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1、人事科廉政风险点分析及防控措施 一、部门职责 负责局机关和直属单位的人事管理、机构编制和劳动工 资等工作；负责局机关和直属单位的离退休人员服务工作； 负责机关和指导直属单位的思想政治工作和党群工作；承担 本局纪检监察工作；协助镇区政府做好镇区环保分局人事管 理和纪检监察工作。 表一：职权目录一览表 序号职权名称具体内容法律依据备注 1 党务审批 对基层党支部换届选举党支委、 选举结果及党员发展的批复。 党章、 中国共产党党和 国家机关基层组织工作条 例、 2 党费使用审批 按照相关规定，审查使用项目或 内容，并办理支付手续。 中国共产党党费收缴、使用 和管理的规定 3 公务员招考 录用 招考录
2、用公务员。公务员法 4 事业单位人员 招考录用 公开招聘事业单位工作人员 广东省事业单位公开招聘 人员办法 5 局管干部选拔 任用 干部民主推荐、 民主测评、 考察、 选拔工作，按照干部管理任免权 限办理任免手续。 公务员法、 党政领导干 部选拔任用工作条例 6 干部竞争上岗 按竞争上岗实施方案要求，组织 实施干部竞争上岗工作。 关于推进竞争性选拔干部 工作的指导意见 7 劳资核算 按规定做好工资、津补贴的上报 工作。 相关公务员、 事业单位工资法 律文件 8 信访举报 办理反映干部工作中违纪问题的 信访和举报。 9 人事档案 管理 做好整理、转递人事档案的相关 工作 中华人民共和国档案法 1
3、0 纪检监督 检查 负责本系统纪检监察工作，承办 上级纪检监察机关交办的事项。 二、权力运行流程图 （为低风险等级， 为中风险等级， 为高风险等级） （一） 党务审批职权 承办人受理检查 不符合要求的反馈 承办人形成书面审查材料 党委领导审批 后续相关手续 （二） 党费使用审批职权 承办人受理审查 部门负责人核算 列入党费年度支出预算未列入党费年度支出预算 承办人报批手续审查使用 党委领导审批 承办人办理支付手续 承办人办理报批手续 党委领导审批 承办人办理支付手续 （三） 公务员招录职权 承办人制定公务员招考录用计划 科长审批 局领导审批 市人社局批准、发布公告 报考人员报名 笔试（统考）
4、面试 健康体检 政治审查 局领导审批 公示 报人社局备案、办理录用手续 资格审查 （四） 事业单位公开招聘职权 承办人制定事业单位公开招聘计划 科长审批 局领导审批 市人社局批准、发布公告 报考人员报名 考试 健康体检 政治审查 局领导审批 公示 报人社局备案、办理录用手续 （五） 开展局管干部选拔任用职权 承办人制定干部选任工作方案 科长审核 局领导审批 组成考察组 民主推荐、测评 确定考察对象 资格审查、组织考察 公示 党委会研究决定 报上级部门审批 办理任免手续 （六） 开展干部竞争上岗职权 承办人拟订竞岗方案 科长审核 局领导审批 党委会研究决定 公布竞岗方案 民主测评 报名与资格审查
5、 组织考察 党委讨论决定 确认竞岗结果 办理任职手续 考试 班子评鉴 （七） 劳资核算职权 承办人根据人员调动、职务晋升、岗位 变动等情况，调整个人工资金额 科长审核 分管局领导审批 向人社局、财政局报送相关工资 （八） 信访举报办理事项职权 收到信访举报 承办人办理 科长审核 局领导审批 转办 暂存 退回 办结 （九） 干部档案管理事项职权 不合格 否 合格 是 干部调入通知、任免文件 干部档案转入 审核系统外单位 整理干部档案 档案材料是否齐全 整理、编目、装订 向有关单位收集 登记、编号、入库 科长及承办人日常管理、零散材料登记 归档、提供查阅。 干部调动通知 登记、发转递通知书、通过机
6、要或专人 取送转出。 （十） 纪检监督检查事项廉政风险分布图 确定任务 承办人制定方案 科领导审核 分管纪检局领导审核 提出修改意见 承办人实施检查 科领导审核 分管纪检局领导审核 反馈意见 跟踪整顿 提出修改意见 承办人提出修改意见 三、廉政风险点分析 对照“三定”方案及具体业务流程，人事科的廉政风险点 主要存在在审查、审核、审批以及执行过程中，可以岗位职 责以及规章制度两方面存在廉政风险（具体查看表二：廉 政风险等级目录及防控措施一览表） 。 （一）岗位职责风险：在执行过程中不按程序执行；不 按规定审查、审核、审批；故意拖延、隐瞒；随意反馈意见； 把关不严；泄露信息；违反组织人事纪律等。
7、（二）规章制度风险：在程序或制度执行过程中，发现 问题不及时修改和完成；对制度监督检查不够，执行不到位 等。 四、防控措施 针对廉政风险的表现形式，人事科在完善工作程序、强 化教育、推进信息公开、提高工作效率以及加强监督检查等 方面制度了不同的防控措施，具体情况如表二： 表二：廉政风险等级目录及防控措施一览表 序 号 职权 名称 关键环节廉政风险表现形式 风险 等级 责任岗位防控措施 1 党务 审批 业务受理不按规定审查承办人 制定工作程序、标准 规范，并完全公开。 形成书面审查 意见 拖延、不按规定形成书面 审查 承办人 加强教育，明确责任 追究。 党委审批不按规定审批党委领导做好党委会审查
8、资料 不符合条件反延误、隐瞒、随意反馈意承办人、部完善程序和手续，明 序 号 职权 名称 关键环节廉政风险表现形式 风险 等级 责任岗位防控措施 馈见。门负责人确责任追究。 2 党费 使用 审批 受理审查不按规定受理审查承办人 制定并公开党费年度 预算。 审核不按规定审核。 部门负责 人 重大事项须经党委会 集体研究。 办理报批手续拖延办理。承办人明确办理时限。 审批超越党费使用范围审批。党委领导 严格按照党费管理制 度执行。 3 公务 员招 考录 用 制定公务员招 考录用计划 不按规定制定招录计划。承办人 1、 严格按照国家公务 员招考录用有关规定 进行。 2、 加强对面试官的教 育、培训和
9、监督。 3、 加强对工作人员和 考察人员的教育、培 训和监督。 审核不按规定审核。科长 审批不按规定把关局领导 报考人员报名 和资格审查 不按照规定报考条件进 行资格审查，放宽条件。 承办人 面试 1、向有关考生透露面试 题本及相关材料。 2、引导或暗示考官不公 正打分。 3、擅自修改面试分数。 面试考官 局领导 健康体检 提前告知考生体检医院， 隐瞒考生体检不合格结 果。 承办人 考察不如实反映考察情况。考察组 审批不按规定把关。局领导 4 事业 单位 人员 招考 录用 制定事业单位 公开招聘计划 不按规定制定招录计划。承办人 1、 严格按照国家、 省、 市 相 关 法 律 法 规 进 行。
10、 2、 加强对笔试工作人 员面试官的教育、培 训和监督。 3、 加强对工作人员和 考察人员的教育、培 训和监督。 审核不按规定审核。科长 审批不按规定把关局领导 报考人员报名 和资格审查 不按照规定报考条件进 行资格审查，放宽条件。 承办人 考试 1、泄露笔试、面试试题； 2、擅自修改考生分数； 3、引导监考人员或面试 考官违规操作。 面试考官 局领导 序 号 职权 名称 关键环节廉政风险表现形式 风险 等级 责任岗位防控措施 健康体检 提前告知考生体检医院， 隐瞒考生体检不合格结 果。 承办人 考察不如实反映考察情况。考察组 审批不按规定把关。局领导 5 局管 干部 选拔 任用 审核干部任免
11、 方案 不按规定审核。科长 1、 核查民主推荐原始 票数。 2、严格执行 党政领 导干部选拔任用工作 条例。 3、 进一步规范干部选 拔任用方式。 4、 加强对考察人员的 教育、培训和监督。 5、 对干部选拔任用全 过程实行纪实。 审批不按规定把关。局领导 组成考察组不按规定组成考察组。人事科 民主推荐 1、不按规定程序和要求 进行民主推荐，不如实报 告民主推荐情况。 2、授意或暗示推荐人选。 承办人 确定考察对象 1、不坚持原则酝酿考察 对象。 2、不按规定条件确定考 察对象。 科长、局领 导 资格审查、 组织 考察 不按规定程序和要求进 行考察，不如实反映考察 情况，违反组织人事纪 律。
12、考察人员 公示隐瞒公示反映的问题。 承办人、科 长、局领导 6 干部 竞争 上岗 竞岗方案审核不按规定审核。科长 1、加强对出题人员、 面试考官、考察组成 员和工作人员的教育 和培训，加强互相监 督和制约。 2、 干部监督部门按照 各自权限全程参与和 监督。 审批不按规定审批。局领导 报名与资格审 查 不按规定条件对报名资 格进行把关。 工作人员 民主测评 民主推荐 1、不按规定和范围进行 测评推荐。 2、更改、伪造民主推荐、 民主测评结果。 考察组成 员 考试 向有关人员泄露与考试 有关的信息。 局领导、考 察组成员、 工作人员 序 号 职权 名称 关键环节廉政风险表现形式 风险 等级 责任
13、岗位防控措施 组织考察 1、不按规定程序和范围 进行考察。 2、不认真记录，不认真 查核资料。 3、隐瞒、歪曲、泄露考 察情况。 考察组成 员 7 人员 劳资 办理工资变动 1、不按规定办理或不如 实办理； 2、故意增设关卡，拖延 办理 承办人 1、 审核汇总经局领导 同意后分别报人社局 和财局。、 2、 加强人员教育和政 策法规学习力度。 审核不按规定审核科长 审批不按规定审批局领导 材料报送无故拖延报送承办人 8 信访 举报 办理 办理 1、不按规定登记，隐瞒 案件线索； 2、包庇被举报人，提出 有利于被举报人的意见。 承办人 1、 加强纪律教育和监 督。 2、 严格执行责任追究 制度。
14、3、 重大信访举报受理 承办须经科内会议研 究。 4、 重大信访举办办理 须经党委会研究。 5 、明确办理时限要 求，加强工作效能考 核。 6 、落实内部流转职 责。 审核 不按规定审核或暗示下 属提出对被举报人有利 的办理意见。 科长 审批 不按规定把关或暗示下 属提出对被举报人有利 的办理意见。 局领导 转办 与被举报人串通，拖延办 理时间。 承办人、科 长 办结 向相关利益人透露有关 信息 相关人员 9 干部 档案 管理 干部档案管理 1、违反保密纪律，泄露 档案内容。 2、擅自修改、归入或撤 出档案材料。 承办人 严格落实档案装入转 出、零散材料接收和 查借阅审批、登记制 度。 10
15、纪检 监督 检查 制定方案 回避存在问题的单位和 重点环节。 承办人 1、 严格按照相关工作 要求，征求相关业务 部门意见，报领导审 批检查工作方案、重 审核 提出对被查单位有利的 修改意见。 科长 序 号 职权 名称 关键环节廉政风险表现形式 风险 等级 责任岗位防控措施 审批不按规定把关。局领导 要检查工作方案须经 党委会研究； 2、 检查工作由两人以 上共同参加，集体讨 论 确 定 检 查 发 现 问 题； 3、 问题整改情况向主 管领导报告，经批准 后方可办结。 实施检查隐瞒、回避问题。承办人 提出意见 1、隐瞒、回避问题，避 重就轻； 2、所提处理意见缺乏针 对性，包庇纵容被检查单 位和责任人。 承办人 审核 提出对被检查单位有利 的修改意见。 科长 审批不按规定把关。局领导 反馈意见 不如实向被检查单位反 馈意见。 承办人 跟踪整改 不严肃督促整改问题，大 事化小，小事化了。 承办人 五、相关制度 1、 关于印发 的通知（中环【 2012 】37 号） 2、 关于印发 的通知（中环党【 2011 】3 号） 3、 印发 的 通知 （中环【 2011 】118 号） 4、 关于印发 的通知（中环【 2011 】35 号） 5、 关于印发 的通知（中环党【 2011 】1 号）