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1、上海有限公司 科研项目立项管理制度 第一章 总则 第一条 为贯彻落实“持续不断的创新改进”的公司经营理念，规范公司科研项目审批程序， 加强科研项目的实施管理和评估，加速公司新技术的开发及推广应用，落实各级责任制，提 高项目管理效率，增强核心竞争力，化解风险，提高经济效益。结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所指科研项目含义 （一）本制度所称项目主要是指由公司进行的技术开发、技术改造等的项目。 （二） 技术改造项目包括技术更新、设备更新、技术引进等；技术开发项目包括技术引进的 消化吸收、国产化和再开发、新品研制、技术攻关等。 （三）其他对产品、工艺、生产过程、生产方式等的革新活动。
2、 （四）承接或接受上级委派的科研任务。 第三条科研项目管理是指课题从立项论证、组织实施、结题验收等过程的全程管理。其目 的是使企业科研项目实行制度化和科学化的管理，鼓励公司员工开展科研活动，保证科研计 划圆满完成，出成果、出人才、出效益，提高竞争力。 第二章 科研项目的立项管理 第四条 管理流程 第五条 管理内容 （一） 项目可行性研究任务书的下达与提出 1、公司根据市场需求、技术需求、公司的指令性计划或上级机关的要求，研发部根据相关 部门要求向相关业务单元下达项目可行性研究任务书。 2、公司业务单元或员工个人根据公司产品或者市场的需要提出对产品、设备、工艺、装备 等进行改造和创新，填写项目可
3、行性研究任务书，提交至研发部。 （二）可行性研究 业务单元根据需要组织科研团队，科研团队根据项目可行性研究任务书要求，进行 调研和可行性研究，编制科研项目立项报告。 （三）项目可行性评审 研发部门组织项目评审委员会依据项目可行性研究任务书和科研项目立项报告 对该科研项目进行评审。项目评审委员会由相关专家、技术人员，立项申报部门负责人，研 发部人员及相关领导等组成。研发部参加项目的可行性评审，并审查立项文档是否齐全、规 范以及是否存在同其它项目的冲突。协助评审委员会编制项目立项评审报告。 （四）项目立项的批准 1.公司立项的项目 研发部门将项目可行性研究任务书、 科研项目立项报告及项目立项评审报
4、告 送达公司总经理，总经理批准则立项。 2.各业务单元内部立项的项目 由各业务单元负责人批准立项。 （五）立项结束 公司批准立项的项目由研发部将立项文档归档；各业务单元内部立项的项目由各业务单 元归档，研发部备案。 第三章 过程管理 第六条研发部在实施管理中的职责是： （一）全程监督、检查科研项目的执行情况； （二）对项目进行中期检查、验收以及绩效考评； （三）审查项目完成后的总结报告和项目经费决算； 第七条科研团队在项目实施中的责任是： （一）严格执行项目报告要求，完成项目目标任务； （二）保证项目经费专款专用； （三）按项目管理部门的要求如实填报项目年度完成情况和经费年度决算以及相关的统计
5、调 查表； （四）接受研发部对项目执行情况的监督检查； （五）及时报告项目执行中出现的重大事项； （六）报告项目执行中知识产权管理情况和提出知识产权保护的建议。 第八条建立中期执行报告制度，如遇到目标调整、内容更改、项目负责人及场地变更、关 键技术方案的变更、不可抗拒的因素等对项目执行产生重大影响的情况，可以团队必须及时 向研发部报告。 第九条项目执行期内，若确需变更合同书内容的，可以团队应提出书面报告并说明原因， 经研发部审查批复后方可变更。 第十条在项目跟踪管理中如下情况者，研发部对可以团队或项目责任人将采取警告、终止 项目实施、 撤销项目并追回已拨的科技研发资金等措施。情节严重的， 二年
6、内不受理该项目 责任人新的项目申请。 （一）无正当理由，不按期汇报项目执行情况的； （二）因可以团队自身过错，使项目不能按合同规定实施的； （三）擅自停止项目实施或变更项目合同书内容的； （四）项目完成后不按期验收或鉴定的； （五）截留、挪用、侵占项目经费的。 第四章 项目验收 第十一条项目完成后，由研发部组织对项目进行验收。 第十二条项目验收以科研项目立项报告约定的内容和确定的考核目标为基本依据，对 项目产生的科技成果水平、应用效果和对经济社会的影响、实施的技术路线、攻克的关键技 术的方案和效果、知识产权的形成和管理、项目实施的组织管理经验和教训、科技人才培养 和队伍的成长、经费使用的合理性
7、以及所产生的效果等做出客观、实事求是的评价。 第十三条对所有项目验收均采取现场验收和书面验收二种方式。 第十四条项目验收按照下列程序进行； （一） 项目验收工作应在合同到期半月完成，半月内如不能进行验收的，可以团队应向研发 部提出延迟验收申请报告； （二）科研团队在完成技术研发总结的基础上，向研发部提出验收申请并提交有关验收资料 及数据； （三）研发部审查全部验收资料及有关证明； （四）研发部一个月内批复项目的验收结果。 第十五条可以团队申请验收时应提供以下验收文件、资料，以及一定形式的成果（样机、 样品等）； （一）项目合同书或计划任务书； （二）技术研发项目管理委员会对项目的批件或有关批复
8、文件； （三）项目验收申请报告； （四）项目实施工作总结报告； （五）项目实施技术报告； （六）有关产品测试报告或检测报告及用户使用报告； （七）购置的仪器、设备等固定资产清单； （八）涉及经济指标的有关证明材料； （九）项目经费的决算表； （十）其它有关项目完成情况的证明材料。 第十六条被验收项目存在下列情况之一者，不能通过验收： （一）完成合同书任务不到80%； （二）预定成果未能实现或成果已无科学或实用价值； （三）提供的验收文件、资料、数据不真实； （四）擅自修改对合同或计划任务书考核目标、内容、技术路线； （五）超过合同或计划任务书规定期限二个月以上未完成任务，事先未作说明的。 第五
9、章 附则 第十七条本制度由公司研发部负责解释。 第十八条本制度自公司批准颁布之日起施行，修改须由总经理批准。 附录一： 项目可行性研究任务书 文件编号： 项目名称 承接部门 任务承接人 时间要求 其它要求 部门负责人意见： 签字：日期： 主管领导意见： 签字：日期： 附录二： 科研项目立项报告书立项编号页数 制定人 / 日期审批人 / 日期签批人 / 日期 上海有限公司 科研项目立项报告 项目名称： 承担部门： 管理部门： 起止时间：年月- 年月 一、项目概述 1、 立项的目的与依据 A、立项目的： B、设计依据： C、设计原则： 2、项目的研究内容、方法 项目内容： 研究方法： 知识产权情况
10、类型发明实用新型外观设计 数量 3、国内外同类产品和技术情况 二、预期研究成果及项目的考核内容与指标 1、主要技术指标： 2、市场前景 3、经济效益预测 4、社会效益 三、项目实施计划 项目实施进度计划： 序号工作内容主管部门负责人完成时间备注 四、项目承担部门及主要参与人员 承担部门： 配合部门： 项目参与人员 姓名部门性别职务职称分担任务时间阶段签名 备注：本项目预计参与人员将达人 五、项目预算 该产品研发投入费用清单 指标年度研发费用金额（万元） 一、上年度销售收入 二、该产品研发投入 1、人员费（工资性费用） 2、仪器设备费 其中：专用仪器 专用设备 样品 样机购置费 软件购置费 设备
11、试制费 3.能源材料费 其中：原材料 燃料动力 低值易耗品 4.折旧费用及长期费用摊销 其中：折旧费 长期费用摊销 5.设计费 其中：内部设计费用 外部设计费用 6.设备调试费 7.无形资产摊销 8.直接与项目研究开发有关的其他费用 其中：专家咨询、评估评审 可行性论证及研讨 验收及鉴定费 其他费用 六、项目管理、项目考核办法 七、立项确认 项目承担部门： 负责人：日期： 项目管理部门： 负责人：日期： 公司意见 负责人：日期： 附录三：技术项目立项管理流程 附录 A. 立项评审意见表 注：本表格由项目立项评审小组成员填写，本表仅代表立项评审委员会成员个人的意见。 项目名称 评审时间 年月日时
12、分时分 评审地点 评委姓名 主要检查项 评价 产品需求、目标清晰吗？ 产品符合本公司短期、长期的发展战略吗？ 客户需求强烈吗？ 当前市场总额大吗？市场发展前景好吗？ 己方的核心竞争力强吗？ 预期能占有的市场份额令人满意吗？ 产品的技术方案合理吗？技术实现途径（如 自主开发、外包开发等）合理吗？ 产品的开发计划合理吗？实际用于开发本 产品的经费、人员、物资、时间能满足要求 吗？ 产品的营销计划合理吗？ 成本效益分析令人满意吗？ 有政策风险吗？ 有知识产权风险吗？ 有财务风险吗？ 有不可预测的市场风险吗？ 评审结论 同意立项 不同意立项 意见建议 评 委 签 字 日 期年月日 附录 B. 立项评审答辩记录 注：记录员如实记录立项评审过程中的重要问答。 项目名称 评审时间年月日时分时分 评审地点 记录员 记录 （记录评审过程中的“疑问” 、 “答复”、 “争论”、 “处理意见”等） 记录员 签字 日 期年月日