信息系统网络安全检查表.pdf

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1、_ 精品资料 信息系统检查项目表 （安全技术措施） 类别检查项目安全标准 是否符合 安全标准 备注 物理 安全 物 理 位 置 的选择 机房和办公场地应选择在具有防震、防 风和防雨等能力的建筑内。 物 理 访 问 控制 机房出入口应安排专人值守，控制、鉴 别和记录进入的人员 需进入机房的来访人员应经过申请和审 批流程，并限制和监控其活动范围 防 盗 窃 和 防破坏 应将主要设备放置在机房内 应将设备或主要部件进行固定，并设置 明显的不易除去的标记； 应将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在 地下或管道中 应对介质分类标识，存储在介质库或档 案室中； 主机房应安装必要的防盗报警设施 防雷击 机房建筑应

2、设置避雷装置； 机房应设置交流电源地线 防火 机房应设置灭火设备和火灾自动报警系 统 _ 精品资料 信息系统检查项目表 （安全技术措施） 类别检查项目安全标准 是否符合 安全标准 备注 防 水 和 防 潮 水管安装，不得穿过机房屋顶和活动地 板下； 应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋 顶和墙壁渗透； 应采取措施防止机房内水蒸气结露和地 下积水的转移与渗透 防静电关键设备应采用必要的接地防静电措施 温 湿 度 控 制 机房应设置温、湿度自动调节设施，使 机房温、湿度的变化在设备运行所允许 的范围之内。 电力供应 应在机房供电线路上配置稳压器和过电 压防护设备 应提供短期的备用电力供应，至少满足

3、关键设备在断电情况下的正常运行要求 电磁防护 电源线和通信线缆应隔离铺设，避免互 相干扰 网络 安全 结构安全 应保证关键网络设备的业务处理能力具 备冗余空间，满足业务高峰期需要 _ 精品资料 信息系统检查项目表 （安全技术措施） 类别检查项目安全标准 是否符合 安全标准 备注 应保证接入网络和核心网络的带宽满足 业务高峰期需要； 应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑 结构图； 应根据各部门的工作职能、重要性和所 涉及信息的重要程度等因素，划分不同 的子网或网段，并按照方便管理和控制 的原则为各子网、网段分配地址段。 访问控制 应在网络边界部署访问控制设备，启用 访问控制功能 应能根据会话状态信

4、息为数据流提供明 确的允许 /拒绝访问的能力，控制粒度为 网段级。 应按用户和系统之间的允许访问规则， 决定允许或拒绝用户对受控系统进行资 源访问，控制粒度为单个用户 应限制具有拨号访问权限的用户数量 安全审计应对网络系统中的网络设备运行状况、 _ 精品资料 信息系统检查项目表 （安全技术措施） 类别检查项目安全标准 是否符合 安全标准 备注 网络流量、用户行为等进行日志记录 审计记录应包括事件的日期和时间、用 户、事件类型、事件是否成功及其他与 审计相关的信息。 边 界 完 整 性检查 应能够对内部网络中出现的内部用户未 通过准许私自联到外部网络的行为进行 检查。 入侵防范 应在网络边界处监

5、视以下攻击行为：端 口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒 绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP 碎片 攻击和网络蠕虫攻击等 网 络 设 备 防护 应对登录网络设备的用户进行身份鉴 别； 当对网络设备进行远程管理时，应采取 必要措施防止鉴别信息在网络传输过程 中被窃听。 身份鉴别信息应具有不易被冒用的特 点，口令应有复杂度要求并定期更换； _ 精品资料 信息系统检查项目表 （安全技术措施） 类别检查项目安全标准 是否符合 安全标准 备注 应对网络设备的管理员登录地址进行限 制 网络设备用户的标识应唯一； 应具有登录失败处理功能，可采取结束 会话、限制非法登录次数和当网络登录 连接超时自动退出等措施；

6、主机 安全 身份鉴别 应对登录操作系统和数据库系统的用户 进行身份标识和鉴别 操作系统和数据库系统管理用户身份标 识应具有不易被冒用的特点，口令应有 复杂度要求并定期更换 应启用登录失败处理功能，可采取结束 会话、限制非法登录次数和自动退出等 措施； 当对服务器进行远程管理时，应采取必 要措施，防止鉴别信息在网络传输过程 中被窃听； 应为操作系统和数据库系统的不同用户 _ 精品资料 信息系统检查项目表 （安全技术措施） 类别检查项目安全标准 是否符合 安全标准 备注 分配不同的用户名，确保用户名具有唯 一性。 访问控制 应启用访问控制功能，依据安全策略控 制用户对资源的访问； 应及时删除多余的

7、、过期的帐户，避免 共享帐户的存在 应限制默认帐户的访问权限，重命名系 统默认帐户，修改这些帐户的 应实现操作系统和数据库系统特权用户 的权限分离 安全审计 审计范围应覆盖到服务器上的每个操作 系统用户和数据库用户 审计内容应包括重要用户行为、系统资 源的异常使用和重要系统命令的使用等 系统内重要的安全相关事件； 审计记录应包括事件的日期、时间、类 型、主体标识、客体标识和结果等； 应保护审计记录，避免受到未预期的删 _ 精品资料 信息系统检查项目表 （安全技术措施） 类别检查项目安全标准 是否符合 安全标准 备注 除、修改或覆盖等 入侵防范 操作系统应遵循最小安装的原则，仅安 装需要的组件和

8、应用程序，并通过设置 升级服务器等方式保持系统补丁及时得 到更新。 恶 意 代 码 防范 应安装防恶意代码软件，并及时更新防 恶意代码软件版本和恶意代码库； 应支持防恶意代码软件的统一管理 资源控制 应通过设定终端接入方式、网络地址范 围等条件限制终端登录； 应根据安全策略设置登录终端的操作超 时锁定 应限制单个用户对系统资源的最大或最 小使用限度 应用 安全 身份鉴别 应提供登录失败处理功能，可采取结束 会话、限制非法登录次数和自动退出等 措施； 应启用身份鉴别、用户身份标识唯一性 _ 精品资料 信息系统检查项目表 （安全技术措施） 类别检查项目安全标准 是否符合 安全标准 备注 检查、用户

9、身份鉴别信息复杂度检查以 及登录失败处理功能，并根据安全策略 配置相关参数。 应提供专用的登录控制模块对登录用户 进行身份标识和鉴别 应提供用户身份标识唯一和鉴别信息复 杂度检查功能，保证应用系统中不存在 重复用户身份标识，身份鉴别信息不易 被冒用； 访问控制 应提供访问控制功能，依据安全策略控 制用户对文件、数据库表等客体的访问 应授予不同帐户为完成各自承担任务所 需的最小权限，并在它们之间形成相互 制约的关系。 应由授权主体配置访问控制策略，并严 格限制默认帐户的访问权限 访问控制的覆盖范围应包括与资源访问 相关的主体、客体及它们之间的操作 _ 精品资料 信息系统检查项目表 （安全技术措施

10、） 类别检查项目安全标准 是否符合 安全标准 备注 安全审计 应提供覆盖到每个用户的安全审计功 能，对应用系统重要安全事件进行审计 应保证无法删除、修改或覆盖审计记录 审计记录的内容至少应包括事件日期、 时间、发起者信息、类型、描述和结果 等 通 信 完 整 性 应采用校验码技术保证通信过程中数据 的完整性 通 信 保 密 性 在通信双方建立连接之前，应用系统应 利用密码技术进行会话初始化验证 应对通信过程中的敏感信息字段进行加 密 软件容错 应提供数据有效性检验功能，保证通过 人机接口输入或通过通信接口输入的数 据格式或长度符合系统设定要求 在故障发生时，应用系统应能够继续提 供一部分功能，

11、确保能够实施必要的措 资源控制当应用系统的通信双方中的一方在一段 _ 精品资料 信息系统检查项目表 （安全技术措施） 类别检查项目安全标准 是否符合 安全标准 备注 时间内未作任何响应，另一方应能够自 动结束会话； 应能够对单个帐户的多重并发会话进行 限制 应能够对应用系统的最大并发会话连接 数进行限制 数据 安 全及 备 份恢 复 数 据 完 整 性 应能够检测到鉴别信息和重要业务数据 在传输过程中完整性受到破坏 数 据 保 密 性 应采用加密或其他保护措施实现鉴别信 息的存储保密性 备 份 和 恢 复 应能够对重要信息进行备份和恢复 应提供关键网络设备、通信线路和数据 处理系统的硬件冗余，

12、保证系统的可用 性 _ 精品资料 信息系统安全检查项目表 (安全管理制度 ) 类别检查项目项目安全标准 是否符合 标准 备注 安全 管 理制 度 管理制度 应制定信息安全工作的总体方针和安全策 略，说明机构安全工作的总体目标、范围、 原则和安全框架等； 应对安全管理活动中重要的管理内容建立 安全管理制度； 应对安全管理人员或操作人员执行的重要 管理操作建立操作规程。 制 定 和 发 布 应指定或授权专门的部门或人员负责安全 管理制度的制定 应组织相关人员对制定的安全管理制度进 行论证和审定 应将安全管理制度以某种方式发布到相关 人员手中 评 审 和 修 订 应定期对安全管理制度进行评审，对存在

13、不 足或需要改进的安全管理制度进行修订 安全 管 理机 安全组织 应有信息网络安全管理机构成立的正式文 件、会议记录 报公安公共信息网络安全监察部门备案。 _ 精品资料 信息系统安全检查项目表 (安全管理制度 ) 类别检查项目项目安全标准 是否符合 标准 备注 构 岗位设置 应设立安全主管、安全管理各个方面的负责 人岗位，并定义各负责人的职责 应设立系统管理员、网络管理员、安全管理 员等岗位，并定义各个工作岗位的职责。 人员配备 应配备一定数量的系统管理员、网络管理 员、安全管理员等安全员、各类管理人员应 经过公安公共信息网络安全监察部门的培 训，持公安厅、人事厅颁发的培训证书持证 上岗。 安

14、全管理员不能兼任网络管理员、系统管理 员、数据库管理员等 授 权 和 审 批 应根据各个部门和岗位的职责明确授权审 批部门及批准人，对系统投入运行、网络系 统接入和重要资源的访问等关键活动进行 审批 应针对关键活动建立审批流程，并由批准人 签字确认 沟 通 和 合应加强各类管理人员之间、组织内部机构之 _ 精品资料 信息系统安全检查项目表 (安全管理制度 ) 类别检查项目项目安全标准 是否符合 标准 备注 作间以及信息安全职能部门内部的合作与沟 通； 应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司的 合作与沟通 审 核 和 检 查 安全管理员应负责定期进行安全检查，检查 内容包括系统日常运行、系统漏洞和

15、数据备 份等情况。 人员 安 全管 理 人员录用 应指定或授权专门的部门或人员负责人员 录用 应与从事关键岗位的人员签署保密协议 应规范人员录用过程，对被录用人员的身 份、背景和专业资格等进行审查，对其所具 有的技术技能进行考核 人员 安 全管 理 人员离岗 应规范人员离岗过程，及时终止离岗员工的 所有访问权限 应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机 构提供的软硬件设备 应办理严格的调离手续 _ 精品资料 信息系统安全检查项目表 (安全管理制度 ) 类别检查项目项目安全标准 是否符合 标准 备注 人员考核 应定期对各个岗位的人员进行安全技能及 安全认知的考核 安 全 意 识 教育 和培训 应告

16、知人员相关的安全责任和惩戒措施，并 对违反违背安全策略和规定的人员进行惩 戒；定期参加公安公共信息网络安全监察部 门组织的安全培训。 应对各类人员进行安全意识教育、岗位技能 培训和相关安全技术培训 应制定安全教育和培训计划，对信息安全基 础知识、岗位操作规程等进行培训 外部人员 访问管理 应确保在外部人员访问受控区域前得到授 权或审批，批准后由专人全程陪同或监督， 并登记备案。 系统 建设 管理 系统定级 应明确信息系统的边界和安全保护等级 应以书面的形式说明信息系统确定为某个 安全保护等级的方法和理由 应确保信息系统的定级结果经过相关部门 的批准 _ 精品资料 信息系统安全检查项目表 (安全

17、管理制度 ) 类别检查项目项目安全标准 是否符合 标准 备注 安 全 方 案 设计 应根据系统的安全保护等级选择基本安全 措施，依据风险分析的结果补充和调整安全 措施； 应以书面形式描述对系统的安全保护要求、 策略和措施等内容，形成系统的安全方案； 应对安全方案进行细化，形成能指导安全系 统建设、 安全产品采购和使用的详细设计方 案； 应组织相关部门和有关安全技术专家对安 全设计方案的合理性和正确性进行论证和 审定，并且经过批准后，才能正式实施 产 品 采 购 和使用 应确保安全产品采购和使用符合国家的有 关规定 应确保密码产品采购和使用符合国家密码 主管部门的要求 应指定或授权专门的部门负责

18、产品的采购 自 行 软 件 开发 应确保开发环境与实际运行环境物理分开； 应制定软件开发管理制度，明确说明开发过 _ 精品资料 信息系统安全检查项目表 (安全管理制度 ) 类别检查项目项目安全标准 是否符合 标准 备注 程的控制方法和人员行为准则 自 行 软 件 开发 应确保提供软件设计的相关文档和使用指 南，并由专人负责保管 外 包 软 件 开发 应根据开发要求检测软件质量 应确保提供软件设计的相关文档和使用指 南 应在软件安装之前检测软件包中可能存在 的恶意代码 应要求开发单位提供软件源代码，并审查软 件中可能存在的后门 工程实施 应指定或授权专门的部门或人员负责工程 实施过程的管理 应制

19、定详细的工程实施方案，控制工程实施 过程 测试验收 应对系统进行安全性测试验收 在测试验收前应根据设计方案或合同要求 等制订测试验收方案，在测试验收过程中应 详细记录测试验收结果，并形成测试验收报 _ 精品资料 信息系统安全检查项目表 (安全管理制度 ) 类别检查项目项目安全标准 是否符合 标准 备注 告 应组织相关部门和相关人员对系统测试验 收报告进行审定，并签字确认 系统交付 应制定系统交付清单，并根据交付清单对所 交接的设备、软件和文档等进行清点 应对负责系统运行维护的技术人员进行相 应的技能培训 应确保提供系统建设过程中的文档和指导 用户进行系统运行维护的文档 安 全 服 务 商选择

20、应确保安全服务商的选择符合国家的有关 规定 应与选定的安全服务商签订与安全相关的 协议，明确约定相关责任 应确保选定的安全服务商提供技术支持和 服务承诺，必要的与其签订服务合同。 系统 运维 管理 环境管理 应指定专门的部门或人员定期对机房供配 电、空调、温湿度控制等设施进行维护管理； 应配备机房安全管理人员，对机房的出入、 _ 精品资料 信息系统安全检查项目表 (安全管理制度 ) 类别检查项目项目安全标准 是否符合 标准 备注 服务器的开机或关机等工作进行管理 应建立机房安全管理制度，对有关机房物理 访问，物品带进、带出机房和机房环境安全 等方面的管理作出规定； 应加强对办公环境的保密性管理

21、，包括工作 人员调离办公室应立即交还该办公室钥匙 和不在办公区接待来访人员等。 系统 运维 管理 资产管理 应建立资产安全管理制度，规定信息系统资 产管理的责任人员或责任部门，并规范资产 管理和使用的行为。 应编制与信息系统相关的资产清单，包括资 产责任部门、重要程度和所处位置等内容； 介质管理 应确保介质存放在安全的环境中，对各类介 质进行控制和保护，并实行存储环境专人管 理； 应对介质归档和查询等过程进行记录，并根 据存档介质的目录清单定期盘点 应对需要送出维修或销毁的介质，首先清除 _ 精品资料 信息系统安全检查项目表 (安全管理制度 ) 类别检查项目项目安全标准 是否符合 标准 备注

22、其中的敏感数据，防止信息的非法泄漏 应根据所承载数据和软件的重要程度对介 质进行分类和标识管理 设备管理 应对信息系统相关的各种设备（包括备份和 冗余设备）、线路等指定专门的部门或人员 定期进行维护管理 应建立基于申报、审批和专人负责的设备安 全管理制度， 对信息系统的各种软硬件设备 的选型、采购、发放和领用等过程进行规范 化管理 应对终端计算机、工作站、便携机、系统和 网络等设备的操作和使用进行规范化管理， 按操作规程实现关键设备（包括备份和冗余 设备）的启动 /停止、加电 /断电等操作 应确保信息处理设备必须经过审批才能带 离机房或办公地点 网 络 安 全 管理 应指定人员对网络进行管理，

23、负责运行日 志、网络监控记录的日常维护和报警信息分 _ 精品资料 信息系统安全检查项目表 (安全管理制度 ) 类别检查项目项目安全标准 是否符合 标准 备注 析和处理工作 应建立网络安全管理制度，对网络安全配 置、日志保存时间、安全策略、升级与打补 丁、口令更新周期等方面作出规定 应根据厂家提供的软件升级版本对网络设 备进行更新， 并在更新前对现有的重要文件 进行备份 行应定期对网络系统进行漏洞扫描，对发现 的网络系统安全漏洞进及时的修补 应对网络设备的配置文件进行定期备份 系统 运维 管理 应保证所有与外部系统的连接均得到授权 和批准 系 统 安 全 管理 应根据业务需求和系统安全分析确定系

24、统 的访问控制策略 应定期进行漏洞扫描，对发现的系统安全漏 洞及时进行修补 应安装系统的最新补丁程序，在安装系统补 丁前，应首先在测试环境中测试通过，并对 _ 精品资料 信息系统安全检查项目表 (安全管理制度 ) 类别检查项目项目安全标准 是否符合 标准 备注 重要文件进行备份后，方可实施系统补丁程 序的安装 应建立系统安全管理制度，对系统安全策 略、安全配置、日志管理和日常操作流程等 方面作出规定 应依据操作手册对系统进行维护，详细记录 操作日志，包括重要的日常操作、运行维护 记录、参数的设置和修改等内容，严禁进行 未经授权的操作 应定期对运行日志和审计数据进行分析，以 便及时发现异常行为

25、恶 意 代 码 防范管理 应提高所有用户的防病毒意识，告知及时升 级防病毒软件， 在读取移动存储设备上的数 据以及网络上接收文件或邮件之前，先进行 病毒检查， 对外来计算机或存储设备接入网 络系统之前也应进行病毒检查 应指定专人对网络和主机进行恶意代码检 测并保存检测记录 _ 精品资料 信息系统安全检查项目表 (安全管理制度 ) 类别检查项目项目安全标准 是否符合 标准 备注 应对防恶意代码软件的授权使用、恶意代码 库升级、定期汇报等作出明确规定 变更管理 应确认系统中要发生的重要变更，并制定相 应的变更方案 系统发生重要变更前，应向主管领导申请， 审批后方可实施变更，并在实施后向相关人 员通

26、告。 备 份 与 恢 复管理 应识别需要定期备份的重要业务信息、系统 数据及软件系统等 应规定备份信息的备份方式、备份频度、存 储介质、保存期等 应根据数据的重要性及其对系统运行的影 响，制定数据的备份策略和恢复策略，备份 策略指明备份数据的放置场所、文件命名规 则、介质替换频率和数据离站运输方法 安 全 事 件 处置 应报告所发现的安全弱点和可疑事件，但任 何情况下用户均不应尝试验证弱点 系统应制定安全事件报告和处置管理制度，明确 _ 精品资料 信息系统安全检查项目表 (安全管理制度 ) 类别检查项目项目安全标准 是否符合 标准 备注 运维 管理 安全事件类型，规定安全事件的现场处理、 事件报告和后期恢复的管理职责 应根据国家相关管理部门对计算机安全事 件等级划分方法和安全事件对本系统产生 的影响， 对本系统计算机安全事件进行等级 划分 应记录并保存所有报告的安全弱点和可疑 事件，分析事件原因，监督事态发展，采取 措施避免安全事件发生 应 急 预 案 管理 应在统一的应急预案框架下制定不同事件 的应急预案， 应急预案框架应包括启动应急 预案的条件、 应急处理流程、 系统恢复流程、 事后教育和培训等内容 应对系统相关的人员进行应急预案培训，应 急预案的培训应至少每年举办一次 _ 精品资料 Welcome To Download ! 欢迎您的下载，资料仅供参考！