和服务提供的控制 1 1 7.5.2 生产和服务提供过程的确认 7.5.3 标识和可追溯性 7.5.4 顾客财产 7.5.5 产品防护 1 1 7.6 监视和测量装置的控制 1 1 1 3 8.2.1 顾客满意 8.2.2 内部审核 8.2.3 过程的监视和测量 1 1 2 8.2.4 产品的监视和测量 8.3 不合格品控制 8.4 数据分析 1 1 2 8.5 纠正以及预防措施 合计1 2 1 2 1 1 1 1 1 1 3 1 1 2 1 20 注 : 一般不符合项的数量用阿拉伯数字1、2、3 填写；严重不符合项的数量用罗马数字、iii 填写。 填表人：于爱华 2007年 8 月 30 日 条 款 名称 部 门 条 款 号 - 7 -