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1、蚅图表 1 股权投资风控流程表 薁业务阶 段 薂业务流程蒆具体内容蒅对应的投资流程 薃投前 蚀风控 膀企业材料审查 膆对材料的完整性、有效性、真实性 进行审核 蚄调查阶段 -材料初审 蕿项目可行性审 查 袆对项目可行性分析的严谨性、 专业性进行独立审查 蒁调查阶段 -尽职调查 投资评级 对企业进行标准化、格式化的投资评 级和投资金额测算 调查阶段 -尽职调查 实地调查对企业进行现场调查调查阶段 -尽职调查 风控报告撰写 根据实地调查情况和投资经理出具 的尽职调查报告撰写风控报告 调查阶段 -投资方案 金融事业部内审 内控专员对项目风控流程的严谨性 进行审查，评审小组确定投资方案 调查阶段 -投
2、资方案 股转 风控 谈判风控 控制谈判风险， 研究企业反馈意见并 制定应对方案 交易阶段 -交易谈判 董事会评议公司董事会召开的项目投资评审会交易阶段 -上会 投资手续办理 审核投资协议， 协助协议签订和股权 转让手续办理 交易阶段 -投资执行 投后 风控 投后管理按月、季、年对企业进行回访跟踪 投后管理与退出-财务 监管 投后风险预警 对可能发生风险的企业时发出投后 风险预警提示 投后管理与退出-财务 监管 退出执行协助项目退出工作，把控退出风险 投后管理与退出-投资 部 董事会退出执行 图表 2 股权投资风控流程图 企业材料审查 项目可行性审查 投资评级 金融事业部内审 谈判风控 董事会评
3、议 投资手续办理 投后风险预警 投 前 风 控 股 转 风 控 投 后 风 控 退出执行 风控报告撰写 实地调查 投后管理 仅供个人用于学习、研究；不得用于商业用途。 For personal use only in study and research; not for commercial use. Nur f r den pers?nlichen fr Studien, Forschung, zu kommerziellen Zwecken verwendet werden. Pour l tude et la recherche uniquement des fins personne
4、lles; pas des fins commerciales. , , . 以下无正文 仅供个人用于学习、研究；不得用于商业用途。 For personal use only in study and research; not for commercial use. Nur f r den pers?nlichen fr Studien, Forschung, zu kommerziellen Zwecken verwendet werden. Pour l tude et la recherche uniquement des fins personnelles; pas des fins commerciales. , , . 以下无正文