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1、For personal use only in study and research; not for commercial use 私募投资基金备案须知 (2018年 1 月 12日 尊敬的私募基金管理人： 为提高私募基金备案工作效率，中国证券投资基金业协会 以下 简称“协会”在此温馨提示，申请私募基金备案及备案完成后应当 注意以下重点事项： 一、私募基金备案总体性要求 1、私募基金在投资运作中，应严格遵守中华人民共和国证券 投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、证券期货经 营机构私募资产管理业务暂行规定、私募投资基金管理人登记和 基金备案办法试行）、 关于进一步规范私募基金管理人登记
2、若 干事项的公告、 私募投资基金信息披露管理办法、私募投资 基金募集行为管理办法、私募投资基金合同指引、证券期货 经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号、私募基金登记 备案相关问题解答1-14等法律法规和自律规则， 不得向非合格投资 者募集，严格落实投资者适当性管理制度，不得变相保底保收益，不 得违反相关杠杆比例要求，严格履行相关信息披露要求。 2、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内进 行备案，并保证基金备案及持续信息更新中所提供的所有材料及信息 （含系统填报信息）应真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 3、私募基金管理人应认真阅读本须知和系统
3、提示，保持所上传 材料与系统填报信息 资产管理业务综合报送平台和从业人员管理平 台）一致，上传私募基金备案承诺函、基金合同、风险揭示书、实缴 出资证明等相关书面材料且签章齐全。 4、私募基金管理人应结合私募基金投资运营实际，及时报送基 金重大事项变更情况及清算信息， 按时展行基金季度、年度更新义务。 私募基金管理人未按时履行季度、 年度和重大事项信息报送更新义务 累计达 2 次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募 基金管理人公示平台 (h t tp:/gs.a1nac.01 g.en ）对外公示。 二、不属于私募基金范围的情形 私募投资基金是一种由基金和投资者承担风险，并通过主动
4、风险 管理，获取风险性投资收益的投资活动。私募基金财产债务由私募基 金财产本身承担，投资者以其出资为限，分享投资收益和承担风险。 私募基金的投资不应是借贷活动。下列不符合“投资刀本质的经营活 动不属于私募基金范围： 1、底层标的为民间借贷、小额贷款、保理资产等私募基金登 记备案相关问题解答七） 所提及的属于借贷性质的资产或其收 受） 益权； 2、通过委托贷款、 信托贷款等万式直接或问接从事借贷活动的； 3、通过特殊目的载体、 投资类企业等方式变相从事上述活动的。 为促进私募投资基金回归投资本源，按照相关监管精神， 协会将 于 2 月 12 日起，不再办理不属于私募投资基金范围的产品的新增申 请
5、和审早请。 三、涉及特殊风险的私募基金备案要求 1、私募基金应当单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或 者参与任何形式的“资金池”业务，不得存在短募长投、期限错配、 分离定价、滚动发行、集合运作等违规操作。 2、私募基金涉及关联交易的，私募基金管理人应当在风险揭示 书中向投资者披露关联关系情况， 并提交证明底层资产估值公允的材 料、有效实施的关联交易风险控制制度、不损害投资人合法权益的承 诺函等相关文件。 3、私募基金管理人应对投资人进行充分的风险揭示。根据私 募投资基金风险揭示书内容与格式指引，私募基金管理人应当在风 险揭示书的“特殊风险揭示”部分，重点对私募基金的资金流动性、 关联交易、
6、单一投资标的、 产品架构、底层标的等所涉特殊风险进行 披露。私募基金风险揭示书“投资者声明”部分所列的13关签字项， 应当由全体投资人逐项签字确认。 基金业协会温馨提示：私募投资基金应当做到“非公开募集 “向合格投资者募集”，私募基金管理人应当诚实信用，勤勉尽贵， 坚持“投资者利益优先私募基金产品备案不是“一备了之，请私募 基金管理人持续履行向协会报送基金运作信息的义务，主动接受协会 对私募基金管理人及产品的自律管理，协会将持续监测私募基金产品 投资运作情况。 仅供个人用于学习、研究；不得用于商业用途。 For personal use only in study and research;
7、not for commercial use. Nur f r den pers?nlichen fr Studien, Forschung, zu kommerziellen Zwecken verwendet werden. Pour l tude et la recherche uniquement des fins personnelles; pas des fins commerciales. , , . 以下无正文 仅供个人用于学习、研究；不得用于商业用途。 For personal use only in study and research; not for commercial use. Nur f r den pers?nlichen fr Studien, Forschung, zu kommerziellen Zwecken verwendet werden. Pour l tude et la recherche uniquement des fins personnelles; pas des fins commerciales. , , . 以下无正文