《超赞的-合规性评价实施方案汇总.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《超赞的-合规性评价实施方案汇总.pdf（9页珍藏版）》请在三一文库上搜索。
1、法律 / 法规 / 标准 / 规范识别及合规性评价实施方案 合规合法是企业经营管理的底线，也是企业社会责任的基本体现。 为了避免公司在经营管理活动中的各类法律风险和生产经营风险，公 司决定全面识别在经营管理活动中所涉及到的各类法律/ 法规 / 标准 / 规范等相关强制性通知文件，并进行合规性评价工作。 为了保证该项工作得到有效落实并取得效果，特制订实施方案， 具体要求如下： 一、实施范围 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX公司。 二、实施时间 2016年 8 月 15 日 9 月 15 日 三、领导小组 组长： XXX 副组长： XXX 成员： XX 、XXX 、XXX 、XXX
2、、XXX 、XXX 、XXX 、XXX 、XXX 领导小组下设办公室为XXX部，负责监督各单位开展工作，及时 跟踪完成情况，汇总相关资料。 四、实施步骤 1、总体流程 （1）法律 / 法规 / 标准 / 规范的收集 （2）法律 / 法规 / 标准 / 规范适用条款的识别 （3）法律 / 法规 / 标准 / 规范适用条款的符合性评价 （4）综合性评价报告 法律 / 法规 / 标准 / 规范识别及合规性评价实施总体流程图如下： 流 程方 法输 出 法规收集 条款识别 符合性评价 综合评价报告 网络、政府机构、咨询 机构 组织部门人员 部门管理人员、操作 人员 界定责任部门、相关 部门 根据实际情况
3、，判定 符合性 法律 / 法规标准 / 规范的清单 法律 / 法规标准 / 规范适用内容摘 录表 符合性评价表 图 1：总体流程 2、辨识收集 公司各中心 / 部门按照通知中的责任划分安排，分别进行法律/ 法 规/ 标准 / 规范等相关强制性通知文件的收集，并形成法律 / 法规/ 标准 / 规范的清单。 法律 / 法规 / 标准 / 规范等相关强制性通知文件的收集可通过如下 所述机构的网站： 国务院办公厅国务院安全生产委员会 安全生产监督管理总局煤矿安全生产监察局 省市县阿安全生产监察局及乡镇安全生产办公室 国务院及省、市、县负有安全生产监督管理职责的部门 本行业各级主管部门及相关行业各级主管
4、部门 本行业各级协会、学会及相关行业各级协会、学会 同行业及相关行业之间的交流 其他有效渠道 3、条款识别 为了中心 / 各部门能够明确执行法律法规具体要落实的任务/ 工 作，首先要对法规中包含的所有条款进行识别，明确法规要求，确定 属于本中心 / 部门的条款，以便本中心/ 部门实施、跟进。这样把法规 条款的要求与本中心/ 部门的工作相结合，执行法规不再空洞，而是有 的放矢。 条款识别工作结束以后形成法律 / 法规 / 标准 / 规范适用内容摘 录表 。 4、合规性评价 （1）评价的时机 A在新建立体系或体系发生变化时；B新法规颁布时； C生产和经营活动发生变化时；D异常和紧急情况出现时； E
5、每年度定期进行符合性评价。 （2）评价的原则 评价过程及结果常见证据 评价的目标： - 满足体系认证及复审的需要 - 全面评估并确认法规执行情况 评价的标准 - 法律法规、标准规范及其它强制性通知文 件适用条款 - 提供“合法”的证据 评价的重点 - 许可证照是否完整有效 - 检验检测数据的合格 - 现场管理是否符合 - 人员能力是否达到 评价结论的应用： - 确认体系的有效性 - 寻找持续改进的机会 关键点：文件 - 现场-记录- 人 原则：P-D-C-A -清单-文件的完整有效 -证照许可与实际情况是否一致？ -消防系统的有效性 -特种设备 - 谁在用？设备状态？ -危险化学品 -标识、标
6、签、 运输存储、MSDS 、 作业控制 -高危作业：谁？资格？实际操作情况？ -人员资格：培训情况、有证且会做 -体检：安排、结果、汇总分析 -排放与作业环境检测：合格与实际情况 -大量书面与现场要求 （3）合规性评价结束之后形成合规性评价表。 5、综合评价报告 由于是对各类法规、标准规范的适用条款进行逐条评价，所以合 规性评价表的内容非常多，为了聚焦合规性评价过程中的关键问题点， 需要对整个评价结果进行归纳整理，提炼出问题点， 进行综合性论述。 综合性论述， 应包含对整个评价情况的结果，评价的目的、 范围、 依据及参与评价的人员和时间，最关键的环节是：评价实施过程及结 果。 五、注意事项 1
7、、在进行符合性评价时应注意的事项 （1）法律 / 法规 / 标准 / 规范及其它要求的收集要全员参与； （2）只收集与本中心/ 部门经营管理活动相关的法律/ 法规 / 标准 / 规范及其它要求； （3）只收集现行有效的法律/ 法规 / 标准 / 规范及其它要求，过期失 效的版本不用收集； （4）国家有限值规定的标准，一定要确认当地有没有地方标准，如 有，一定要同时收集国家和地方标准。比如：污染物排放限值类法规； （5） 与本中心 / 部门经营活动关联性不大的法律/ 法规 / 标准 / 规范及 其它要求可以不必收集。比如：国家公共事件总体应急预案等； （6）政府有关监管部门下发的通知或回复函，时
8、效性短的不用收集 在总清单中，在时效内使用即可； （7） 法律 / 法规 / 标准 / 规范及其它要求的应定期不定期持续性收集。 2、在对法规评价阶段的注意事项 （1）在开展工作前，各中心/ 部门负责该工作的专职人员对相关人 员进行培训、 指导、协调各部门的法律/ 法规 / 标准 / 规范及其它要求的 识别评价工作； （2）生产企业各部门/ 厂、车间结合自己的职责和工作内容进行识 别评价，并形成本部门/ 厂、车间适用的清单； （3）识别评价要全面具体，根据实际情况评价； （4）评价结果有不符合项的，要明确纠正措施和改善期限、责任部 门和责任人； （5）随经营环境变化定期不定期的评价。 六、附件
9、 附件 1法律 / 法规/ 标准/ 规范的清单 附件 2法律 / 法规/ 标准/ 规范适用内容摘录表 附件 3合规性评价表 附件 4综合评价报告参考格式 附件 1： 法律/ 法规/ 标准/ 规范的清单 记录编号： THBZ-XZ-JHXX-B001 序号文件名称文件编号颁布机关生效日期录入时间获取渠道 编制：日期：审核：日期： 附件 2： 法律/ 法规/ 标准/ 规范适用内容摘录表 记录编号： THJP-NP-JHXX-B009 法规编号及名称：颁布机关： 适用部门：实施日期： 条款主要内容 评审人签字： 日期： 附件 3： 合规性评价表 记录编号： THJP-NP-JHXX-B010 法规编
10、号及名称：颁布机关： 适用部门：实施日期： 评价人：评价日期： 条款主要内容检查记录符合情况 附件 4： 综合评价报告参考格式 一、评价目的：了解本中心/ 部门环境、安全、质量、设施设备等法律/ 法规/ 标准/ 规范及其它强制性通知文件的执行情况，通过对以上相关法律 / 法规/ 标准/ 规范等的收集、整理和识别、评价，找出本中心/ 部门管理过程中不符合法律法 规等其它要求的条款，制定具体的整改措施，进一步规范管理，消除违规现象， 从而满足法律法规等相关条款的要求，达到守法合规经营管理的目的。 二、评价组成员：组长 :XXX，组员： xxx、xxx、xxx 三、评价时间： X年 X月 X日 四、
11、评价范围和依据：所收集到的与本中心/ 部门相关的所有法律 / 法规/ 标准 / 规范及其它相关强制性通知文件的要求: 法律 /法规/ 标准/ 规范及其它强制性通知文件的清单 五、评价实施： 通过对收集到的适用于本中心/ 部门的法律 / 法规/标准/ 规范及其它要求， 在 本中心 / 部门领导的协调下： 1、评价人员与部门管理人员共同进行交流、与现场操作人员进行讨论，获 取遵守相关法律法规等要求的信息； 2、查阅有关基础资料、记录等文件； 3、界定相关活动及责任部门、相关部门； 4、将调查的实际情况与法律法规等要求对照，进行合规性评价，判定其符 合性。 六、评价综合结果： 通过对适用于本中心 /
12、部门相关的法律 / 法规/ 标准/ 规范及其它要求的获取、 识别、评价，本中心 / 部门严格遵守了绝大多数的法律法规等要求的条款，但有 少数几项存在不是严格符合的情况。 例如： 1、 xxx法第 XX条要求 XXX工作或活动应该如何如何。但在本中心/ 部门的 实际情况是 针对以上不符合条款，本中心/ 部门将依法规要求作出整改计划，整改完成后 再组织专项合规性评价。 以确保本中心 / 部门所有活动在守法合规的基础上运行。 随着国家法制环境的不断加强，各项法律、法规、标准、规范要求提高、更 新速度加快， 本中心 / 部门要加强对相关适用法律/ 法规/ 标准/ 规范及其它要求的 更新收集，使本中心 / 部门在执行相关法律法规等要求方面更加规范化。 通过本次符合性评价，本中心/ 部门摸清了在守法合规管理方面存在的差距， 今后本中心 / 部门将严格执行相关法律法规、标准规范及其它要求，及时发现并 纠正在守法合规管理上存在的不足，努力降低经营管理各方面的风险。 下面是本次合规性评价中发现的问题： 序号适用法规名称适用条款存在问题责任部门 1 2 报告编写：审核：审批：日期：