贯标工作手册.pdf

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1、1 企业知识产权管理规范 贯 标 工 作 服 务 手 册 日照市知识产权局 2013 年 10 月 2 目 录 第一章企业贯标的目的和意义 第二章企业知识产权管理规范及结构解读 第三章企业贯标的流程 第四章企业贯标过程中各部门职能分配表 第五章企业知识产权管理规范评审办法 第六章企业知识产权管理规范评审指标体系 3 第一章企业贯标的目的和意义 企业知识产权管理规范（GB/T29490-2013）的出台旨在指导企业建立科学、系统、 规范的知识产权管理体系，帮助企业全面落实国家知识产权战略精神，积极应对当前全球知 识产权竞争态势，有效提高知识产权对企业经营发展的贡献水平。企业实施GB/T29490

2、 的具 体意义如下。 一、促进技术创新 首先，企业实施 GB/T29490 有利于增强企业员工的创新意识和创新能力。企业知识产权 管理的重要内容之一，就是建立一套行之有效的创新激励机制，充分调动和激发企业员工的 发明创造积极性，增强其创新的主动性，引导和激励其积极主动地开展发明创造和技术革新 活动。 其次，加强知识产权管理有利于提高企业的研发效率与效益。企业在技术研发过程中， 通过建立技术研究开发过程中的专利信息检索、分析和利用机制，加强对专利信息的开发、 利用和管理，可以追踪当前研究开发技术的最新进展，掌握现有的技术情况，在他人已有技 术的基础上进行研发。一方面，可以避免进行重复研发或研发成

3、果侵犯他人知识产权，提高 研发效率；另一方面，可以节省研发投入，节约人、财、物的消耗，提高研发工作的综合效 益。 再次，加强知识产权管理有利于推动企业自主创新活动。对于具有研发能力的企业，通 过对研发及生产、采购、销售、人才培养等环节知识产权工作的有效管理，可以进一步整合 和发挥企业人、财、物、信息等资源优势，促进知识产权的产出，而通过对知识产权的有效 保护和运用，可以获得更大经济效益，进一步激励企业的创新投入，形成投入、创新、产出 的良好循环，促进企业的自主创新行为。对于创新能力不足的企业，通过有效的知识产权管 理，可以有效实施专利技术信息开发利用、专利技术许可证贸易、合作开发、委托开发等技

4、 术创新活动，获取企业所需技术，通过引进消化吸收再创新，实现技术的突破，增强企业自 主创新能力。 二、提高市场竞争地位 企业的知识产权管理是企业生产经营管理的重要组成部分，其目的在于充分利用知识产 权制度提高参与企业生产经营活动各要素的效能，实现资源的优化配置，为提高企业的市场 竞争力服务，以追求经济社会效益的最大化。当今世界，随着科学技术的飞速发展和经济全 球化进程的加快，企业面临的国际国内竞争日益激励，无论是高科技领域的企业，还是在传 4 统产业领域的企业，体现企业核心竞争力的关键因素都是人才、技术、管理，但是其中一个 重要的因素则是知识产权的管理。一个企业即使拥有一流的人才、一流的技术，

5、缺乏有效的 知识产权管理，也未必拥有市场竞争优势。因为缺乏有效的知识产权管理，就可能失去对技 术的有效控制，技术可能被无偿仿制，创新成本无法得到有效回报，市场的竞争优势则难以 确立。只有确立了对技术的掌控权，即拥有了自主知识产权，才有可能确立企业在市场上的 竞争优势。因此只有企业的知识产权创造、运用、保护和管理能力提高了，企业的市场竞争 地位才能有效改善。 三、支撑企业持续发展 知识产权是企业重要的无形资产，企业通过加强知识产权管理，建立一套有效的知识产 权保护体系，增强对知识产权保护。 首先有利于增强知识产权预警能力。企业通过建立有效的知识产权管理机制，加强对生 产产品、使用技术的知识产权现

6、状的研究和分析，形成知识产权风险识别机制，可以有效防 止自己生产的产品、使用的技术、在研项目等的知识产权侵权行为发生，规避或降低知识产 权侵权风险。同时，企业通过有效的知识产权管理，建立自身技术、产品的知识产权市场监 管机制，可以及时发现自己的产品、技术涉及的知识产权被侵权的情况，便于企业及时采取 相应的应对措施，制止侵权行为，有效维护自身的合法权益。 其次有利于增强知识产权应急能力。企业通过建立有效的知识产权应急管理机制，一旦 发现自己采购的原辅材料、生产设备，生产的产品，使用的技术侵犯他人知识产权或被他人 指控侵犯其知识产权，通过启动知识产权应急机制，正确和积极应对，可以有效降低因被控 侵

7、权而产生的经济损失。 再次有利于增强知识产权维护能力。企业通过设立知识产权管理机构、配备具有专业知 识的知识产权管理人员，加强对研发、采购、生产、销售、进出口贸易等环节的知识产权管 理制度和工作流程建设，可以有效避免知识产权流失或者知识产权权利丧失，确保企业的知 识产权处于受控状态。 再其次有利于增强知识产权纠纷处理能力。企业通过建立有效的知识产权管理制度，加 强知识产权人才培养，建立或聘用一支具有知识产权管理和实务处理能力和经验的专业人才 队伍，就能够了解和掌握我国知识产权法律法规，知识产权侵权构成的要件，知识产权纠纷 处理的业务办理和技巧，从而增强企业的知识产权纠纷处理能力。只有全面保护知

8、识产权， 防范知识产权风险，才能支撑企业持续发展。 5 四、提升企业核心竞争力 企业核心竞争力，归根溯源都体现了其内在的知识性。由于企业内在的知识，尤其是一 些隐性的知识是竞争对手难以模仿的，企业知识存量所形成的知识结构决定了企业未来的发 展机会。知识产权是受到法律保护的知识，因此，知识产权具备帮助企业实现持续开发和市 场开拓的特性，能够使企业牢牢地占据市场份额和技术高地。企业可以还通过自己使用或者 实施其知识产权以获取利润，也可以通过知识产权出质来筹集资金，通过对外投资或者进行 知识产权许可贸易以及转让知识产权等谋取丰厚的利润，促进各项资金的良性循环，从而为 企业创造良好的经济效益和社会效益

9、。目前发达国家大型跨国公司运营知识产权的策略较为 成熟，他们通过运营知识产权，掌握了企业提高核心竞争力的命脉，为其占据市场份额做好 了铺垫。而我国的中小型企业，甚至部分大型企业存在着知识产权运营却为的现象，影响了 企业核心竞争力的提高。这就需要企业运用知识产权这一工具，为我国企业扩大市场份额， 走向世界奠定基础。再则，技术是企业长效发展的动力，但是，仅仅依靠科技的进步，企业 还无法快速建立企业的竞争优势。高效的营销手段，充分发挥品牌的效用，着重与企业顾客 建立长期稳定的关系， 提高顾客的满意度等等策略将帮助企业在竞争中获得意想不到的优势。 全面的知识产权能力，包括商标和品牌的运营，有助于加快企

10、业核心竞争力的形成。第三， 系统规范地管理知识产权，能够简化管理环节，优化组合类资源，提高生产效率，增加经济 效益，进而提升企业核心竞争力。 6 第二章企业知识产权管理规范及结构解读 一、企业知识产权管理规范 (GB/T29490-2013) 前言 本标准按照GB/T1.1-2009 给出的规划起草。 本标准由国家知识产权局提出并归口。 本标准起草单位：国家知识产权局、中国标准研究院。 本标准主要起草人：马维野、雷筱云、马鸿雅、刘海波、徐俊峰、唐恒、常利民、袁雷峰、张杰军、 张艳、杨哲、黄晶、韩奎国、岳高峰。 7 引言 0.1 概述 本标准提供基于过程方法的企业知识产权管理模型，用于企业策划、

11、实施、检查、改进 知识产权管理体系。 0.2 过程方法 图 1 基于过程方法的企业知识产权管理模型 利用资源将输入转化为输出的任何一项或一组活动均可视为一个过程。通常，一个过程 的输出将直接成为下一个过程的输入。企业知识产权管理体系是企业管理体系的重要组成部 分，该体系作为一个整体过程，包括知识产权管理的策划、实施、检查和改进四个环节，如 图1所示。 企业知识产权管理体系的输入是企业经营发展对知识产权管理的需求，一般包括： a）开发新产品，研发新技术； b）提高产品附加值，扩大市场份额； c) 防范知识产权风险，保障投资安全； d) 提高生产效率，增加经济效益。 通过持续实施并改进的知识产权管

12、理体系，输出一般包括： a) 激励创造知识产权，促进技术创新； b）灵活运用知识产权，改善市场竞争地位； c）全面保护知识产权，支撑企业持续发展； d) 系统管理知识产权，提升企业核心竞争力。 相关方 对知识 产权管 理的需 求 相关方 知识产 权管理 成效 策划 实施 检查 改进 8 本标准采用过程方法： a） 策划。理解企业知识产权管理需求，制定知识产权方针和目标； b） 实施。在企业的业务环节（产品的立项、研究开发、采购、生产、销售和售后）中 获取、维护、运用和保护知识产权； c） 检查。监控和评审知识产权管理效果； d） 改进。根据检查结果持续改进知识产权管理体系。 0.3 原则 本标

13、准提出企业知识产权管理的指导原则： a)战略导向 统一部署经营发展、科技创新和知识产权战略，使三者互相支撑、互相促进。 b)领导作用 最高管理者的支持和参与是知识产权管理的关键，最高管理层应全面负责知识产权管 理。 c)全员参与 知识产权涉及企业各业务领域和各业务环节，应充分发挥全体员工的创造性和积极性。 0.4 影响因素 企业实施本标准应考虑以下因素： a) 经济和社会发展状况，法律和政策要求； b) 企业的发展需求、竞争策略、所属行业特点； c) 企业的经营规模，组织结构、产品及核心技术。 9 企业知识产权管理规范 1 范围 本标准规定了企业策划、实施、检查、改进知识产权管理体系的要求。

14、本标准适用于有下列愿望的企业： a）建立知识产权管理体系； b) 运行并持续改进知识产权管理体系； c）寻求外部组织对其知识产权管理体系的评价。 事业单位、社会团体等其他组织，可参照本标准相关要求执行。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适 用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 19000-2008 质量管理体系基础和术语 GB/T 21374-2008 知识产权文献与信息基本词汇 3 术语和定义 GB/T 19000-2008 和 GB/T 21374-2008 界定的以及下列术

15、语和定义适用于本文件。 3.1 知识产权 intellectual property 在科学技术、 文学艺术等领域中，发明者、 创造者等对自己的创造性劳动成果依法享有 的专有权，其范围包括专利、商标、著作权及相关权、集成电路布图设计、地理标志、植物 新品种、商业秘密、传统知识、遗传资源以及民间文艺等。 GB/T21374-2008, 术语和定义 3.1.1 3.2 过程 process 将输入转化为输出的相互关联或相互作用的一组活动。 GB/T19000-2008, 定义 3.4.1 3.3 产品 product 过程的结果。 注 1：有下列四种通用的产品类别： 服务（如运输） ； 软件（如计

16、算机程序、字典）； 硬件（如发动机机械零件）； 流程性材料（如润滑油）。 许多产品由分属于不同产品类别的成分构成，其属性是服务、软件、硬件或流程性材料取决于产品的 主导成分。例如：产品“汽车”是由硬件（如轮胎）、流程性材料（如：燃料、冷却液）、软件（如： 10 发动机控制软件、驾驶员手册）和服务（如销售人员所做的操作说明）所组成。 注 2：服务通常是无形的，并且是在供方和顾客接触面上需要完成至少一项活动的结果。服务的提供 可涉及，例如： 在顾客提供的有形产品（如需要维修的汽车）上所完成的活动； 在顾客提供的无形产品（如为准备纳税申报单所需的损益表）上所完成的活动； 无形产品的交付（如知识传授方

17、面的信息提供）； 为顾客创造氛围（如在宾馆和饭店）。 软件由信息组成，通常是无形产品，并可以方法、报告或程序的形式存在。 硬件通常是有形产品，其量具有计数的特性。流程性材料通常是有形产品，其量具有连续的特性。硬 件和流程性材料经常被称为货物。 GB/T19000-2008,定义 3.4.2 3.4 体系 system 相互关联或相互作用的一组要素。 GB/T 19000-2008 ，定义 3.2.1 3.5 管理体系 management system 建立方针和目标并实现这些目标的体系。 注：一个组织的管理体系可包括若干个不同的管理体系，如质量管理体系、财务管理体系或环境管理 体系。 GB/

18、T 19000-2008 ，定义 3.2.2 3.6 知识产权方针intellectual property policy 知识产权工作的宗旨和方向。 3.7 知识产权手册intellectual property manual 规定知识产权管理体系的文件。 4 知识产权管理体系 4.1 总体要求 企业应按本标准的要求建立知识产权管理体系，实施、运行并持续改进， 保持其有效性， 并形成文件。 4.2 文件要求 4.2.1 总则 知识产权管理体系文件应包括： a)知识产权方针和目标； b)知识产权手册； c)本标准中要求形成文件的程序和记录。 注:本标准出现的“形成文件的程序”是指建立该程序，形

19、成文件，并实施和保持。一个文件可以包括一个或多个程序的 11 要求；一个形成文件的程序的要求可以被包含在多个文件中。 4.2.2 文件控制 知识产权管理体系文件是企业实施知识产权管理的依据，应确保： a)发布前经过审核和批准，修订后再发布前重新审核和批准； b)文件中的相关要求明确； c)按文件类别、秘密级别进行管理； d)易于识别、取用和阅读； f) 对因特定目的需要保留的失效文件予以标记。 4.2.3 知识产权手册 编制知识产权手册并保持其有效性，具体内容包括： a)知识产权机构设置、职责和权限的相关文件； b)知识产权管理体系的程序文件或对程序文件的引用； c)知识产权管理体系过程之间相

20、互关系的表述。 4.2.4 外来文件与记录文件 编制形成文件的程序，规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控制。 对外来文件和知识产权管理体系记录文件应予以控制并确保： a)对行政决定、 司法判决、 律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时 间可识别； b)建立、 保持和维护记录文件，以证实知识产权管理体系符合本标准要求，并有效运 行； c)外来文件与记录文件的完整性，明确保管方式和保管期限。 5 管理职责 5.1 管理承诺 最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人，应通过以下活动实现知识产权管理体系 的有效性： a)制定知识产权方针； b)制定知识产权目标； c)明确知

21、识产权管理职责和权限，确保有效沟通； d)确保资源的配备； e)组织管理评审。 5.2 知识产权方针 最高管理者应批准、发布企业知识产权方针，并确保方针： a)符合相关法律和政策的要求； b)与企业的经营发展相适应； c)在企业内部得到有效运行； d)在持续适宜性方面得到评审； e)形成文件，付诸实施，并予以保持； f)得到全体员工的理解。 12 5.3 策划 5.3.1 知识产权管理体系策划 最高管理者应确保: a)理解相关方的要求，对知识产权管理体系进行策划，满足知识产权方针的要求； b)知识产权获取、维护、运用和保护活动得到有效运行和控制； c)知识产权管理体系得到持续改进。 5.3.2

22、 知识产权目标 最高管理者应针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目标，并确保： a)形成文件并且可考核； b)与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。 5.3.3 法律法规和其他要求 最高管理者应批准建立、实施并保持形成文件的程序，以便： a)识别和获取适用的法律法规和其他要求，并建立获取渠道； b)及时更新有关法律法规和其他要求的信息，并传达给员工。 5.4 职责、权限和沟通 5.4.1 管理者代表 最高管理者应在企业最高管理层中指定专人作为管理者代表，授权并承担以下职责： a)确保知识产权管理体系的建立、实施和保持； b)向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求； c

23、)确保全体员工对知识产权方针和目标的理解； d)落实知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源； e)确保知识产权外部沟通的有效性。 5.4.2 机构 建立知识产权管理机构并配备专业的专职或兼职工作人员，或委托专业的服务机构代为 管理，承担以下职责： a)制定企业知识产权发展规划； b)建立知识产权管理绩效评价体系； c)参与监督和考核其他相关管理机构； d)负责企业知识产权的日常管理工作。 其他管理机构负责落实与本机构相关的知识产权工作。 5.4.3 内部沟通 建立沟通渠道，确保知识产权管理体系有效运行。 5.5 管理评审 5.5.1评审要求 最高管理者应定期评审知识产权管理体系的适宜性和有效

24、性。 13 5.5.2评审输入 评审输入应包括： a)知识产权方针、目标； b)企业经营目标、策略及新产品、新业务规划； c)技术、标准发展趋势； d)前期审核结果； 5.5.3评审输出 评审输出应包括： a)知识产权方针、目标改进建议； b)知识产权管理程序改进建议； c)资源需求。 6 资源管理 6.1 人力资源 6.1.1 知识产权工作人员 明确知识产权工作人员的任职条件，并采取适当措施， 确保从事知识产权工作的人员满 足相应的条件。 6.1.2 教育与培训 组织开展知识产权教育培训，包括下述内容： a)规定知识产权工作人员的教育培训要求，制定计划并执行； b)组织对全体员工按业务领域和

25、岗位要求进行知识产权培训，并形成记录； c)组织对中、高层管理人员进行知识产权培训，并形成记录。 d)组织对研究开发等与知识产权关系密切的岗位人员进行知识产权培训，并形成记录。 6.1.3 人事合同 通过劳动合同、劳务合同等方式对员工进行管理，约定知识产权权属、保密条款； 明确 发明创造人员享有的权利和负有的义务；必要时应约定竞业限制和补偿条款。 6.1.4 入职 对新入职员工进行适当的知识产权背景调查，以避免侵犯他人知识产权；对于研究开发 等与知识产权关系密切的岗位，应要求新入职员工签署知识产权声明文件。 6.1.5 离职 对离职的员工进行相应的知识产权事项提醒；涉及核心知识产权的员工离职时

26、，应签署 离职知识产权协议或执行竞业限制协议。 6.1.6 激励 明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和报酬；明确员工造成知识产权损失的责任。 6.2 基础设施 根据需要配套相关资源，以确保知识产权管理体系的运行： 14 a)软硬件设备，如知识产权管理软件、数据库、计算机和网络设施等； b)办公场所。 6.3 财务资源 应设立知识产权经常性预算费用，以确保知识产权管理体系的运行： a)用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼和培训等事项； b)用于知识产权管理机构运行； c)用于知识产权激励； d)有条件的企业可设立知识产权风险准备金。 6.4 信息资源 应编制形成文件的程

27、序，以规定以下方面所需的控制： a)建立信息收集渠道，及时获取所属领域、竞争对手的知识产权信息； b)对信息进行分类筛选和分析加工，并加以有效利用； c)在对外信息发布之前进行相应审批； d)有条件的企业可建立知识产权信息数据库，并有效维护和及时更新。 7 基础管理 7.1 获取 应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制： a)根据知识产权目标，制定知识产权获取的工作计划，明确获取的方式和途径； b)在获取知识产权前进行必要的检索和分析； c)保持知识产权获取记录； d)保障发明创造人员的署名权。 7.2 维护 应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制： a)建立知识产权分类管理档

28、案，进行日常维护； b)知识产权评估； c)知识产权权属变更； d)知识产权权属放弃； e)有条件的企业可对知识产权进行分级管理。 7.3 运用 7.3.1 实施、许可和转让 应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制： a)促进和监控知识产权的实施，有条件的企业可评估知识产权对企业的贡献； b)知识产权实施、许可和转让前，应分别制定调查方案，并进行评估。 7.3.2 投融资 投资融资活动前，应对相关知识产权开展尽职调查，进行风险和价值评估。在境外投资 前，应针对目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，进行风险分析。 7.3.3 企业重组 15 企业重组工作应满足以下要求： a）企业合并或

29、并购前，应开展知识产权尽职调查，根据合并或并购的目的设定对目标 企业知识产权状况的调查内容；有条件的企业可进行知识产权评估。 b) 企业出售或剥离资产前，应对相关知识产权开展调查和评估，分析出售或剥离的知 识产权对本企业未来竞争力的影响。 7.3.4 标准化 参与标准化工作应满足以下要求： a)参与标准化组织前，了解标准化组织的知识产权政策；将包含专利和专利申请的技 术方案向标准化组织提案时，应按照知识产权政策要求披露并做出许可承诺； b)牵头制定标准时，应组织制定标准工作组的知识产权政策和工作程序。 7.3.5 联盟及相关组织 参与或组建知识产权联盟及相关组织应满足以下要求： a)参与知识产

30、权联盟或其它组织前，应了解其知识产权政策，并进行评估； b)组建知识产权联盟时，应遵循公平、 合理且无歧视的原则，制定联盟知识产权政策； 主要涉及专利合作的联盟可围绕核心技术建立专利池。 7.4 保护 7.4.1 风险管理 应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制： a)采取措施，避免或降低生产、办公设备及软件侵犯他人知识产权的风险； b)定期监控产品可能涉及他人知识产权的状况，分析可能发生的纠纷及其对企业的损 害程度，提出防范预案； c)有条件的企业可将知识产权纳入企业风险管理体系，对知识产权风险进行识别和评 测，并采取相应风险控制措施。 7.4.2 争议处理 应编制形成文件的程序，以

31、规定以下方面所需的控制： a)及时发现和监控知识产权被侵犯的情况，适时运用行政和司法途径保护知识产权； b)在处理知识产权纠纷时，评估通过诉讼、 仲裁、和解等不同处理方式对企业的影响， 选取适宜的争议解决方式。 7.4.3 涉外贸易 涉外贸易过程中的知识产权工作包括： a)向境外销售产品前，应调查目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，了解行业 相关诉讼，分析可能涉及的知识产权风险； b)向境外销售产品前，应适时在目的地进行知识产权申请、注册和登记； c)对向境外销售的涉及知识产权的产品可采取相应的边境保护措施。 7.5 合同管理 加强合同中知识产权管理： a)应对合同中有关知识产权条款进行审

32、查，并形成记录； b)对检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权对外委 16 托业务应签订书面合同，并约定知识产权权属、保密等内容； c)在进行委托开发或合作开发时，应签订书面合同，约定知识产权权属、许可及利益 分配、后续改进的权属和使用等； d)承担涉及国家重大专项等政府类科技项目时，应了解项目相关的知识产权管理规 定，并按照要求进行管理。 7.6 保密 应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制： a)明确涉密人员，设定保密等级和接触权限； b)明确可能造成知识产权流失的设备，规定使用目的、人员和方式； c)明确涉密信息，规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要

33、求； d)明确涉密区域，规定客户及参访人员活动范围等。 8 实施和运行 8.1 立项 立项阶段的知识产权管理包括： a)分析该项目所涉及的知识产权信息，包括各关键技术的专利数量、地域分布和专利 权人信息等； b)通过知识产权分析及市场调研相结合，明确该产品潜在的合作伙伴和竞争对手； c)进行知识产权风险评估，并将评估结果、 防范预案作为项目立项与整体预算的依据。 8.2 研究开发 研究开发阶段的知识产权管理包括： a)对该领域的知识产权信息、相关文献及其他公开信息进行检索，对项目的技术发展 状况、知识产权状况和竞争对手状况等进行分析； b)在检索分析的基础上，制定知识产权规划； c)跟踪与监控

34、研究开发活动中的知识产权，适时调整研究开发策略和内容，避免或降 低知识产权侵权风险； d)督促研究人员及时报告研究开发成果； e)及时对研究开发成果进行评估和确认，明确保护方式和权益归属，适时形成知识产 权； f)保留研究开发活动中形成的记录，并实施有效的管理。 8.3 采购 采购阶段的知识产权管理包括： a)在采购涉及知识产权的产品过程中，收集相关知识产权信息，以避免采购知识产权 侵权产品，必要时应要求供方提供知识产权权属证明； b)做好供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料的管理和保密工作； c)在采购合同中应明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等。 8.4 生产 生产阶段的知识产

35、权管理包括： a)及时评估、 确认生产过程中涉及产品与工艺方法的技术改进与创新，明确保护方式， 适时形成知识产权； 17 b)在委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作的过程中，应在生产合同中明确知识 产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等，必要时应要求供方提供知识产权许可 证明； c)保留生产活动中形成的记录，并实施有效的管理。 8.5 销售和售后 销售和售后阶段的知识产权管理包括： a)产品销售前，对产品所涉及的知识产权状况进行全面审查和分析，制定知识产权保 护和风险规避方案； b)在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避方案； c)建立产品销售市场监控程序，采取保护措施

36、，及时跟踪和调查相关知识产权被侵权 情况，建立和保持相关记录； d)产品升级或市场环境发生变化时，及时进行跟踪调查，调整知识产权策略和风险规 避方案，适时形成新的知识产权。 9 审核和改进 9.1 总则 策划并实施以下方面所需的监控、审查和改进过程： a)确保产品、软硬件设施设备符合知识产权有关要求； b)确保知识产权管理体系的适宜性； c)持续改进知识产权管理体系，确保其有效性。 9.2 内部审核 应编制形成文件的程序，确保定期对知识产权管理体系进行内部审核，满足本标准的要 求。 9.3 分析与改进 根据知识产权方针、目标以及检查、分析的结果，制定和落实改进措施。 二、 企业知识产权管理规范

37、结构解读 GB/T29490 包括前言、引言和正文三部分， 正文包括范围、规范性引用文件、 术语和定义、 知识产权管理体系、 管理职责、 管理资源、基础管理、实施和运行、 审核和改进九个章节，其内容介绍如下。 1、前言 主要说明了本标准的提出和归口管理单位，主要起草单位和起草人。 2、引言 介绍了基于过程方法的企业知识产权管理模型，该模型指导企业建立策划、 实施、检查、改进的知识产权管理体系，该体系能满足企业的开放新产品、提供 18 产品附加值、 防范知识产权风险、 提高生产效率等经营发展中的知识产权管理需 求，实现激励创造、灵活运用、全面保护和系统管理知识产权的绩效。企业知识 产权管理体系在

38、构建过程中应该遵循战略导向、领导重视和全员参与的指导原 则，综合考虑经济社会发展状况、企业规模、所属行业等影响因素。 3、正文 (1)范围 范围明确了 GB/T29490 的应用场合和适用组织。 (2)规范性引用文件 规范性引用文件部分GB/T29490 是建立在质量管理体系的基础上的，在企 业中有良好的实施基础。 (3)术语和定义 明确 GB/T29490 中提到的知识产权、过程、产品、体系、管理体系、知识 产权方针和知识产权手册的定义，是理解GB/T29490 的基础。 (4)知识产权管理体系 规定了企业知识产权管理体系的总体要求和文件要求。总体要求是实现知识 产权管理体系的文件化和持续性

39、。文件要求是对文件化的具体限定，总则部分规 定了知识产权管理体系应包括知识产权方针目标、知识产权手册、 文件化的程序 和记录三个层次的文件； 文件控制明确了文件的保存和使用规定，应进行必要的 审批程序和分类管理等； 知识产权手册规定了其应涵盖的范围；外来文件和记录 规定了记录涉及的范围、保管和使用要求等。 (5)管理职责 规定了管理者及管理部门的职责权限，分为五节。管理承诺规定了最高管理 者应作为企业知识产权管理的第一责任人，制定知识产权方针、 配备必要资源和 组织管理评审。知识产权方针规定了方针应适应企业经营发展要求，形成文件、 经最高管理者批准、 发布，并得到全体员工的理解。 策划规定了建

40、立知识产权管 理体系前应明确需求， 了解知识产权管理活动， 制定层次化和可考核的知识产权 目标，收集知识产权法律法规和其他相关要求。职责、权限和沟通规定了高管理 者应在企业最高管理层中指定专人作为管理者代表，建立配备专业人员的机构负 责知识产权的管理，建立有效的沟通渠道，以确保知识产权管理体系的有效性。 19 管理评审规定了确保体系适宜性和有效性的方法，通过对知识产权方针目标、 企 业经营目标、技术趋势等输入信息的分析，输出对知识产权体系修改的建议。 (6)资源管理 规定了企业知识产权资源管理的要求，包括人力资源、 基础设施、财务资源、 信息资源四方面的要求。人力资源规定了企业应配备专业的知识

41、产权管理人员， 举办必要的教育和培训， 加强通过人事合同对知识产权问题的约定，调查和监控 入职和离职中的知识产权风险， 建立对相关人员的奖励和惩罚。 基础资源规定了 企业应提供必要的软硬件设置和办公场所。财务资源规定了企业应设定知识产权 经常性预算费用， 以满足知识产权日常事务、 机构运行等的经费保障。 信息资源 规定了企业应建立收集信息的渠道，加强筛选、 分析和利用， 控制信息外泄的风 险等。 (7)基础管理 规定了知识产权生命周期过程的知识产权管理要求，包括获取、 维护、运用 和保护的知识产权管理流程， 以及合同和保密管理环节的知识产权要求。获取阶 段规定了企业在获取知识产权时应明确计划，

42、实施检索分析， 制定获取策略和保 持获取记录。 维护阶段规定了企业应加强知识产权日常管理，在权利放弃和变更 前进行必要的评估。 运用阶段规定了企业应促进知识产权的实施，在许可和转让 前制定调查内容并进行评估， 投融资前应开展尽职调查和风险和价值评估，企业 重组时应重点对知识产权进行调查评估，制定或参与标准时应明确其知识产权要 求，建立或参与联盟和相关组织时应明确其知识产权政策。保护阶段规定了企业 知识产权管理风险控制要求， 减低侵权和被侵权风险， 在发展争议时应评估并选 取事宜的解决方式， 对外贸易时应对贸易地进行调查，并采取相应的边境保护措 施。合同管理规定了应加强对合同知识产权条款的审查，

43、加强知识产权委外合同 的管理和明确技术合同中的知识产权条款。保密规定了应从涉密人员、 涉密设备、 涉密信息和涉密区域四个角度进行管控。 (8)实施和运行 规定了企业立项、研究开发、采购、生产、销售和售后各环节的知识产权管 理要求，突出了企业全流程的管理理念。 立项规定了企业应加强知识产权信息分 析，明确竞争对手和核心专利， 制定防范预案。 研究开发规定了企业应加强信息 20 利用，制定知识产权规划， 适时调整研发策略， 通过评估及时实现知识产权的保 护。采购规定了企业应加强对供货商的调查，在合同中明确知识产权权责，实施 关键信息的保密管理。 生产规定了企业应及时评估创新并形成知识产权，加强对

44、协同生产的合同管理和监控。销售和售后规定了应加强销售前的全面审查和分 析，制定展会等宣传活动的风险规避方案，建立市场监控措施， 因市场变化适时 调整知识产权策略。 (9)审核和改进 规定了知识产权管理体系持续改进的要求。本标准规定企业应定期进行内部 审核，对审核结果进行分析，根据知识产权方针、目标制定改进措施，监督执行 改进效果，以确保体系的适宜性和有效性。 第三章企业贯标的流程 步骤一：召开贯标启动会 一、 最高管理者统一管理层思想： 企业贯彻执行知识产权管理规范的重要性！ 二、最高管理者任命企业知识产权管理者代表，成立专门的知识产权管理部 门。 三、管理者代表组建贯标工作推进小组，确定贯标

45、实施进度。 示例： 事项时间主导部门配合部门 1 知识产权现状构建5-10 天知识产权部咨询服务机构 2 知识产权体系诊断5-10 天知识产权部咨询服务机构 3 内审员和相关人员培 训 3-5 天知识产权部咨询服务机构 4 编写体系文件30-40 天知识产权部咨询服务机构 5 全体人员宣贯培训3-5 天知识产权部咨询服务机构 6 体系运行3-6 个月知识产权部咨询服务机构 7 检查分析与改正、 内审20-30 天内审员咨询服务机构 8 绩效评价 山东省知识产权局 统一安排 知识产权部咨询服务机构 步骤二：诊断企业知识产权管理现状 一、诊断的目的 了解企业管理架构和现有管理体系，确定各体系如何结

46、合。 21 二、分析现状 分析企业知识产权现状， 收集现有文件和做法， 确保实施方案的适合性和合 理性。 三、召开诊断分析会 管理者代表牵头， 召开诊断分析会； 知识产权部门整理相关信息， 形成实施 方案。 诊断的流程：根据需要采用下述一种或几种方式： 1、与最高管理者沟通，确定意愿与重点； 2、与各部门主管座谈，了解原来的做法和推行的难点； 3、与员工进行知识产权管理访谈； 4、深入部门收集管理标准和知识产权文件。 步骤三：构建知识产权管理体系 一、根据企业内部情况进行知识产权管理体系架构设置。 二、要求企业最高管理者授权，目的：目标明确，职责清晰。 步骤四：内审员和相关人员培训 一、培训

47、1、内审员培训：国家知识产权局统一组织培训； 2、企业人员内部培训：咨询服务机构为企业人员进行现场培训。 二、考试 培训结束后，进行书面考试。 步骤五：编写知识产权管理文件 一、编写知识产权管理工作手册 1、单独形成企业知识产权管理工作手册； 2、与其他企业管理手册文件整合形成企业知识产权管理工作手册。 二、编写程序文件 1、根据标准要求和企业实际需求，明确必要的程序文件； 2、修改原 ISO9001、140001、18001、27001 等体系中的控制程序； 3、收集并编写知识产权管理程序； 4、程序文件与企业管理流程图相结合。 22 三、编写内部控制文件 1、各部门推进小组根据程序文件，确

48、定需编写的内部控制制度及对应记录 清单； 2、制定文件编写方案，明确与标准条款相对应的程序文件、内部控制制度 和表单。 步骤六：实施知识产权标准化管理 一、要求企业按照知识产权管理工作手册和程序文件进行内部实施。 二、形成企业知识产权管理活动记录。 三、初审时至少要保持运行三个月的记录。 步骤七：检查、分析与改进 一、过程检查 明确检查方法、内容、频次和判定的准则，如目标完成情况检查、风险防范 监控、改进实施监控。 二、内部审核 逐条对照企业知识产权管理规范评审指标体系，对企业进行内部审核， 使之符合标准的要求。 三、管理评审 根据计划开管理评审会并最终形成报告。 四、分析改进 针对检查、内审

49、、管理评审过程中的不符合或不适宜事项，分析原因，制定 整改措施，实施整改并形成记录。 步骤八：标准绩效评价材料准备 一、文件审核 审核企业的知识产权管理工作手册和管理制度。 二、现场审核 现场审核运行过程中形成的各类知识产权管理活动记录和台账资料； 针对不符合企业知识产权管理规范内容的，提出整改意见，要求企业在 规定期限内整改，整改合格后，颁发认证证书。 23 第四章企业贯标过程中各部门职能分配表 注归口部门；相关部门 体系要求 总 经 理 管理 者代 表 知 识 产 权 综 合 室 研究 室 质 量 部 制造技 术（分 厂） 采 购 物 流 营销 公司 行 政 人 事 部 财务 部 4 知识产权管理体系要求 4.1 总体要求 4.2 文件要求 4.2.1 总则 4.2.2 文件控制 4.2.3 知识产权手册 4.2.4 外来文件与记录 5. 管理职责 5.1 管理承诺 5.2 知识产权方针 5.3 策划 5.3.1知识产权管理体 系策划 5.3.2 知识产权目标 5.3.3 法律和其他要求 5.4 职责、权限和沟通 5.4.1 管理者代表 5.4.2 机构 5.4.3 内部沟通 5.5