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1、质量管理体系审核流程与工作执行 一、质量管理体系审核计划表 组织名称 审核目的 审核范围 审核依据 审核小组组长组别 组员 审核报告的分发范围 审核活动安排 日期时间组别部门主要的活动及涉及的标准条款 编制人编制日期： 审批人审批日期： 二、质量体系文件评审记录表 受审核方名称合同号 评审依据： ISO 9001 评审日期 评审内容符合性评审说明 质 量 方 针 是否制定了文件化的质量方针 质量方针是否与组织的宗旨相适应 质量方针是否承诺满足要求和持续改进质量管理体系的有效性 质量方针是否提供了制定和评审质量目标的框架 质 量 目 标 是否制定了文件化的质量目标 所有相关的职能和层次是否都制定
2、质量目标 质量目标是否包括满足产品要求所需的内容 质量目标是否可测量 质量目标是否与质量方针保持一致 质 量 手 册 是否编制了文件化的质量手册 质量手册是否规定了质量管理体系的范围 质量手册是否阐述了任何删减的细节与合理性 质量手册是否包括了质量管理体系编制的形成文件的程序 质量手册是否包括了对质量管理体系过程中相互作用的表述 质量手册是否包含了组织为确保其过程有效策划、运作和控制所编制的 支持性文件的清单 记录 是否包含了需编制ISO 9001 标准所要求的记录 文 件 控 制 程 序 是否编制了文件化的文件控制程序 是否规定了文件发布前应得到批准，以确保文件是否充分 是否规定何种情况下需
3、对文件进行评审、更新并再次批准 是否规定了识别文件的更改和现行修订状态的控制方法 是否规定了确保在使用处可获得有关版本的适用文件的控制方法 是否规定了确保文件保持清晰、易于识别的控制方法 是否规定了确保外来文件得到识别，并控制其分发的控制方法 是否规定了防止作废文件非预期使用的控制方法 是否规定了对所保留作废文件的标识方法 记 录 控 制 程 序 是否编制了文件化的记录控制程序 是否规定了记录标识的控制方法 是否规定了记录储存的控制方法 是否规定了记录保护的控制方法 是否规定了记录检索的控制方法 是否规定了记录保存期限的控制方法 是否规定记录的处置的控制方法 内 部 审 核 程 序 是否编制了
4、文件化的内部审核程序 是否规定了内部审核的职责 是否规定了内部审核的时间间隔 是否规定了策划内部审核方案应考虑拟审核的过程和区域的状况与重 要性以及以往审核的结果 是否规定了审核的准则、范围、频次和方法 是否规定了在审核员的选择和审核的实施过程中如何确保审核过程的 客观性和公正性 是否规定了审核员不应审核自己的工作 是否规定应保持内部审核的记录 是否规定如何报告审核结果 是否规定了被审核区域的管理者应及时采取措施，以消除已发现的不合 格及其发生的原因 是否规定了跟踪活动应包括对所采取措施的验证和报告验证结果 不 合 格 品 控 制 程 序 是否编制了文件化的不合格品控制程序 是否规定了不合格品
5、处置的职责和权限 是否规定了对不符合要求的产品予以识别和控制，以防止非预期的使用 或交付 是否规定了处置不合格品的方法 是否规定了应保持不合格的性质以及随后所采取的任何措施（包括所批 准的让步）的记录 是否规定了应对纠正后的产品进行再次验证，以证实符合要求 是否规定了在交付或开始使用后发现产品不合格时，应采取与不合格的 影响或潜在影响的程度相适应的措施 纠 正 措 施 程 序 是否编制了文件化的纠正措施程序 是否规定了如何对不合格项（包括客户投诉）进行评审 是否规定了如何确定不合格项的原因 是否规定了如何确保不合格现象不再发生的措施 是否规定了如何确定和实施所需的措施 是否规定记录所采取措施的
6、结果 是否规定如何评审所采取的纠正措施 预 防 措 施 程 序 是否编制了文件化的预防措施程序 是否规定了如何确定潜在不合格项及其原因 是否规定了如何防止不合格现象发生的措施 是否规定了如何确定并实施所需的措施 是否规定了记录所采取措施的结果 是否规定了如何评审所采取的预防措施 其他不符合事项 说明： 1 “符合性”栏的填写指对符合标准要求的填“符合”，不符合标准要求的填“不符合”； 2 “评审说明”栏的填写指对不符合要求的填写不符合的事实； 3 “其他不符合事项”栏的填写指与法律法规等其他要求不符合的事项。 三、质量管理体系审核检查表 依据 ISO 9001 标准条款 4.2-3 审核员 审
7、核小组组长审核日期 审核内容审核结果 1 组织对文件控制是否建立了形成文件的程序 2 是否按标准要求对质量管理体系所要求的文件（包括外来文件） 都进行了控制 3 文件控制的现况是否符合文件控制程序的规定要求 4 本标准中提到“ 形成文件的程序” 之处是否都已建立了形成文件 的程序 5 文件发布前是否已经审批其适用性 6 是否对文件进行评审，必要时更改后是否经重新批准 7 文件的现行版本状态是否加以标识 8 在使用现场，能否得到适用文件的相关版本 9 质量文件和记录是否字迹清晰、易于标识和检索 10 外来文件是否已加以标识并控制其分发范围 11 作废文件是否已防止其非预期使用 12 保留的作废文
8、件是否已加以标识 13 记录文件是否已受控 四、质量管理体系审核报告表 审核员姓名级别 审核员高级审核员 受审核组织名称 受审核组织地址 管理体系依据标准 参与文件审核日期 参与全部或部分文件审核活动详述 审核章节审核评价审核意见备注 审批人日期 五、纠正和预防措施处理表单 审核小组组长：序号： 存在（潜在）不合格事 实陈述及责任部门 填表人 日期 原因分析 责任部门负责人 日期 拟采取的纠正 （预防）措施 责任部门负责人日期 总经理日期 完成情况 责任部门负责人日期 验证结果 验证部门日期 备注 六、内部审核问题点报告表单 编号：日期：年月日 审核小组成员 序号不合格事项内容责任部门对策措施确认 1 2 , 审核小组组长填表人日期 七、过程业绩评审报告表 过程名称职责部门 业绩评审负责人总经理 过程简要 过程业绩评审内容 序号业绩评审指标业绩评审意见 过程业绩 综述 纠正措施、方案建议 序号纠正、预防措施方案建议