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1、基金从业考试分类高频考点汇总 “ 门槛类 ” 知识点 开放式基金最小规模： 2 亿元 封基最小募集规模：核准额80% QDII认购门槛： 1000 元 ETF 申赎门槛： 30 万元 基金净值计算错误报告门槛：0.25% 基金净值计算错误报告并公告门槛：0.5% 合资基金公司外资持股：49%以下 合资基金公司港资持股：50%以上可 深交所 A 股佣金起点： 5 元 QFII持个股限制： 10%以下 分级基金合并募集认申购门槛：5 万元 分级基金分开募集B 类认申购门槛： 5 万元 股基认购费：不超1.5% B 股无过户费，有结算费：0.05% ，不超 500 港元 货基销售服务费率： 0.25
2、% 纽交所石油期货最小交易单位：1000 桶 芝加哥小麦最小交易单位：5000 蒲 “ 最” 的知识点 最大对冲基金：布里奇沃特 最大大宗商品管理公司：贝莱德 最大 PE：高盛 最大基础设施投资公司：麦格里 最大不动产投资公司：世邦魏理仕 最先出现的金融期货：外汇期货 按名义金额计算，交易量最大衍生工具：互换合约 最难预测趋势：短期趋势 欧洲最大资产管理中心：英国 全球第一基金分销中心：卢森堡 “ 资格条件类 ” 知识点 基金公司注册资本： 1 亿元 基金主要法人股东净资产：2 亿元 基金主要自然人股东金融资产：3000 万元， 10 年资管经验 持股 5%以上基金非主要法人股东净资产：500
3、0 万元 持股 5%以上基金非主要自然人股东金融资产：1000 万元， 5 年资管经验 基金申请 QDII条件： 2 年基金业务， 2 亿净资产， 200 亿管理资产 券商申请 QDII条件： 1 年资管业务， 8 亿净资本， 20 亿管理资产，净资本占 净资产 70% QDII境外托管人条件： 10 亿美元实收资本， 1000 亿美元托管资产 QDII境外投顾条件： 5 年投资管理， 100 亿美元管理证券资产 合资基金公司境外股东条件：3 年无处罚， 3 亿元实收资本 QFII托管人条件： 80 亿元实收资本 QFII设立条件： 资管机构： 2 年资管业务， 5 亿美元管理证券资产 保险公
4、司：成立 2 年，5 亿美元持有证券资产 其他机构：成立 2 年，5 亿美元持有或管理证券资产 证券公司： 5 年证券业务， 5 亿美元净资产， 50 亿美元管理证券资产 商业银行： 10 年银行业务， 3 亿美元一级资本， 50 亿美元管理证券资产 私募合格投资者： 机构： 1000 万净资产， 100 万起 个人： 300 万金融资产 or 近三年年均收入 50 万， 100万起 基金经理资格： 3 年无处罚， 3 年证管经历，从业资格，法律考试 基金公司到港设机构： 1 年无处罚 “ 时限类 ” 知识点 基金重大事项临时公告：2 日内 基金季报：季末 15 个工作日 基金年报：年末 90
5、 日 基金定期报告备案：披露后第2 个工作日 证监会收到验资报告及备案材料后书面确认备案完成、基金合同生效： 3 个工作 日 登记材料齐备后，基金业协会私募办结登记：20 个工作日 证监会受理基金公司变更股东、控制人：60 日决定 证监会受理基金募集申请后：6 个月决定 巨额赎回延期支付： 3 个工作日内公告 基金宣传材料发布后： 5 个工作日备案 召开份额持有人大会：提前30 日公告 托管人职责终止 6 个月内新选任 ETF 建仓期： 3 个月 开基募集期： 3 个月 基金合同生效后：次日公告 公布招募书、基金合同：发售前3 日 基金申赎申请后： 3 个工作日管理人确认有效性 基金验资：募集
6、期届满后10 日内 基金不能成立返款给投资者：30 日内 基金申购： T+2 确认，下日可赎回 基金申购成功后： T+1登记办理 基金申购成功后： T+2 可赎回 基金申购款： T+2 日到基金银行账户 基金赎回款： T+3 日从基金银行账户划出 LOF 从 TA 转入证券登记系统后： T+2 可卖出或赎回 QDII放开申赎前至少：每周公告一次净值 QDII份额净值：至少每周计算披露1 次 QDII涉及衍生品份额净值：每个工作日披露 QFII额度获批后注入资金： 6 个月内 QFII本金锁定期： 3 个月 开基延期赎回不超： 20 工作日 质押式回购：最长1 年 债券远期交易日到结算日：不超3
7、65 天 大额可转让存单最短期限：14 天 买断式回购最长期限： 91 天 银行间债券市场现券交易结算日：T+0 和 T+1 融资融券开户资格： 18 个月， 50 万 连续几年没托管业务取消托管资格：3 年 证监会领导离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职：3 年 证监会一般工作人员离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职：2 年 基金董监高应有： 3 年以上相关工作经历 基金经营机构客户身份资料及交易记录保存：5 年 基金经营机构客户交易终端信息及开户资料电子化信息保存：20 年 基金销售机构客户身份资料及交易记录保存：15 年 货币基金不得投资剩余期限高于：397 天的债券 货币基金投
8、资组合平均剩余期限不高于：180 天 “ 年、月、日 ” 知识点 1868 英国世界上第 1 只证券基金：海外及殖民地政府信托 1924 美国世界第 1 只开放式公司型基金：马萨诸塞投资信托基金 1933 美国证券法 1934 美国证券交易法 1940 美国投资公司法投资顾问法 1957 年标普指数编制 1992.6深圳人行批准当时最大封基：天骥基金 1992.11央总行批准的第 1 家投资基金：淄博基金， 1 亿元 1993.8月第 1 只上市交易封闭式基金：淄博基金 1995CFA 协会筹备全球投资业绩标准委员会 1997 证券投资基金管理暂行办法发布，此前的基金叫：老基金 1998.3南
9、方、国泰基金成立，发行规模20 亿元的基金开元、基金国泰 2000 证监会发开放式证券投资基金试点办法 2001.8证券业协会基金公会成立 2001.9第 1 只开基华安创新 2002.2 证券投资基金内控意见出台 2002.12首家中外合资基金公司成立：国联安基金公司 2003.10证券投资基金法通过，2014.6.1实施 2003.12我国第 1 只货基 2004 证券业协会证券投资基金委员会成立 2005 资产证券化试点， 2007 扩大试点 2006.11第 1 只 QDII 发行：华安国际配置基金 2007 首例基金从业人员利用未公开信息交易被发行 2010 短期融资券启动 2012.6.6证券投资基金业协会成立 2013.6修订后的证券投资基金法实施 2013.9国债期货合约推出 基金国际化趋势始于20 世纪 80 年代