三体系内审检查内容.pdf

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1、手册 条款 手册 条款 4.2.24.2.2 管理质量 手册手册 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 检查内容 是否 适用 受审核部门：编制人 /日期： 4.2.1总则4.2.1总则4.4.4 环 境 管 体 系 文 件 4.4.4文件 ISO9001条 款 ISO14001 条款 OHSAS180 01条款 管理体系要求 组织是否有文件的管理体系?相关文件 是否齐全?文件是书面形式还是电子形 式? 管理体系文件是否覆盖了标准的适用 要素 (或过程 )并符合其要求?要素 (或过程 ) 之间相互作用关系是否给予确定及描述? 查询相关文件

2、的途径 4.2.2 管 理 手册 4.2.2 质 量 手册 管 理 手 册 的 覆 盖 面 是 否 完 整 ?如 对 ISO9001标准有剪裁 ,剪裁细节说明的是否 合理 ? 受审核部门：编制人 /日期： 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 ISO9001条 款 ISO14001 条款 OHSAS180 01条款 管理体系要求 检查内容 是否 适用 管理手册的控制情况 4.2.34.2.34.4.54.4.5 文件文件文件文件和 控制控制控制资料控制 手册 条款 4.2.34.2.34.4.54.4.5 文件文件文件文件和 控制控制控

3、制资料控制 制定的文件控制程序是否符合要求 文件的编写、批准、发布、保管、修 订、评审情况 受审核部门：编制人 /日期： 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 是否 适用ISO9001条 款 ISO14001 条款 OHSAS180 01条款 文件的编写、批准、发布、保管、修 订、评审情况 4.2.44.5.34.5.34.5.3 记录记录记录记 录 和 记 录 控制控制管理 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 4.2.44.5.34.5.34.5.3 记录记录记录记 录 和 记 录 控制控制管理

4、作废文件的管理 外来文件的控制 是否有对记录进行管理的程序 受审核部门：编制人 /日期： 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 是否 适用 OHSAS180 01条款 记录管理的实况 5.15.1 管理管理 承诺承诺 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 5.15.1 管理管理 承诺承诺 5.25.2 以 顾 客 、 和 相 关 方 为 关 注 焦 点 以顾客 为关注 焦点 5.35.34.24.2 管理质量环境职业健康 最高管理者对其建立和改进管理体系 的承诺能够提供哪些证据? 审核准则： ISO9

5、001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 是否 适用 受审核部门：编制人 /日期： OHSAS180 01条款 最高管理者对其建立和改进管理体系 的承诺能够提供哪些证据? 组织是怎样做到以顾客、环境和员工 为关注焦点的? 质量、环境、职业健康安全方针的制 定 方针方针方针方针 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 5.35.34.24.2 管理质量环境职业健康 方针方针方针方针 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 5.35.34.24.2 质量、环境、职业健康安全方针的制 定 受审核部门：编制人 /日期： 管理

6、方针的内容 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 是否 适用 OHSAS180 01条款 管理方针的内容 管理方针的传达与管理 管理方针是否得到实施 管理方针的评审与修订 受审核部门：编制人 /日期： 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 是否 适用 OHSAS180 01条款 管理方针的评审与修订 管理质量环境职业健康 方针方针方针方针 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 5.4.34.3.1 环境环境 因素因素 是

7、否建立了环境因素识别和评价的程 序 是否对组织的活动、产品和服务中的 环境因素进行了识别 用什么方法和怎样进行环境因素的识 别 受审核部门：编制人 /日期： 识别环境因素应把握的要点 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 是否 适用 OHSAS180 01条款 如何进行环境影响评价 如何对重大环境因素的控制进行策划 5.4.44.3.1 对 危 险 源 辨 识 、 风 险 评 价 和 风 险 控 制 的策划 对 危 险 源 辨 识 、 风 险 评价 和 风 险 控 制 的策划 手册ISO9001ISO14001

8、条款条款条款 5.4.44.3.1 对 危 险 源 辨 识 、 风 险 评 价 和 风 险 控 制 的策划 对 危 险 源 辨 识 、 风 险 评价 和 风 险 控 制 的策划 环境因素的住处能否及时更新 在制定方针、目标和指标时,是否考虑 了重大环境因素 是否建立了危险源辨识、风险评价和 风险控制策划的程序 受审核部门：编制人 /日期： 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 是否 适用OHSAS180 01条款 是否对组织的活动及活动场所中的危 险源及其风险进行了辨识 用什么方法和怎样进行危险源及其风 险的辨识

9、 辨识危险源及其应把握的要点 注 1：文件 查 阅 含 记 录 的 查 阅 。 注 2：“检 查 结 果 记 录 ” 栏 ： 符 合 ， 轻 微 不 符 合 ， 严 重 不 符 合 （ 有 不 符 合 时 要 记录证 据 ， 并 要 求 受 审 核 部 门 当 事 人 签 名 确 认）。 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 5.4.44.3.1 对 危 险 源 辨 识 、 风 险 评 价 和 风 险 控 制 的策划 对 危 险 源 辨 识 、 风 险 评价 和 风 险 控 制 如何进行风险评价 受审核部门：编制人 /日期： 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSA

10、S18001 ，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 是否 适用OHSAS180 01条款 如何对风险控制进行策划 的策划 5.4.54.3.24.3.2 法 律 法 规 和 其 他 要 求 法律和法律和 其他要其他要 求求 注 1：文件 查 阅 含 记 录 的 查 阅 。 注 2：“检 查 结 果 记 录 ” 栏 ： 符 合 ， 轻 微 不 符 合 ， 严 重 不 符 合 （ 有 不 符 合 时 要 记录证 据 ， 并 要 求 受 审 核 部 门 当 事 人 签 名 确 认）。 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 危险源及其风险的信息能否及时更新 在制定方针、目标时,

11、是否考虑了重大 危险源及其风险 是否建立并保持了识别、获得和更新 法律及其他要求的程序 受审核部门：编制人 /日期： 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 是否 适用OHSAS180 01条款 5.4.54.3.24.3.2 法 律 法 规 和 其 他 要 求 法律和法律和 其他要其他要 求求 5.4.15.4.14.3.34.3.3 管 理 目 标 和指标 质量目标和目标 目标指标 注 1：文件 查 阅 含 记 录 的 查 阅 。 适用于本公司的法规和其他要求有哪 些 受审核部门适用的法律法规有哪些 法规住处是

12、否及明变更 如何向员工和其他相关方传达法律法 规和其他要求的信息 本组织的守法情况及守法证明性文件 组织是否设定了管理目标和指标 注 2：“检 查 结 果 记 录 ” 栏 ： 符 合 ， 轻 微 不 符 合 ， 严 重 不 符 合 （ 有 不 符 合 时 要 记录证 据 ， 并 要 求 受 审 核 部 门 当 事 人 签 名 确 认）。 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 5.4.15.4.14.3.34.3.3 管 理 目 标 和指标 质量目标和目标 目标指标 适用 OHSAS180 01条款 受审核部门：编制人 /日期： 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHS

13、AS18001 ，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 是否 设定目标和指标时应考虑的内容 目标和指标的情况 注 1：文件 查 阅 含 记 录 的 查 阅 。 注 2：“检 查 结 果 记 录 ” 栏 ： 符 合 ， 轻 微 不 符 合 ， 严 重 不 符 合 （ 有 不 符 合 时 要 记录证 据 ， 并 要 求 受 审 核 部 门 当 事 人 签 名 确 认）。 续表 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 5.4.15.4.14.3.34.3.3 管 理 目 标 和指标 质量目标和目标 目标指标 5.4.64.3.44.3.4 是否 适用 OHSAS180 01条款

14、受审核部门：编制人 /日期： 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 有无目标和指标实现的证据 目标和指标的实现情况 目标和指标是否定期评审、修订 是否制定了管理方案 环 境 、 职 业 健 康 安 全 管 理 方 案 环境管理职 业 健 康 安 方案全 管 理 方 案 注 1：文件 查 阅 含 记 录 的 查 阅 。 注 2：“检 查 结 果 记 录 ” 栏 ： 符 合 ， 轻 微 不 符 合 ， 严 重 不 符 合 （ 有 不 符 合 时 要 记录证 据 ， 并 要 求 受 审 核 部 门 当 事 人 签 名

15、确 认）。 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 5.4.64.3.44.3.4 环 境 、 职 业 健 康 安 全 管 理 方 案 环境管理职 业 健 康 安 方案全 管 理 方 案 是否制定了管理方案 管理方案的内容是否满足标准要求 OHSAS180 01条款 受审核部门：编制人 /日期： 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 是否 适用 如何监督方案的实施 方案能否保证目标和指标的实现 5.4.25.4.2 管 理 体 系 策划 质量管 理体系 策划 注 1：文件 查 阅 含 记 录 的 查 阅

16、 。 注 2：“检 查 结 果 记 录 ” 栏 ： 符 合 ， 轻 微 不 符 合 ， 严 重 不 符 合 （ 有 不 符 合 时 要 记录证 据 ， 并 要 求 受 审 核 部 门 当 事 人 签 名 确 认）。 续表 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 5.4.25.4.2 管 理 体 系 策划 质量管 理体系 是否及时修订方案 策划是否满足管理目标及管理体系总 要求 ?管理体系策划的输出是否形成文 件? 管理体系策划是否体现了持续改进? 受审核部门：编制人 /日期： 是否提供了实施管理目标的资源? 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系

17、文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 是否 适用 OHSAS180 01条款 管理体系策划是否受控?更改期间管理 体系的完整性是否得到了保持? 策划 5.5.15.5.14.4.1组织4.4.1 职责职责和结构和职结 构 和 职 责 和权限权限责 注 1：文件 查 阅 含 记 录 的 查 阅 。 注 2：“检 查 结 果 记 录 ” 栏 ： 符 合 ， 轻 微 不 符 合 ， 严 重 不 符 合 （ 有 不 符 合 时 要 记录证 据 ， 并 要 求 受 审 核 部 门 当 事 人 签 名 确 认）。 管理体系策划是否受控?更改期间管理 体系的完整性是否得到了保持? 是否明确规定了组织的

18、组织结构、职 责、权限 最高管理者的职责、权限 管理者的作用 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 5.5.15.5.1 4.4.1组织 4.4.1 职责职责和结构和职结 构 和 职 责 和权限权限责 5.5.25.5.24.4.14.4.1 管 理 者 代 表 管理者组织结构结 构 和 职 责 代表和职责 5.5.35.5.34.4.34.4.3 内 部 沟 通 与 信 息 交 流 内部沟信息交流协 商 和 沟 通 通 受审核部门：编制人 /日期： 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 是否 适用

19、OHSAS180 01条款 有关职责、权限如何传达到位的 管理者代表的职责权限 是否制定了协商和交流的程序? 内部协商的内容 注 1：文件 查 阅 含 记 录 的 查 阅 。 注 2：“检 查 结 果 记 录 ” 栏 ： 符 合 ， 轻 微 不 符 合 ， 严 重 不 符 合 （ 有 不 符 合 时 要 记录证 据 ， 并 要 求 受 审 核 部 门 当 事 人 签 名 确 认）。 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 5.5.35.5.34.4.34.4.3 内 部 沟 通 与 信 息 交 流 内部沟信息交流协 商 和 沟 通 通 受审核部门：编制人 /日期： 审核准则： ISO

20、9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 是否 适用OHSAS180 01条款 内部协商的内容 协商和交流的记录 通报组织管理方针和管理体系有效性 的过程 注 1：文件 查 阅 含 记 录 的 查 阅 。 注 2：“检 查 结 果 记 录 ” 栏 ： 符 合 ， 轻 微 不 符 合 ， 严 重 不 符 合 （ 有 不 符 合 时 要 记录证 据 ， 并 要 求 受 审 核 部 门 当 事 人 签 名 确 认）。 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 5.65.64.64.6 管理管理管理管理 评 审 控 制 程序 评审评审

21、评审 将管理体系审核和评审结果通报组织 内所有有关人员的过程 异常、紧急情况下的信息如何交流 同外部相关方的信息交流 受审核部门：编制人 /日期： 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 是否 适用 受审核部门应为管理评审提供什么资 料 管理评审的输入是否充分 OHSAS180 01条款 是否有定期进行管理评审的规定 注 1：文件 查 阅 含 记 录 的 查 阅 。 注 2：“检 查 结 果 记 录 ” 栏 ： 符 合 ， 轻 微 不 符 合 ， 严 重 不 符 合 （ 有 不 符 合 时 要 记录证 据 ， 并

22、要 求 受 审 核 部 门 当 事 人 签 名 确 认）。 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 5.65.64.64.6 管理管理管理管理 受审核部门：编制人 /日期： 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 是否 适用OHSAS180 01条款 管理评审的实施情况 管理评审的内容是否充分 评 审 控 制 程序 评审评审评审 注 1：文件 查 阅 含 记 录 的 查 阅 。 注 2：“检 查 结 果 记 录 ” 栏 ： 符 合 ， 轻 微 不 符 合 ， 严 重 不 符 合 （ 有 不 符 合 时 要

23、 记录证 据 ， 并 要 求 受 审 核 部 门 当 事 人 签 名 确 认）。 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 5.65.64.64.6 管理管理管理管理 评 审 控 制 程序 评审评审评审 6.16.14.4.14.4.1 资源提资源提组 织 结 构 和职责 结 构 和 职 责 供供 受审核部门：编制人 /日期： 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 是否 适用 OHSAS180 01条款 管 理 评 审 的 输 出 是 否 完 整 并 形 成文 件？ 管理评审的后续管理 组织怎样确定并提供

24、所需的资源？ 提供资源是否满足体系的要求？ 注 1：文件 查 阅 含 记 录 的 查 阅 。 注 2：“检 查 结 果 记 录 ” 栏 ： 符 合 ， 轻 微 不 符 合 ， 严 重 不 符 合 （ 有 不 符 合 时 要 记录证 据 ， 并 要 求 受 审 核 部 门 当 事 人 签 名 确 认）。 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 6.26.24.4.24.4.2 人力资人力资培 训 、 意 识和能力 培 训 、 意 识和能力 源 控 制 程 序 源 受审核部门：编制人 /日期： 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规

25、 管理体系要求 检查内容 是否 适用OHSAS180 01条款 是否确定了影响质量、环境职业健康 安全的各类人员的能力要求 是否根据需要制定、评审和修订培训 应接受培训的人员是否都经过了培训 是否建立了确定培训需求和实施培训 的程序 组织是否制定了实施培训的具体计划 注 1：文件 查 阅 含 记 录 的 查 阅 。 注 2：“检 查 结 果 记 录 ” 栏 ： 符 合 ， 轻 微 不 符 合 ， 严 重 不 符 合 （ 有 不 符 合 时 要 记录证 据 ， 并 要 求 受 审 核 部 门 当 事 人 签 名 确 认）。 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 6.26.24.4.2

26、4.4.2 人力资人力资培 训 、 意 识和能力 培 训 、 意 识和 源 控 制 程 序 源能力 培训程序和培训计划是否得到有效实 施 受审核部门：编制人 /日期： 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 是否 适用OHSAS180 01条款 是否对培训的有效性进行了评价？ 供方和承包方是否需要培训？效果如 何 培训的记录 对从事可能产生重大环境影响、重大 职业健康安全风险的工作人员是否进行 了培训，效果如何 6.36.34.4.14.4.1 基础设基础设组 织 结 构 和职责 结 构 和 职 责 施 管 理 程

27、 序 施 6.46.44.4.14.4.1 工作环工作环组 织 结 构 和职责 结 构 和 职 责 境 管 理 程 序 境 注 1：文件 查 阅 含 记 录 的 查 阅 。 注 2：“检 查 结 果 记 录 ” 栏 ： 符 合 ， 轻 微 不 符 合 ， 严 重 不 符 合 （ 有 不 符 合 时 要 记录证 据 ， 并 要 求 受 审 核 部 门 当 事 人 签 名 确 认）。 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 7.17.1 组织怎样确定提供并维护所需的基础 设施？ 职业健康安全风险的工作人员是否进行 了培训，效果如何 提供的基础设施是否满足要求？ 工作环境是否合适？ 如何管

28、理工作环境 受审核部门：编制人 /日期： 管理体系要求 检查内容 是否 适用 OHSAS180 01条款 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 产品的过程是否确定？ 产品实产品实 现的策现的策 划划 注 1：文件 查 阅 含 记 录 的 查 阅 。 注 2：“检 查 结 果 记 录 ” 栏 ： 符 合 ， 轻 微 不 符 合 ， 严 重 不 符 合 （ 有 不 符 合 时 要 记录证 据 ， 并 要 求 受 审 核 部 门 当 事 人 签 名 确 认）。 是否形成了必要的文件？没有形成文 件夹的过程和活动如何实施？是否明确 了必要的资源

29、？ 是否规定了必要的记录？ 是否针对特定的产品、项目或合同编 制了质量计划？ 质量计划内容是否完整？ 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 7.17.1 产品实产品实 现的策现的策 划划 注 1：文件 查 阅 含 记 录 的 查 阅 。 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 是否 适用 受审核部门：编制人 /日期： OHSAS180 01条款 质量计划的初稿情况 如何确定产品要注 与产品有关的强制性的法律法规有哪 些？ 产品要求有无文件规定 产品要求评审的情况 产 品 要 求 变 更 后 ， 文 件

30、是 否 及 时更 改？是否将变更后的信息传递给有关部 门？ 注 2：“检 查 结 果 记 录 ” 栏 ： 符 合 ， 轻 微 不 符 合 ， 严 重 不 符 合 （ 有 不 符 合 时 要 记录证 据 ， 并 要 求 受 审 核 部 门 当 事 人 签 名 确 认）。 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 7.27.3 与顾客与顾客 及相关有关的 方 有 关 的 过 程 控 制 程序 过程 受审核部门：编制人 /日期： 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 是否 适用 OHSAS180 01条款 产品

31、要求评审的情况 产 品 要 求 变 更 后 ， 文 件 是 否 及 时更 改？是否将变更后的信息传递给有关部 门？ 与顾客进行沟通的方式是什么？ 注 1：文件 查 阅 含 记 录 的 查 阅 。 注 2：“检 查 结 果 记 录 ” 栏 ： 符 合 ， 轻 微 不 符 合 ， 严 重 不 符 合 （ 有 不 符 合 时 要 记录证 据 ， 并 要 求 受 审 核 部 门 当 事 人 签 名 确 认）。 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 7.37.3 产 品 的 设 计 与 开 发 控制程序 设计和 是否有部门向顾客提供产品信息，处 理顾客的询问、订单？ 是否对顾客的投诉进行处理

32、？ 受审核部门：编制人 /日期： 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 是否 适用OHSAS180 01条款 是否进行设计和开发策划 是否明确了参与设计的不同组别之间 的接口？是否进行了管理？沟通的效果 如何？ 开发 注 1：文件 查 阅 含 记 录 的 查 阅 。 设计开发计划、策划的输出是否随设 计进展而适时修改？ 设计输入是否完整并形成文件？这些 文件是否通过评审？ 注 2：“检 查 结 果 记 录 ” 栏 ： 符 合 ， 轻 微 不 符 合 ， 严 重 不 符 合 （ 有 不 符 合 时 要 记录证 据

33、， 并 要 求 受 审 核 部 门 当 事 人 签 名 确 认）。 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 7.37.3 产 品 的 设 计 与 开 发 控制程序 设计和 开发 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 是否 适用 受审核部门：编制人 /日期： OHSAS180 01条款 如何进行设计验证？ 如何进行设计确认？ 设计和开发的更改 注 1：文件 查 阅 含 记 录 的 查 阅 。 注 2：“检 查 结 果 记 录 ” 栏 ： 符 合 ， 轻 微 不 符 合 ， 严 重 不 符 合 （ 有 不

34、符 合 时 要 记录证 据 ， 并 要 求 受 审 核 部 门 当 事 人 签 名 确 认）。 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 7.47.4 采 购 控 制 程序 采购 受审核部门：编制人 /日期： 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 是否 适用 OHSAS180 01条款 组织如何选择和评价供方？ 是 否 明 确 了 对 供 方 控 制 的 方 式 和程 序？ 评 价 的 结 果 和 跟 踪 措 施 是 否 予 以记 录？ 注 1：文件 查 阅 含 记 录 的 查 阅 。 注 2：“检 查

35、结 果 记 录 ” 栏 ： 符 合 ， 轻 微 不 符 合 ， 严 重 不 符 合 （ 有 不 符 合 时 要 记录证 据 ， 并 要 求 受 审 核 部 门 当 事 人 签 名 确 认）。 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 采 购 文 件 是 否 清 楚 地 说 明 了 采 购信 息？ 采购文件发放前，是否对其规定要求 的适宜性进行了评审？ OHSAS180 01条款 受审核部门：编制人 /日期： 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 是否 适用 7.47.4 采 购 控 制 程序 采购 7.5

36、.17.5.1 生 产 和 服 务 提 供 的 控制 生产和 服务提 供的控 制 注 1：文件 查 阅 含 记 录 的 查 阅 。 采 购 文 件 是 否 清 楚 地 说 明 了 采 购信 息？ 采购文件发放前，是否对其规定要求 的适宜性进行了评审？ 有无对采购产品进行验证的活动？ 当组织或组织的顾客在供方的现场进 行验证时，是否在采购文件中作出了规 定？规定是否包括验证的安排和产品放 选择方法？ 组 织 是 否 已 确 定 生 产 和 服 务 的 全过 程？ 有无控制生产和服务过程的信息，包 括产品特性规范、作业指导书等。 注 2：“检 查 结 果 记 录 ” 栏 ： 符 合 ， 轻 微 不

37、 符 合 ， 严 重 不 符 合 （ 有 不 符 合 时 要 记录证 据 ， 并 要 求 受 审 核 部 门 当 事 人 签 名 确 认）。 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 7.5.17.5.1 生 产 和 服 务 提 供 的 控制 生产和 服务提 供的控 制 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 是否 适用 受审核部门：编制人 /日期： OHSAS180 01条款 有无控制生产和服务过程的信息，包 括产品特性规范、作业指导书等. 使用的设备、测量和监控装置是否满 足需要？ 是否对使用设备进行了

38、有效的维护保 养，使设备处于完好状态？ 是否对特殊过程和关键过程实施了监 控活动？ 注 1：文件 查 阅 含 记 录 的 查 阅 。 注 2：“检 查 结 果 记 录 ” 栏 ： 符 合 ， 轻 微 不 符 合 ， 严 重 不 符 合 （ 有 不 符 合 时 要 记录证 据 ， 并 要 求 受 审 核 部 门 当 事 人 签 名 确 认）。 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 7.5.17.5.1 生 产 和 服 务 提 供 的 控制 生产和 服务提 供的控 制 是否设置了监控点，是否合理、正常 和有效？ OHSAS180 01条款 受审核部门：编制人 /日期： 人员是否具备条件

39、和资格？ 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 是否 适用 产品放行的管理 产品交付和交付后的管理 注 1：文件 查 阅 含 记 录 的 查 阅 。 注 2：“检 查 结 果 记 录 ” 栏 ： 符 合 ， 轻 微 不 符 合 ， 严 重 不 符 合 （ 有 不 符 合 时 要 记录证 据 ， 并 要 求 受 审 核 部 门 当 事 人 签 名 确 认）。 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 7.5.17.5.1 生 产 和 服 务 提 供 的 控制 生产和 服务提 适用 受审核部门：编制人 /日期

40、： 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 产品交付和交付后的管理 OHSAS180 01条款 管理体系要求 检查内容 是否 供的控 制 7.5.27.5.2 生 产 和 服 务 过 程 的 确认 生产和 服务过 程的 确认 注 1：文件 查 阅 含 记 录 的 查 阅 。 注 2：“检 查 结 果 记 录 ” 栏 ： 符 合 ， 轻 微 不 符 合 ， 严 重 不 符 合 （ 有 不 符 合 时 要 记录证 据 ， 并 要 求 受 审 核 部 门 当 事 人 签 名 确 认）。 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 7.5.

41、27.5.2 组织内有哪些特殊过程？ 是否对特殊过程进行了确认？确认时 考虑了哪些因素？是否对确认的程序和 方法进行了规定？ 在什么情况下进行再确认？ 受审核部门：编制人 /日期： 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 是否 适用OHSAS180 01条款 生 产 和 服 务 过 程 的 确认 生产和 服务过 程的 确认 7.5.57.5.3 标 识 和 可 追 溯 性 控 制 标识和 可追溯 性 注 1：文件 查 阅 含 记 录 的 查 阅 。 是否以适宜的方式在生产和服务的全 过程对产品进行标识？是否制定了有

42、关 标识的规定？标识用的标签等是否得到 了有效的管理？ 当有可追溯性要求时（可能是自身规 定或合同要求），其产品的标识是否具 有惟一性，并加以记录？ 注 2：“检 查 结 果 记 录 ” 栏 ： 符 合 ， 轻 微 不 符 合 ， 严 重 不 符 合 （ 有 不 符 合 时 要 记录证 据 ， 并 要 求 受 审 核 部 门 当 事 人 签 名 确 认）。 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 7.5.57.5.3 标 识 和 可 追 溯 性 控 制 标识和 可追溯 性 7.5.67.5.4 顾 客 财 产 的控制 顾客财 产 OHSAS180 01条款 受审核部门：编制人 /日期

43、： 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 是否 适用 用哪些方法对产品的监视和测量状态 进行标识？ 是否对顾客的财产进行了标识、验证 、保护和维护？ 顾客财产生产丢失、损坏或不适用情 况时，是否记录，是否向顾客报告？ 7.5.77.5.5 产品防护产品防 护 注 1：文件 查 阅 含 记 录 的 查 阅 。 注 2：“检 查 结 果 记 录 ” 栏 ： 符 合 ， 轻 微 不 符 合 ， 严 重 不 符 合 （ 有 不 符 合 时 要 记录证 据 ， 并 要 求 受 审 核 部 门 当 事 人 签 名 确 认）。

44、 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 7.5.77.5.5 产品防护产品防 护 受审核部门：编制人 /日期： 是否对产品提供了防护（标识、搬运 、包装、贮存和保护）？ 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 是否 适用 OHSAS180 01条款 是否对产品提供了防护（标识、搬运 、包装、贮存和保护）？ 产 品 包 装 、 防 护 标 志 是 否 充 分 及适 当？ 搬运的方法和手段是否有效？能否防 止产品变质或损坏？ 注 1：文件 查 阅 含 记 录 的 查 阅 。 注 2：“检 查 结 果 记 录

45、 ” 栏 ： 符 合 ， 轻 微 不 符 合 ， 严 重 不 符 合 （ 有 不 符 合 时 要 记录证 据 ， 并 要 求 受 审 核 部 门 当 事 人 签 名 确 认）。 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 7.5.77.5.5 产品防护产品防 护 搬运的方法和手段是否有效？能否防 止产品变质或损坏？ 产品的包装管理 受审核部门：编制人 /日期： 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 是否 适用 OHSAS180 01条款 产品的贮存和保护 注 1：文件 查 阅 含 记 录 的 查 阅 。 注

46、 2：“检 查 结 果 记 录 ” 栏 ： 符 合 ， 轻 微 不 符 合 ， 严 重 不 符 合 （ 有 不 符 合 时 要 记录证 据 ， 并 要 求 受 审 核 部 门 当 事 人 签 名 确 认）。 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 7.67.64.5.14.5.1 监视和监视和监 测 和 测 量 绩 效 测 量 和 测 量 设 备 的控 测 量 设 备 的控 监视 制制 注 1：文件 查 阅 含 记 录 的 查 阅 。 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 是否 适用 受审核部门：编制人

47、 /日期： OHSAS180 01条款 监视和测量设备的配置 监视和测量设备的校准 监视和测量设备的使用 注 2：“检 查 结 果 记 录 ” 栏 ： 符 合 ， 轻 微 不 符 合 ， 严 重 不 符 合 （ 有 不 符 合 时 要 记录证 据 ， 并 要 求 受 审 核 部 门 当 事 人 签 名 确 认）。 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 7.67.64.5.14.5.1 监视和监视和监 测 和 测 量 绩 效 测 量 和 测 量 设 备 的控 测 量 设 备 的控 监视 制制 7.5.34.4.64.4.6 环 境 、 职 业 健 康 安 全 生 产 过 程控制 运行

48、控制运行控制 OHSAS180 01条款 受审核部门：编制人 /日期： 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 是否 适用 监视和测量设备偏离校准状态进的处 理 监视和测量软件的管理 监视和测量设备的保管 是否确定了与重大环境因素、风险有 关的运行与活动 注 1：文件 查 阅 含 记 录 的 查 阅 。 注 2：“检 查 结 果 记 录 ” 栏 ： 符 合 ， 轻 微 不 符 合 ， 严 重 不 符 合 （ 有 不 符 合 时 要 记录证 据 ， 并 要 求 受 审 核 部 门 当 事 人 签 名 确 认）。 手册ISO9001ISO14001 条款条款条款 7.5.34.4.64.4.6 环 境 、 职 业 健 康 安 全 生 产 过 程控制 运行控制运行控制 受审核部门：编制人 /日期： 适用 OHSAS180 01条款 审核准则： ISO9001，ISO14001， OHSAS18001 ，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 是否 对确定了的与重大环境因素、风险有 关的运行与活动是否进行了策划，是否 有程序之类的规定 注 1：文件 查 阅 含 记 录 的 查 阅 。 注 2：“检 查