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1、2018年安全风险分级管控体系分析报告 目录 1、适用范围 1 2、编制依据 1 3、总体要求、目标与原则 1 4、职责分工 2 5、术语和定义 3 6、风险点识别方法 6 7、风险评价方法 7 8、风险控制措施策划 7 9、风险分级管控考核方法 7 10、风险点识别及分级管控记录使用要求. 8 附件 A 风险点分类标准 . . 9 附件 B 作业条件风险程度评价（MES ） . 20 附件 C 作业风险分析方法（风险矩阵）. 25 附件 D 风险分级管控程序框图 31 附件 E 风险分级管控建设过程记录信息 32 1 1、适用范围 本实施指南适用于 *有限公司范围内的风险识别、 评价、 分级
2、、管控。 2、编制依据 中华人民共和国安全生产法 山东省生产经营单位安全生产主体责任规定（修改稿） （山东 省人民政府令 2016年第 303号） 山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治 理双重预防机制的通知鲁政办字（2016）36 号 临沂市安全生产委员办公室印发 加快推进安全生产风险分级管 控与隐患排查治理两个体系建设工作方案的通知临安发201624 号 其他安全生产相关法规、 标准、相关政策以及中泰安全生产管理 制度等规定要求。 3、总体要求、目标与原则 根据上级政府主管部门的指示要求，结合中泰自身实际情况， 经 公司领导同意，着手建立安全风险分级管控体系建设。 3.1 总
3、体要求 按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行 安全风险分级管控体系建设。 各部门在安全科的组织下按照 风险分 级管控体系实施指南建议编制大纲要求，结合各部门、车间实际情 2 况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天侯”的风险管控 模式。 3.2 工作目标 自本指南发布之日起，至2016 年 9 月份完成公司安全风险分级 管控体系建设工作，同时， 每三年开展一次风险分级工作，并通过建 立风险管控体系做到有效遏制生产事故的发生，保障员工生命财产安 全。 3.3 基本原则 坚持“统一指导、标杆示范、标准先行、分级推进、全面实施、 持续改进”的基本原则，充分发挥各部门专业技术
4、人员的主导作用， 全面落实企业主体责任。 4、职责分工 公司安全科是中泰风险分级管控体系建设的领导部门，具体负责 公司安全风险分级管控体系建设组织领导和统筹协调，支持宣传推广 公司安全风险分级管控体系建设，确保实现“全员、全过程、全方位、 全天侯”的风险管控。 公司安全风险分级体系建设办公室设在安全科： 主任：殷 *纪 副主任：邰 *和 成员：王 *莹张*玉张*平王*艳王*稳 主任职责： 负责安排安全风险分级管控体系建设的具体工作，安 排办公室成员做好组织、协调、计划、实施、总结、归纳、汇总、上 3 报、专家审核等过程的工作，负责考核各责任人责任落实情况。 副主任职责：具体负责*有限公司安全风
5、险分级管控 体系实施指南的编制，负责体系建设工作组织协调、过程培训、技 术指导，完成公司安全风险分级管控体系文件编制，对体系建设过程 中各部门提出奖惩建议。 组员职责：具体落实安全风险分级体系建设过程中的具体工作， 完成各自区域内的风险点识别、风险分级及风险评价， 对评价结果负 责。 其他部门：按照“分级管理、分线负责”、 “管业务必须管安全” 的原则，公司各部门、车间人员积极按照公司部署，完成本部门、本 业务范围内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。 5、术语和定义 5.1 风险 发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健 康损害的严重性的组合。 （GB/T280
6、01-2011职业健康安全管理体系 要求 ） 。 风险（ R）=可能性（ L）后果（ C） 。 5.2 危险源 可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它 们的组合。（GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求 ） 。 危险源的构成： 根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、 4 电气设备、压力容器等。 行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行 为以及作业行为。 状态：包括物的状态和作业环境的状态。 风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。 5.3 风险点 通常指风险存在的部位，又称危险源。 5.4 风险辨识 风险辨识是识别组织整个范围内所有
7、存在的风险并确定其特性 的过程。 危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。 （GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求 ） 5.5 风险评估、评价 对危险源导致的风险进行评估、 对现有控制措施的充分性加以考 虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。（GB/T28001-2011职业 健康安全管理体系要求 ） 5.6 风险分级 采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评 价结果进行划分等级。 （根据有关文件及标准，我省风险定为“红、 橙、黄、蓝（ 深蓝、浅蓝） ”四级。 ） 浅蓝色风险 5 级风险：稍有危险，需要注意（或可忽略的）。员 工应引起注意。 5 深蓝色风
8、险 4 级风险：轻度（一般）危险，可以接受（或可容 许的） 。车间、科室应引起关注，负责4 级危害因素的控制管理，所 属工段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更 佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措 施得以维持现状，保留记录。 黄色风险 3 级风险：中度（显著）危险，需要控制整改。公司、 部室（车间上级单位）应引起关注，负责3 级危害因素的控制管理， 所属车间、科室具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降 低风险，应仔细测定并限定预防成本， 在规定期限内实施降低风险措 施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的 可能性和是否需要
9、改进的控制措施。 橙色风险 2 级风险：高度危险（重大风险） ，必须制定措施进行 控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理，具体由 安全主管部门和各职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在 进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、 指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工 作。 红色风险 1 级风险：不可容许的（巨大风险） ，极其危险，必须 立即整改，不能继续作业。 只有当风险已降低时，才能开始或继续工 作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采 取隐患治理措施。 5.7 风险管控 6 根据风险评估结果及经营运行情况等
10、，确定不可接受的风险， 制 定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。 企业在选择风险控制措施时应考虑：可行性；安全性；可靠性； 应包括：工程技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防 护措施。 5.8 风险信息 是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险 大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。 5.9 重大风险 是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或 者二者的结合的风险。 5.10 重大危险源 是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险 物品的数量等于或超过临界量的单元。单元是指一个（套）生产装置、 设施或场所，或同属一个生
11、产经营单位且边缘距离小于500m的几个 （套）生产装置、设施或场所。 6、风险点识别方法 6.1 风险点识别范围的划分要求 风险点识别范围以部门为单位组织，以生产、作业、办公区域或现 场进行划分，生产单位分为硫化车间、压胶车间，识别范围包括办公 场所；管理部室分为采购部（各库房、办公室）、技术中心（产品化 验室、办公室）、财务部，均覆盖所有办公室、作业区及办公车辆。 7 其中生产单位将每个工段按照作业区域或者作业步骤等不同进行 进一步划分，确保风险点识别全覆盖。 （具体参考危险点分级表） 6.2 风险点识别方法 以安全检查表法（ SCL ）对生产现场及其它区域的物的不安全状态、 人的不安全行为
12、、 作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别；以作业 危害分析法（ JHA ）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不 安全行为进行识别。 7、风险评价方法 风险评价方法的选用参见“附件B”。 企业应经过研究论证确定适用的风险评价方法，从方便推广和使用 角度，建议采用作业条件危险性分析（MES ）或者风险矩阵法（ LS） 进行风险大小的判定。 考虑指南的普遍适用性， 本次采用风险矩阵法 （LS）进行风险评价。 8、风险控制措施策划 对 4 个级别的风险实施多种措施控制：级红色风险，级橙色风 险，级黄色风险，级蓝色风险。 企业应依次按照工程控制措施、安全管理措施、个体防护措施以应 急措施等四个逻辑
13、顺序对每个风险点制定精准的风险控制措施。 9、风险分级管控考核方法 为确保该项工作有序开展及事故纵深预防效果，公司对风险分级管 控制定实施内部激励考核方法。激励考核办法另行公布。 8 10、风险点识别及分级管控记录使用要求 中泰安全风险分级管控体系构建及运行过程中可能涉及的记录表 格详见附件。 每个记录表格都按照指南附件规范填写，各项记录保存 不低于三年。 风险分级工作完成后，各部门按照办公室统一要求在各有关岗位公 布本部门的主要风险点、 风险类别、风险等级、管控措施和应急措施。 附件 附件 A 风险点分类标准 附件 B 作业条件风险程度评价方法MES 法 附件 C 作业风险分析方法（风险矩阵
14、） 附件 D 风险分级管控程序框图 附件 E 风险分级管控建设过程记录信息 （1）作业岗位清单 （2）岗位作业内容清单（含作业步骤） （3）风险点（危险源）辨识标准（或依据、风险点排查表） （4）风险点（危险源）辨识结果信息统计表 （5）风险点（危险源）风险评价原始信息表 （6）风险等级分布信息表 9 附件 A 风险点分类标准 A.1 物的不安全状态 A.1.1 装置、设备、工具、厂房等 a) 设计不良 10 强度不够； 稳定性不好； 密封不良； 应力集中； 外型缺陷、外露运动件； 缺乏必要的连接装置； 构成的材料不合适； 其他。 b) 防护不良 没有安全防护装置或不完善； 没有接地、绝缘或接
15、地、绝缘不充分； 缺乏个体防护装置或个体防护装置不良； 没有指定使用或禁止使用某用品、用具； 其他。 c) 维修不良 废旧、疲劳、过期而不更新； 出故障未处理； 平时维护不善； 其他。 A1.2 物料 a) 物理性 高温物（固体、气体、液体） ； 11 低温物（固体、气体、液体） ； 粉尘与气溶胶； 运动物。 b) 化学性 易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃 易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质）； 自燃性物质； 有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气 溶胶、其他有毒物质）； 腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他 腐蚀性物质）；
16、 其他化学性危险因素。c) 生物性 致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物）； 传染病媒介物； 致害动物； A.1.3 有害噪声的产生（机械性、液体流动性、电磁性） A.1.4 有害振动的产生（机械性、液体流动性、电磁性） A.1.5 有害电磁辐射的产生 电离辐射（ X射线、离子、离子、高能电子束等）； 非电离辐射（超高压电场、此外线等）。 A.2 人的不安全行为 A2.1 不按规定的方法 12 没有用规定的方法使用机械、装置等； 使用有毛病的机械、工具、用具等； 选择机械、装置、工具、用具等有误； 离开运转着的机械、装置等； 机械运转超速； 送料或加料过快； 机动车超速； 机动车违章驾驶；
17、其他。 A.2.2 不采取安全措施 不防止意外风险； 不防止机械装置突然开动； 没有信号就开车； 没有信号就移动或放开物体； 其他。 A.2.3 对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理、调节 对运转中的机械装置等； 对带电设备； 对加压容器； 对加热物； 对装有危险物； 其他。 13 A.2.4 使安全防护装置失效 拆掉、移走安全装置； 使安全装置不起作用； 安全装置调整错误； 去掉其他防护物。 A.2.5 制造危险状态 货物过载； 组装中混有危险物； 把规定的东西换成不安全物； 临时使用不安全设施； 其他。 A.2.6 使用保护用具的缺陷 不使用保护用具； 不穿安全服装； 保护用具、服装的选
18、择、使用方法有误。 A.2.7 不安全放置 使机械装置在不安全状态下放置； 车辆、物料运输设备的不安全放置； 物料、工具、垃圾等的不安全放置； 其他。 A.2.8 接近危险场所 接近或接触运转中的机械、装置； 14 接触吊货、接近货物下面； 进入危险有害场所； 上或接触易倒塌的物体； 攀、坐不安全场所； 其他。 A.2.9 某些不安全行为 用手代替工具； 没有确定安全就进行下一个动作； 从中间、底下抽取货物； 扔代替用手递； 飞降、飞乘； 不必要的奔跑； 作弄人、恶作剧； 其他。 A.2.10 误动作 货物拿得过多； 拿物体的方法有误； 推、拉物体的方法不对； 其他。 A.2.11 其他不安全
19、行动 A.3 作业环境的缺陷 15 A.3.1 作业场所 没有确保通路； 工作场所间隔不足； 机械、装置、用具、日常用品配置的缺陷； 物体放置的位置不当； 物体堆积方式不当； 对意外的摆动防范不够； 信号缺陷（没有或不当） ； 标志缺陷（没有或不当） 。 A.3.2 环境因素 采光不良或有害光照； 通风不良或缺氧； 温度过高或过低； 压力过高或过低； 湿度不当； 给排水不良； 外部噪声； 自然危险源（风、雨、雷、电、野兽、地形等） A.4 安全健康管理的缺陷 A4.1 安全生产保障 a) 安全生产条件不具备； b) 没有安全管理机构或人员； 16 c) 安全生产投入不足； d) 违反法规、标准
20、。 A.4.2 危险评价与控制 a) 未充分识别生产活动中的隐患（包括与新的或引进的工艺、 技术、设备、材料有关的隐患） ； b) 未正确评价生产活动中的危险（包括与新的或引进的工艺、 技术、设备、材料有关的危险） ； c) 对重要危险的控制措施不当。 A.4.3 作用与职责 a) 职责划分不清； b) 职责分配相矛盾； c) 授权不清或不妥； d) 报告关系不明确或不正确。 A.4.4 培训与指导 a) 没有提供必要的培训（包括针对变化的培训）； b) 培训计划设计有缺陷； c) 培训目的或目标不明确； d) 培训方法有缺陷（包括培训设备） ； e) 知识更新和再培训不够； f)缺乏技术指导
21、。 A.4.5 人员管理与工作安排 a) 人员选择不当 17 无相应资质，技术水平不够； 生理、体力有问题； 心理、精神有问题。 b) 安全行为受责备，不安全行为被奖励； c) 没有提供适当的劳动防护用品或设施； d) 工作安排不合理 没有安排或缺乏合适人选； 人力不足； 生产任务过重，劳动时间过长。 e) 未定期对有害作业人员进行体检。 A.4.6 安全生产规章制度和操作规程 a) 没有安全生产规章制度和操作规程； b) 安全生产规章制度和操作规程有缺陷（技术性错误，自相矛 盾，混乱含糊，覆盖不全，不实际等） ； c) 安全生产规章制度和操作规程不落实。 A.4.7 设备和工具 a) 选择不
22、当，或关于设备的标准不适当； b) 未验收或验收不当； c) 保养不当（保养计划、润滑、调节、装配、清洗等不当）； d) 维修不当（信息传达，计划安排，部件检查、拆卸、更换等 不当） ； e) 过度磨损（因超期服役、载荷过大、使用计划不当、使用者 18 未经训练、错误使用等造成） ； f)判废不当或废旧处理和再次利用不妥； g) 无设备档案或不完全。 A.4.8 物料（含零部件） a) 运输方式或运输线路不妥； b) 保管、储存的缺陷（包括存放超期） ； c) 包装的缺陷； d) 未能正确识别危险物品； e) 使用不当，或废弃物料处置不当； f)缺乏关于安全卫生的资料（如MSDS ）或资料使用
23、不当。 A.4.9 设计 a) 工艺、技术设计不当 所采用的标准、规范或设计思路不当； 设计输入不当（不正确，陈旧，不可用）； 设计输出不当（不正确，不明确，不一致） 无独立的设计评估。 b) 设备设计不当，未考虑安全卫生问题； c) 作业场所设计不当（定置管理，物料堆放，安全通道，准入 制度，照明、温湿度、气压、含氧量等环境参数等）； d) 设计不符合人机工效学要求。 A.4.10 应急准备与响应 a) 未制订必要的应急响应程序或预案； 19 b) 未进行必要的应急培训和演习； c) 应急设施或物资不足； d) 应急预案有缺陷，未评审和修改。 A.4.11 相关方管理 a) 对设计方、承包商
24、、供应商未进行资格预审； b) 对承包商的管理 雇用了未经审核批准的承包商； 无工程监管或监管不力。 c) 对供应商的管理 收货项目与订购项目不符； （给供应商的产品标准不正确，订购书上资料有误， 对可修改订 单不能完全控制，对供应商擅自更换替代品失察等造成） 对产品运输、包装、安全卫生资料提供等监管欠妥； d) 对设计者的设计、承包商的工程、供应商的产品未严格履行 验收手续。 A.4.12 监控机制 a) 安全检查的频次、方法、内容、仪器等的缺陷； b) 安全检查记录的缺陷（记录格式、数据填写、保存等方面）； c) 事故、事件、不符合的报告、调查、原因分析、处理的缺陷； d) 整改措施未落实
25、，未追踪验证； e) 未进行审核或管理评审，或开展不力； f)无安全绩效考核和评估或欠妥。 20 A.4.13 沟通与协商 a) 内部信息沟通不畅（同事、班组、职能部门、上下级之间）； b) 与相关方之间信息沟通不畅（设计者、承包商、供应商、交 叉作业方、政府部门、行业组织、应急机构、邻居单位、公众等）； （上两条的“信息”包括：法规、标准，规章制度和操作规程，危险 控制和应急措施，事故、不符合及整改，审核或管理评审的结果等。） c) 最新的文件和资讯未及时送达所有重要岗位； d) 通讯方法和手段有缺陷； e) 员工权益保护未得到充分重视，全员参与机制缺乏。 附件 B 作业条件风险程度评价（M
26、ES ） B.1 风险的定义 指特定危害性事件发生的可能性和后果的结合。人们常常将可能 性 L 的大小和后果 S的严重程度分别用表明相对差距的数值来表示， 然后用两者的乘积反映风险程度R的大小，即 RLS。 B.2 事故发生的可能性L 人身伤害事故和职业相关病症发生的可能性主要取决于对于特 定危害的控制措施的状态M和人体暴露于危害 （危险状态）的频繁程 度 E1； 单纯财产损失事故和环境污染事故发生的可能性主要取决于对 于特定危害的控制措施的状态M和危害（危险状态）出现的频次E2。 当用概率来表示事故发生的可能性大小（L）时，绝对不可能发 21 生的事故概率为0；而必然发生的事故概率为1。然而
27、，从系统安全 角度考虑，绝对不发生事故是不可能的， 所以人为地将发生事故可能 性极小的分数定为0.1，而必然要发生的事故的分数定为10，介于这 两种情况之间的情况指定为若干中间值，如表B.1 表 B.1 事故发生的可能性（ L） 分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性 10 完全可能预料0.5 很不可能，可能设想 6 相当可能0.2 极不可能 3 可能，但不经常0.1 实际不可能 1 可能性小，完全意外 B.2.1控制措施的状态 M 对于特定危害引起特定事故（这里“特定事故”一词既包含“类 型”的含义，如碰伤、灼伤、轧入、高处坠落、触电、火灾、爆炸等； 也包含“程度”的含义，如死亡、永久
28、性部分丧失劳动能力、暂时性 全部丧失劳动能力、仅需急救、轻微设备损失等）而言，无控制措施 时发生的可能性较大，有减轻后果的应急措施时发生的可能性较小， 有预防措施时发生的可能性最小。 控制措施的状态M的赋值见表 B.2。 表 B.2 控制措施的状态（ M ） 分数值控制措施的状态 22 5 无控制措施 3 有减轻后果的应急措施，如警报系统、个体防护 用品 1 有预防措施，如机器防护装置等，但须保证有效 B.2.3 人体暴露或危险状态出现的频繁程度E 人体暴露于危险状态的频繁程度越大，发生伤害事故的可能性越 大；危险状态出现的频次越高，发生财产损失的可能性越大。人体暴 露的频繁程度或危险状态出现
29、的频次E的赋值见表 B.3。 表 B.3 人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次（E） 分数值 E1（人身伤害和职业相关病 症） ： 人体暴露于危险状态的频 繁程度 E2（财产损失和环境污 染） ： 危险状态出现的频次 10 连续暴露连续出现 6 每天工作时间内暴露每天工作时间内出现 3 每周一次或偶然暴露每周一次或偶然出现 2 每月一次暴露每月一次出现 1 每年几次暴露每年几次出现 0.5 非常罕见地暴露非常罕见地出现 注 1：8 小时不离工作岗位，算“连续暴露” ；危险状态常存，算“常 态” 。 注 2：8 小时内暴露一至几次，算“每天工作时间暴露”；危险状态出 现一至几次， 23 算“每
30、天工作时间出现” 。 B.3 事故的可能后果 S 表 B.4 表示按伤害、职业相关病症、财产损失、环境影响等方面 不同事故后果的分档赋值。 表 B.4 事故的可能后果（ S） 分数 值 事故的可能后果 伤害职业相关病症 财产损失 （元） 环境影响 10 有多少人死 亡 1 千万 有重大环境 影响的不可 控排放 8 有一人死亡 或 多人永久失 能 职业病（多人） 100万-1000 万 有中等环境 影响的不可 控排放 4 永久失能（一 人） 职业病（一人）10万-100 万 有较轻环境 影响的不可 控排放 2 需医院治疗， 缺工 职业性多发病1 万-10 万 有局部环境 影响的可控 排放 1 轻
31、微，仅需急职业因素引起的1 万无环境影响 24 救身体不适 B.4 根据可能性和后果确定风险程度R=L S=MES 将控制措施的状态M 、暴露的频繁程度E（E1或 E2） 、一旦发生 事故会造成的损失后果S 分别分为若干等级，并赋予一定的相应分 值。风险程度 R为三者的乘积。将 R亦分为若干等级。针对特定的作 业条件，恰当选取 M 、E、S的值，根据相乘后的积确定风险程度R的 级别。风险程度的分级见表B.5。 表 B.5 风险程度的分级 R=MES 风险程度（等级） 180 一级 90-150 二级 50-80 三级 20-48 四级 18 五级 注：风险程度是可能性和后果的二元函数。当用两者
32、的乘积反映风险 程度的大小时，从数学上讲，乘积前面应当有一系数。但系数仅 是乘积的一个倍数，不影响不同乘积间的比值；也就是说，不影 响风险程度的相对比值。因此，为简单起见，将系数取为1。 25 附件 C 作业风险分析方法（风险矩阵） 作业风险分析方法（风险矩阵） ，英国石油化工行业最先采用。 就是识别出每个作业活动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生 的后果及产生这种后果的可能性， 二者相乘，得出所确定危害的风险。 然后进行风险分级，根据不同级别的风险， 采取相应的风险控制措施。 风险的数学表达式为：R=L S。 其中： R代表风险值； L代表发生伤害的可能性； 26 S代表发生伤害后果的严
33、重程度。 C.1事故发生的可能性（ L）取值 表 C.1 危害事件发生的可能性（ L） 赋 值 偏差发 生频率 安全检查操作规程 员工胜任程 度（意识、技 能、经验） 控制措施（监控、 联锁、报警、应 急措施） 5 每次作 业或每 月发生 无检查（作 业）标准或 不按标准检 查（作业） 无操作规 程或从不 执行操作 规程 不胜任（无上 岗资格证、无 任何培训、无 操作技能） 无任何监控措施 或有措施从未投 用；无应急措施。 4 每季度 都有发 生 检查 （作业） 标准不全或 很少按标准 检查 （作业） 操作规程 不全或很 少执行操 作规程 不够胜任（有 上岗资格证、 但没有接受 有效培训、操
34、作技能差） 有监控措施但不 能满足控制要 求，措施部分投 用或有时投用； 有应急措施但不 完善或没演练。 3 每年都 有发生 发生变更后 检查 （作业） 标准未及时 修订或多数 时候不按标 准检查（作 发生变更 后未及时 修订操作 规程或多 数操作不 执行操作 一般胜任（有 上岗资格证、 接受培训、但 经验、技能不 足，曾多次出 错） 监控措施能满足 控制要求，但经 常被停用或发生 变更后不能及时 恢复；有应急措 施但未根据变更 27 业）规程及时修订或作业 人员不清楚。 2 每年都 有发生 或曾经 发生 标准完善但 偶尔不按标 准检查、作 业 操作规程 齐全但偶 尔不执行 胜任（有上岗 资格
35、证、接受 有效培训、经 验、技能较 好，但偶尔出 错） 监控措施能满足 控制要求，但供 电、联锁偶尔失 电或误动作；有 应急措施但每年 只演练一次。 1 从未发 生过 标准完善、 按标准进行 检查、作业 操作规程 齐全，严 格执行并 有记录 高度胜任（有 上岗资格证、 接受有效培 训、经验丰 富，技能、安 全意识强） 监控措施能满足 控制要求，供电、 联锁从未失电或 误动作；有应急 措施每年至少演 练二次。 C.2 事故发生的严重程度（ S）取值 对照表 C.2 从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境 破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度进行评价取值，取 五项得分最高的分值作为
36、其最终的S值。 表 C.2 危害事件发生的严重程度（S） 等 级 人员伤害情 况 财产损失、 设备设施损 坏 法律法规 符合性 环境破坏声誉影响 28 1 一般无损伤 一次事故直 接经济损失 在 5000元 以下 完全符合基本无影响 本岗位或 作业点 2 1 至 2 人轻伤 一次事故直 接经济损失 5000 元及 以上，1 万 元以下 不符合公 司规章制 度要求 设备、设施周 围受影响 没有造成 公众影响 3 造成 1至 2人 重伤 3至 6人 轻伤 一次事故直 接经济损失 在 1 万元及 以上，10 万 元以下 不符合事 业部程序 要求 作业点范围 内受影响 引起省级 媒体报 道，一定 范围
37、内造 成公众影 响 4 1 至 2 人死亡 3 至 6 人重伤 或严重职业 病 一次事故直 接经济损失 在 10 万元 及以上， 100 万元以下 潜在不符 合法律法 规要求 造成作业区 域内环境破 坏 引起国家 主流媒体 报道 5 3人及以上死 亡 7 人及以 一次事故直 接经济损失 违法 造成周边环 境破坏 引起国际 主流媒体 29 上重伤在 100万元 及以上 报道 C.3 风险矩阵 确定了 S和 L 值后，根据 R=L S计算出风险度 R的值，依据表 C.3 的风险矩阵进行风险评价分级。 （注：风险度 R 值的界限值，以 及 L 和 S定义不是一成不变的， 可依据具体情况加以修订， 至
38、少不能 低于国家或地方法规要求。 ） 根据 R的值的大小将风险级别分为以下五级： R=LS=17 25：关键风险（级），需要立即停止作业； R=LS=13 16：重要风险（级），需要消减的风险； R=LS=812：中度风险（级），需要特别控制的风险； R=LS=47：低度风险（级），需要关注的风险； R=LS=13：轻微风险（级），可接受或可容许风险。 表 C.3 风险矩阵（ R ） 严重 性 S 可能性 L 1 2 3 4 5 1 1 2 3 4 5 2 2 4 6 8 10 3 3 6 9 12 15 4 4 8 12 16 20 30 5 5 10 15 20 25 C.4 风险分级 风
39、险度等级应采取的行动 / 控制措施实施期限 20-25 不可容忍风 险 在采取措施降低危害前，不能 继续作业，且应对改进措施进 行评估。 立即 15-16 巨大风险 采取紧急措施降低风险，建立 运行控制程序；定期检查、测 量及评估。 立即或近期整 改 9-12 中等 可考虑建立目标、建立操作规 程，加强培训及沟通。 2 年内治理 4-8 可容忍 可考虑建立操作规程、作业指 导书但需定期检查 条件具备时整 改 4 轻微或可忽 略的风险 无需采用控制措施，但需保存 记录。 附件 D 风险分级管控程序框图 32 风险分级管控程序框图 附件 E 风险分级管控建设过程记录信息 表 1：作业岗位清单 *有
40、限公司作业岗位清单 硫化车间 序号区域/ 工段岗位名称主要任务备注 1 33 2 3 4 5 6 压胶车间 序号区域/ 工段岗位名称主要任务备注 1 2 3 4 5 6 表 2：岗位作业内容清单 岗位作业内容清单 硫化车间 序号作业内容作业步骤作业目的备注 1 2 3 4 5 34 6 压胶车间 序号作业内容作业步骤作业目的备注 1 2 3 4 5 6 表 3：风险点（危险源）辨识标准（或依据、风险点排查表） *有限公司风险点（危险源）辨识标准 序号风险点类别风险点名称诱发事故类型备注 1 2 3 4 5 6 表 4：风险点（危险源）辨识结果信息统计表 *有限公司风险点（危险源）辨识结果信息统
41、计表 序号作业内容风险点可能诱发事故备注 1 35 2 3 4 5 6 表 5：风险点（危险源）风险评价原始信息表 *有限公司风险点（危险源）风险评价原始信息表 序号作业内容作业步骤风险点 风险评价 备 注 L S R D 1 2 3 表 6：风险等级分布信息表 *有限公司风险等级分布信息表 单 位 风险级别 硫化车间压胶车间总计 数量比例数量比例数量比例 一级 二级 三级 四级 36 总计 总结 根据上级政府主管部门的指示要求，结合*有限公司实 际情况，着手建立安全风险分级管控体系建设。 按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行 安全风险分级管控体系在建设。各部门在安全生产部的组织下按照 风险分级管控体系实施指南建议编制大纲要求， 结合各部门实际 情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管 控模式，全面落实企主体责任。 通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障员工生 产财产安全。 安全风险分级体系建设管理成员签字：