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1、稽核管理办法 编号:GH-总经办 -004 1.0 目的 为加强管理人员的责任心， 规范管理，使各项工作有序地开展， 更好地激发公司全体员工 工作积极性和主观能动性，提高工作效率和工作质量，推进管理变革，特制定本管理办法。 2.0 适应范围 公司各部门、各岗位。 3.0 权责 3.1 稽核小组权责 3.1.1 稽核小组代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权； 3.1.2 稽核检查各部门、各岗位是否按公司各项相关规章制度、程序文件、管理办法、作业 流程、岗位说明书等规定进行作业； 3.1.3 对稽核工作中发现的问题有督导改进和奖罚建议权； 3.1.4 有权召集稽核部门和员工参与调查
2、座谈会。 3.2稽核小组组长权责 3.2.1 接受总经理所分配的稽核工作任务； 3.2.2 为稽核小组稽核专员分解稽核任务，并提出专项稽核建议； 3.2.3 主持稽核小组日常工作，包括稽核小组例会、稽核专项会议的召开； 3.2.4 为稽核专员和公司员工的稽核工作提供建议或指导； 3.2.5 对稽核专员的工作进行检查和跟进。 3.3 稽核专员权责 3.3.1 按时按质完成稽核小组组长分配的稽核任务； 3.3.2 按时完成稽核检查表 、 整改通知书的填制和上交； 3.3.3 稽核管理者对下属管控情况，包括工作地点、时间、工作内容等。 4.0 稽核小组组织架构 4.1 稽核小组直属总经理，对总经理直
3、接负责； 4.2 建立以稽核小组组长、稽核专员为组员的稽核小组； 4.3 组织架构及人员配置。 稽核组长： 稽核副组长： 稽核专员： 品质、工艺文件 生产计划方面 数据管理方面 制度方面 4.4 稽核小组人事任免决定 4.4.1 稽核小组人事任免由公司总经理或稽核小组组长决定； 4.4.2 稽核小组储备成员经总经理或稽核小组成员推举在稽核例会讨论后报总经理审批。 5.0 稽核内容 5.1 工作职责； 5.2 作业流程； 5.3 程序文件； 5.4 管理办法； 5.5 操作指引； 5.6 规章制度执行； 5.7 6S； 5.8 上班考勤、纪律； 5.9 绩效管理； 5.10安全生产； 5.11工
4、作任务； 5.12会议决定的执行； 5.13日常工作计划、总结。 6.0 例会形式：稽核小组在每周管理变革领导小组会议中由组长向总经理汇报工作内容 6.1 稽核专员汇报每个稽核周期内所发现的问题点部分，包括需处罚或整改的问题及专项稽 核总结报告； 6.2 被稽核部门在新流程 /制度运作时执行方面存在的问题； 总经理 稽核小组组长 生 产 计 划 稽 核 专 员 制 度 稽 核 专 员 品 质 工 艺 稽 核 专 员 数 据 管 理 稽 核 专 员 6.3 稽核专员在稽核过程中所遇到的困难等问题。 7.0 稽核作业程序 7.1 稽核检查 7.1.1 稽核专员根据稽核任务所安排任务到相关部门稽核；
5、 7.1.2 稽核专员要求被稽核部门提供相关证据供稽核专员检查； 7.1.3 稽核专员将稽核事实客观填写在稽核检查表上，稽核内容栏应包括事实描述、证 据记录等，处理结果栏包括处罚、奖励、责令限期整改等内容（奖励、处罚建议须有相关 资料、证据）， 稽核检查表必须由被稽核单位相关责任人员签名确认，如责任人拒绝签 字的，由其直接上司确认属实后签字； 7.1.4 对于处理结果中有整改要求的，由稽核专员拟定工作计划要求整改部门整改、部 门负责人、整改发出日期和整改内容栏（具体参照工作计划格式）。 7.1.5 稽核专员在整改期限到后的三个工作日应再次进行稽核，并将稽核整改结果如实填报 在工作计划中“证据”
6、栏上； 7.1.6 在稽核过程中检查出违纪情况由稽核专员当场开具稽核检查/处罚表 ，由当事人签 字确认，当事人拒绝签字的由其一级和二级直接上司确认后签字并对拒绝签字的当事人酌 情加倍处罚。 7.2 稽核结果处理及落实 7.2.1 稽核专员将一式四联经责任人或其两级直接上司签字确认的稽核检查/处罚表在半 个工作日内交稽核小组组长审批后一式三联转人事行政，同时稽核小组将第一联存档备查； 7.2.2 人事行政根据生效罚单在半个工作日内发出通知公布，并将生效罚单中第二联存档备 查，第三联由稽核专员转财务部，第四联由人事行政转被处罚部门或责任人； 7.2.3 人事行政根据生效罚单在一个工作日内发出通告；
7、 7.2.4 财务部根据稽核小组组长审核签字后的稽核检查/处罚表对被处罚人进行扣款，并 将稽核检查 /处罚表存档备查。 8.0 处罚规定 8.1 制度执行稽核 8.1.1各部门对受控文件必须妥善保管，要求相关人员在抽查时在5 分钟内拿出指定的文件， 否则对当事人罚款5 元； 8.1.2制度必须全面落实， 稽核专员将不定期对各部门抽查， 未按制度执行罚直接责任人5 元， 部门主管连带处罚5 元。 8.2 管理者工作稽核 8.2.1 各级管理人员应掌握下属的工作动态，对其实施有效管理； 8.2.2 要求班长级以上各级管理人员必须随时清楚直接下属的工作地点、时间、工作内容等。 稽核专员将采取不定时、
8、 不定地点的方式抽查班长以上管理人员掌握下属的工作情况。抽查中有不 清楚直接下级动态者或证实有误者给予罚款5 元。 8.3 会议稽核 8.3.1 提高会议质量，确保会议决定得以落实。 8.3.2 所有跨部门的会议必须书面通知到稽核专员，必要时稽核专员将随时到会场检查会议质 量，对违规情况进行记录并按照会议管理制度对当事人进行处罚。 8.3.3 会议决议备案：要求会议召开部门在会后24 小时内将会议形式的决议交一份到稽核专 员。每延迟 30 分钟罚款 2 元（不足 30分钟按 30分钟计） 。 8.3.4 决议执行情况稽核： 稽核专员将对会议决议执行情况进行稽核，未按时完成决议者对责 任人 10
9、元/次。 8.4 自我约束制约机制建设的稽核 8.4.1 各部门班长、主管、经理要对员工进行相关培训， 提升员工技能、 操作方法、操作标准； 提高质量意识、生产进度意识、加强员工的自律等。各级管理者每周至少要与下属进行一次 思想沟通。 8.4.2 稽核专员定期抽查计划完成情况，对未执行和未达标者给予罚款10 元/次。 8.5 实行问责制推行稽核 8.5.1 各部门要坚持“谁主管、谁负责、谁影响、谁负责”。出现问题直接向责任部门出具罚 款单，由责任单位负责举证，追究最终责任，最终责任人确认罚款生效，无追踪的罚款由直 接责任单位承担，如有异议，由稽核小组做出最终裁决。 编制：审核：审批： 稽核小组
10、部门职责 部门名称稽查上级部门总经办上级主管总经理 下属部门无主管岗位总经理部门编号GH-JH- 所属部门稽核岗位编制16 人 部门目标通过稽核全公司的一切工作运作情况，达到有效控制、确保组织持续改善的目的。 部门职责 一、稽核工作： 1、稽核工作职责执行情况； 2、稽核作业流程、程序文件、管理办法执行情况； 3、稽核操作指引，规章制度执行情况； 4、稽核会议决议执行情况； 5、稽核内部联络单执行情况； 6、稽核纠正与预防措施执行情况； 7、稽核工作任务执行情况； 8、稽核 6S、安全生产、上班考勤与工作纪律执行情况； 9、稽核其他项目的执行情况。 二、稽核处理工作： 1、对责任部门进行现场处
11、理； 2、督导责任部门进行改善，要求其拟定纠正与预防措施； 3、整理稽核资料，出具稽核报告，并将稽核情况如实向总经理反映； 4、跟进、反馈改善结果。 管理权限 1、代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权； 2、对稽核工作中发现的问题有督导改进权和奖罚权； 3、相关信息与资源的获取权及其他部门的协同权。 管理责任 1、负有对公司各部门运作进行监控的责任； 2、负有要求责任部门进行整改的责任； 3、负有对违反规定的部门或个人进行处理的责任。 编制审核批准 稽 核 任 务 20 年月日 项次项目项目内容起止时间稽核专员责任人确认 下单签字：总经理： 年月日 接单签字：稽核小组组长： 年月日 稽核任务安排表 稽核部门稽核专员稽核项目时间安排签名确认 说 明 1、稽核专员必须自行按照此表稽核，如有变动另行通知； 2、稽核专员在稽核检查后及时向稽核小组组长反馈、书面汇报稽核检查结果； 3、 稽核分工轮换周期为一周； 4、 培训（会议）管理办法为每个稽核专员必须稽核的项目。 总经理： 年月日 小组组长： 年月日 佛山市南海谢边光华铝业有限公司 稽核检查 /处罚表 被稽核部门被稽核人员稽核日期年月日 稽 核 内 容 责任部门负责人签字 /日期： 处 理 结 果 经理稽核专员签名 /日期