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1、单一来源采购程序 1. 目的 规范单一来源采购工作流程。 2. 适用范围 适用于市局（公司）及所属县区局（分公司）有关部门单一来源采购程序。 3. 职责 3.1 采购单位 ( 部门 ) 负责编制单一来源采购文件，邀请谈判供应商、组织商务谈判、编 制并上报单一来源采购事项确认单。 3.2 采购办负责审议商务谈判结果，发出成交通知书, 发布公示。 3.3 监管办负责对商务谈判过程进行全程监督。 4. 程序和要求 4.1 编制谈判文件 前置条件采购项目审批输入采购事项审批表 主导者采购部门参与者无 审核者无审批者无 采购部门负责编制单一来源谈判文件，文件的编制格式参照竞争性谈判文件。 输出单一来源谈
2、判文件后置流程编制谈判文件 4.2 邀请谈判供应商 前置条件编制采购文件输入单一来源谈判文件 主导者采购部门参与者无 审核者无审批者无 采购部门选择一家符合条件的供应商，向其发出采购邀请。供应商在规定的时间内，按照采 购部门提出的物资、工程或服务的相关要求，提出报价、供货方案或服务方案 输出报价、供货方案或服务方案后置流程谈判谈判 4.3 谈判 前置条件邀请谈判供应商输入报价、供货方案或服务方案 主导者采购部门参与者供应商、监管办 审核者无审批者无 采购部门组织上午谈判，在保证采购物资、工程和服务质量前提下，与供应商商定合理价格 并形成采购意见，监管办进行现场监督。 输出无后置流程谈判 4.4
3、 确定成交供应商 前置条件商务谈判输入报价单 主导者采购部门参与者无 审核者无审批者管委会主任 采购部门编制 单一来源采购事项确认单报管委会主任审定，管委会主任对采购具体事宜 有异议的可要求采购部门与待选供应商重新谈判。 输出单一来源采购事项确认单后置流程公示 4.5 公示 前置条件确定成交供应商输入单一来源采购事项确认单 主导者采购办参与者无 审核者无审批者无 定标后由采购办在办事公开栏中发布成交供应商公示，公示内容包括成交单位、成交数量、 成交金额等内容，公示时间不少于3 个工作日 输出无后置流程合同签订 5. 考核 序号考核指标考核办法被考核岗位考核责任人考核频次 1 对谈判现场 进行监
4、督 1、完全达到目 标满分 2 分； 2、 未进行现场监 督，每一次扣 0.5 分 监管办相关 人员 监管办主任每季度 2 发布成交供 应商公示 1、完全达标满 分 3 分 2、未进 行公示，每一次 扣 1 分 3、公示 时间少于3 个 工作日，每一次 扣 0.5 分 采购办相关 人员 采购办主任每季度 3 发出成交通 知书 1、完全达标满 分 3 分 2、未进 行公示，每一次 采购办相关 人员 采购办主任每季度 扣 1 分 6. 相关记录 6.1 单一来源采购事项确认单 6.2 单一来源采购文件 6.3 报价、供货方案或服务方案 7. 相关文件 7.1 中华人民共和国政府采购法 7.2 8.
5、 流程图 单一来源采购流程图（见附件） 9. 危险源 无 10. 廉情风险 序号廉情风险点 风险程 度 廉情危害预防和控制措施 1 1、不按规定和程序采 购，暗箱操作，采购费 用高于市场实际价格。 一级 1、触犯、违反中国共产党纪律 处分条例及烟草行业行政处 分暂行规定 第七十八条规定。 2、 降低质量，提高费用，损害单位 利益。 加 强 相 互 监 督 检 查，严格按照规定 程序操作。 2 虚报采购票据，索取回 扣，中饱私囊。 一级 1、触犯、违反中国共产党纪律 处分条例及烟草行业行政处 分暂行规定第七十八条规定。 2、降低质量，提高费用，损害单 位利益。 加强相互监督检 查，严格按照规定
6、程序操作。 3 在采购的招标议标中， 收受好处，泄露标的， 使关系人得以中标 一级 1、触犯、违反中国共产党纪律 处分条例及烟草行业行政处 分暂行规定 第七十八条规定。 2、 降低质量，提高费用，损害单位 利益。 加 强 相 互 监 督 检 查，严格按照规定 程序操作 11. 监控点 无 单单单单单单单单单 4 . 1 4 . 2 4 . 3 4 . 4 4 . 5 4 . 6 单单单单单单单单 单单单/单单单单 单单单单 单单单单单单单 单单单单单单 单单单单单单 单单单单 单单单单 单单 单单 Y N 单单单单单单 单单单单 单单单单单单 单单单单单单单单 单单单单单单单 单单单单 单单单
7、单单单单 单单单单单单 单单单单单单单 单 单 单 单单 单 “单一来源谈判”工作全程风险辨识评价汇总表 序号风险项目 风险 类别 对应 条款 风险描述及可能造成 的后果 风险评价风险 等级 防控 部门 控制制度对应措施 S L R 1 成立谈判 小组 综合 管理 风险 1 谈判小组人员选择不当， 不能起到较好的谈判效 果 2 4 8 一般 风险 采购办 烟草企业采购 管理规定（中烟 办2012313号） 1、谈判小组成员需在采购办会议 上一致讨论通过， 需保证项目需求、 采购部门人员参与。 2、将相对专业的采购工作人员纳 入单位专家库，开展工作时可直接 抽选，以提高谈判工作质量。 2 审定单
8、一 来源采购 文件 综合 管理 风险 2 审查谈判文件专业性、技 术性不强， 导致文件存在 明显错漏 4 3 12 中等 风险 采购办 烟草企业采购 管理规定（中烟 办2012313号） 1、相关审查人员各司其职，专门 审查谈判文件的某一方面，提出专 业意见； 2、加强对审查人员的专业培训， 不断提高其技术水平。 3 谈判 综合 管理 风险 4 谈判组织管理混乱，导致 各种违规行为发生 4 3 12 中等 风险 采购办 监管办 烟草企业采购 管理规定（中烟 办2012313号） 1、根据法律法规要求，明确谈判 现场纪律要求，由采购办工作人员 现场负责组织管理，并接受监管办 人员监督； 2、在谈
9、判现场设置摄像机，全程 记录评标过程。 序号风险项目 风险 类别 对应 条款 风险描述及可能造成 的后果 风险评价风险 等级 防控 部门 控制制度对应措施 M P R D 4 发出谈判 邀请 廉情 风险 3 因收受好处或人情关系， 选定不符合要求的供应 商作为邀请对象 2 5 7 70 一般 风险 采购办 监管办 烟草企业采购 管理规定（中烟 办2012313号） 1、采购办严格审查拟邀请供应商 的资质条件， 并出具书面审查意见； 2、项目监管人员在现场对邀请供 应商资质进行再次复核。 5 谈判 廉情 风险 4 监管人员因收受好处或 人情关系， 容忍违法违规 现象 ，帮助相关单位中 标 3 4 6 72 一般 风险 监管办 烟草行业招标 采购活动廉政监 督工作暂行规定 （试行） （国烟监 2008127号） 1、引入职工代表参与现场监管， 形成互相监督机制； 2、认真审核谈判报告等资料，进 行后续监管。 6 发出成交 通知书 廉情 风险 5 不按照谈判文件规定，随 意确定或变更成交候选 人 1 5 7 35 一般 风险 采购办 公开办 烟草企业采购 管理规定（中烟 办2012313号） 1、通过采购办集体决策，确定成 交候选人，并将决策情况写进会议 记录； 2、在行业内外规定网站进行成交 候选人公示，接受群众监督。