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1、审核依据审核说明 审核人员被审核部门审核时间 条款要求审核要点审核方法 条款是否 适用 符合性 查：组织内外部问题清单 查：组织针对内外部问题进行的评 审会议记录 查：针对内外部问题制定的纠正和 预防错措施 查：组织相关方的需求和期望清单 查：组织针对相关方的需求和期望 进行的评审会议记录 查： 组织是否在职业健康安全管 理手册中对职业健康安全管理体系 的边界和适用性进行说明 查：针对职业健康安全管理体系边 界和适用性评审的会议记录 查：影响职业健康安全绩效组织的 活动、产品和服务是否被涵盖在其 中 查：组织是否编制职业健康安全管 理体系手册 查：组织职业健康安全管理体系的 评审记录以及更新记
2、录 查：组织是否制定持续改进计划来 不断改进职业健康安全管理体系 5 领导作用与员工参 与 查：最高管理者针对职业健康安全 召开的会议记录以及相关承诺说明 查：组织是否针对职业健康安全制 定相关的企业文化 是否有证据表明组织对其所处 的内外部问题进行分析 是否有证据表明组织理解相关 方的需求和期望 组织是否对职业健康安全管理 体系的边界和适用性进行确定 组织是否建立、实施、保持和 持续改进职业健康安全管理体 系 组织是否有证据表明最高管理 者在职业建立安全方面发挥了 领导作用和作出相关职业健康 安全保证的承诺 4.1理解组织及其所处 的环境 4.2 理解员工及其他 相关方的需求和期望 4.3
3、确定职业健康安 全管理体系范围 4.4职业健康安全管理 体系 5.1 领导作用与承诺 新版 ISO45001-2018新版职业健康安全管理体系内部审核检查表 ISO45001:2018职业健康安全管理体系、公司质量体系文件若该条款不适用于该部门则用“NA ”进行说明 2019.01.21 审核记录 查： 最高管理者针对职业健康安 全进行的相关培训记录 查：组织的职业健康安全方针 查：组织制定职业健康安全方针进 行的评审会议记录 查：组织架构图 查：组织岗位说明书 查：最高管理者是否指定专人向其 汇报职业健康安全管理体系绩效 查：组织内员工是否知晓为实施、 保持和改进职业健康安全管理体系 其所要
4、承担的职责 查：组织是否编制相关的程序文件 查：组织是否编制相关的员工参与 方案 查：组织是否建立妨碍参与的障碍 或障碍物清单 查：组织是否编制相关岗位人员参 与职业健康安全管理体系的项目清 单 6 策划查：风险和机遇清单 6.1 应对风险和机遇 的措施 查：风险和机遇评审记录 6.1.1 总则 查：组织是否为应对风险和机遇制 定相关措施及实施方案 查：组织是否评价相关措施的有效 性并保留相关记录 查：组织是否编制危险源风险识别 和评价管理程序 查：组织危险源清单 查：现场员工是否理解并支持组织 制定的职业健康安全方针 查：组织与组织经营相关的相关方 针对制定的职业健康安全方针进行 的沟通的记
5、录 查：组织为提高员工对职业健康安 全管理体系理解所进行的相关培训 记录 是否有证据表明组织为实施、 保持和改进职业健康安全管理 体系对相关部门和人员的职责 、责任和权限进行说明 组织是否为确保组织控制下的 员工参与建立、策划、实施评 价和改进职业健康安全管理体 系采取相关的措施 组织是否为确保组织控制下的 员工参与建立、策划、实施评 价和改进职业健康安全管理体 系采取相关的措施 组织是否为应对职业健康安全 的风险和机遇实施和保持相关 过程 组织是否针对影响职业健康安 全的危险源进行辨识 者在职业建立安全方面发挥了 领导作用和作出相关职业健康 安全保证的承诺 是否有证据表明最高管理者通 过与各
6、层次员工协商后建立、 实施并保持职业健康安全方针 是否有证据表明最高管理者通 过与各层次员工协商后建立、 实施并保持职业健康安全方针 组织是否向与组织经营相关的 相关方传达组织质量方针 6.1.2 危险源辨识和 职业健康安全风险评 价 5.1 领导作用与承诺 5.2 职业健康安全方 针 5.2 职业健康安全方 针 5.3 组织的岗位、职 责、责任和权限 5.4 参与和协商 查：组织危险源风险评价表 查：组织危险源风险评价方法和准 则清单 查：组织是否编制机遇识别管理程 序 查：组织是否编制适用的法律法规 要求和其他要求识别管理程序 查：组织是否编制适用的法律法规 要求和其他要求清单 查：组织针
7、对适用的法律法规要求 和其他要求的评审以及更新记录 查：适用的法律法规要求和其他要 求风险和机遇评价表 查：组织是否确定如何将适用的法 律法规要求和其他要求运用于组织 中的过程方法 查：组织是否为识别适用的法律法 规要求和其他要求确定所需的资源 查：组织为应对适用的法律法规要 求和其他要求所制定的措施及实施 方案 查：组织是否评价相关措施的有效 性并保留相关记录 6.2 职业健康安全目 标及其实现的策划 查：组织职业健康安全目标及其分 解目标 查：组织职业健康安全目标的测量 方法以及对应的测量结果 查：组织针对定期测量职业健康安 全目标结果进行的评价及更新记录 查：组织是否明确各个过程的责任
8、人 查：组织是否为实现职业健康安全 目标确定所需要的资源 查：组织是否为实现职业健康安全 目标进行过程策划 查：组织是否为实现职业健康安全 目标明确过程方法 组织是否建立职业健康安全并 根据不同层级进行目标分解 组织是否为实现职业健康安全 目标实施相关的实现过程 组织是否针对影响职业健康安 全的危险源进行辨识 组织是否实施过程以识别适用 的法律法规要求和其他要求 6.1.2 危险源辨识和 职业健康安全风险评 价 6.1.3 确定适用的法 律法规要求和其他要 求 6.2.1 职业健康安全 目标 6.2.2 实现职业健康 安全目标的策划 查：组织为监控是否实现职业健康 安全目标明确相关的测量方法及
9、评 价准则 查：组织是否明确各个时间阶段需 实现的职业健康安全目标 7 支持查：组织的年度岗编计划 7.1 资源 查：组织基础设施清单：环境改善 设备清单、环境监视和测量装置清 单等 查：组织验证措施有效的相关记 录，如：外部资格考试、内部技能 考试等 查：组织控制下的员工是否知晓和 理解组织的职业健康安全方针 查：组织控制下的员工是否知晓其 为实现职业健康安全绩效所发挥的 作用以及潜在的危险 查：组织控制下的员工是否知晓其 工作环境下所处的危险源和风险 查：组织是否建立信息和沟通管理 程序 查：组织与相关方关于目标的沟通 及评价记录 组织是否为实现职业健康安全 目标和组织相关方采取必要的 信
10、息沟通 查：组织是否建立相关方的联系方 式 查：组织的文件化信息清单，包 括：内部体系文件清单、外来文件 清单 查：组织定期对公司现有文件评审 及更新记录以确保能满足职业健康 安全管理体系的有效性、适宜性、 充分性 查：组织是否建立有相关的文件化 信息管理过程 查：组织的岗位说明书 查：组织为提高员工能力所采取的 措施记录，包括：培训、教育、入 职引导以及经历等。 组织是否为确保文件信息得到 有效管理实施相关的管理过程 目标实施相关的实现过程 组织是否为建立、实施、保持 和改进职业健康安全管理体系 确定所需的资源 组织是否为实现职业健康安全 目标确保组织控制下的人员具 备所需的能力 组织是否为
11、实现职业健康安全 目标确保组织控制下的人员具 备相关的职业健康安全意识 组织是否为实现职业健康安全 目标和组织相关方采取必要的 信息沟通 7.4 信息和沟通 7.5 文件化信息 安全目标的策划 7.2 能力 7.3 意识 查：文件变更记录 查：文件发放、访问、借阅、回收 、处置等记录 查：相关文件的保存期限清单 查：组织的文件在使用前是否进行 审核和批准以确保其适宜性和充分 性 8 运行查：组织是否编制过程分析表 查：过程的相关监视和测量结果及 其评价记录 查：组织是否为实现减少职业健康 安全风险实施相关的过程 查：组织为实现减少职业健康安全 风险采取的措施方案清单 查：组织是否编制计划变更管
12、理程 序 查：组织的计划变更清单 查：组织的计划变更的相关信息记 录 查：组织针对变更后果进行的相关 的风险和机遇评价记录 查：组织针对变更可能导致的不利 影响采取的相关纠正措施记录 查：组织是否编制外包过程管理程 序 查：组织的外包过程清单 组织为实现职业健康安全目标 是否对相关外包过程实施监督 和控制 查：组织针对外包过程采取的控制 方法清单 查：组织是否编制采购物资管理程 序 查：组织的合格供方清单 查：组织的采购物资的检验记录 查：组织是否编制承包商管理程序 查：组织的合格承包商清单 查：组织是否针对与承包商活动或 人员有关的风险源进行辨识和风险 进行控制 有效管理实施相关的管理过程
13、组织为实现职业健康安全管理 如何进行策划和控制 组织是否对影响职业健康安全 管理绩效的计划变更进行有效 管理 组织为实现职业健康安全目标 对相关外包过程实施监督和控 制 组织是否对采购的物资采取控 制措施以确保采购的物资满足 职业健康安全管理体系要求 组织为实现职业健康安全目标 是否对相关承包商作业过程实 施监督和控制 8.5 承包商 7.5 文件化信息 8.1 运行策划和控制 8.2 变更管理 8.3 外包 8.4 采购 查：组织是否针对承包商选择相对 应的职业健康安全准则 查：组织是否编制应急准备和响应 管理程序 查：组织的应急方案 查：组织针对应急方案进行的相关 培训记录 查：组织针对应
14、急方案进行的相关 演练记录 查：组织的应急物资清单 查：组织针对应急响应的过程评价 记录及其相关的计划更新记录 查：组织控制下的员工是否知晓在 应急响应下所需承担的职责和权限 查：组织是否定期向相关方沟通应 急反应计划的相关信息 9 绩效评价查：组织是否编制绩效管理程序 9.1 监视、测量、分 析和评价 查：组织的监视和测量项目清单 9.1.1 总则 查：绩效使用的监视和测量装置的 校准/ 检定记录 查：组织针对职业健康安全绩效的 监视和测量结果 查：组织是否编制法律法规要求和 其他合规性要求评价管理程序 查：法律法规要求和其他要求的合 规性评价记录 查：法律法规要求和其他要求的合 规性评价方
15、案 查：组织内部审核管理程序 查：组织内部审核计划 查：组织内部审核结果 查：组织针对内部审核问题制定的 纠正措施和对措施有效性进行的验 证记录 查：组织针对职业健康安全绩效进 行的相关评价记录 组织是否针对可能潜在的紧急 情况制定相关的应急方案 组织是否针对可能潜在的紧急 情况制定相关的应急方案 组织是否定期对职业健康安全 绩效进行监视、测量、分析和 评价 组织是否定期对职业健康安全 绩效进行监视、测量、分析和 评价 组织是否针对法律法规要求和 其他合规性要求进行评价 组织是否按计划实施内部审核 并针对内部审核问题制定纠正 措施 是否对相关承包商作业过程实 施监督和控制 8.6 应急准备和响
16、应 8.6 应急准备和响应 9.1 监视、测量、分 析和评价 9.1.2 法律法规要求 及其他合规性要求的 评价 9.2 内部审核 查：组织内部审核结果是否作为管 理评审的输入 查：组织内审员清单 查：组织内审员相关的培训记录及 其资格证明 查：组织是否编制管理评审程序 查：组织是否按计划实施管理评审 并保留相关评审记录 查：组织管理评审报告 查：组织是否针对管理评审问题制 定相关的纠正和改进措施 查：管理评审的输入和输出清单以 及评价是否满足职业健康安全管理 体系要求 组织是否为持续改进职业健康 安全管理体系制定相关的改进 措施 查：组织是否编制事件、不符合和 纠正措施程序 查：组织是否定期对职业健康安全 管理体系的有效性、适宜性和充分 性进行评审制定相关的改进措施 查：事件、不符合的调查报告以及 针对其所采取的措施记录 查：组织是否对针对事件、不符合 所采取措施的有效性进行验证确认 查：组织是否针对事件、不符合采 取纠正措施的后果进行评价 查：组织是否定期对相关方通报持 续改进的效果 组织是否按计划实施内部审核 并针对内部审核问题制定纠正 措施 组织是否按计划实施管理评审 并针对评审问题制定纠正及改 进措施 组织是否为持续改进职业健康 安全管理体系制定相关的改进 措施 并针对内部审核问题制定纠正 措施 9.3 管理评审 10 改进 9.2 内部审核