合同和信息管理方案.pdf

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1、. . 第六章合同和信息管理方案 合同管理是工程建设管理的重要内容之一，是控制工程投资、 进 度、质量的基本依据，是保证工程建设质量，加强科学管理、依法管 理的重要环节。通过在合同的订立和履行工程中所进行的组织、计划、 指挥、监督和协调等工作促使项目内部各部门、各环节互相衔接，密 切配合，进而使人、财物各个要素得到合理组织和利用，提高工程管 理水平，实现项目工程投资、进度、质量、环保等目标取得良好的社 会和经济效益。 第一节合同管理的范围、内容及方法 一、合同管理的范围包括： 1、审批工程分包，完成对分包商的业绩、资质及分包内容的审 查。 2、按照业主的授权，通过规定的程序，发布工程变更指令，

2、并 对工程变更进行评估，提出变更方案意见，报业主批准。 3、根据合同要求，合理、公正、科学、独立地处理有关工程延 期和费用索赔事件，并满足监理工作程序要求。 4、定期向业主上报各有关合同的执行情况，包括从投资控制、 进度控制、质量控制的角度分析合同执行中可能出现的风险和问题。 尽量减少业主被索赔。 5、按有关规定程序建立合同文档管理制度，并通过监理记录和 . . 监理报告，按统一规定，对合同履行情况进行统计分析，为实现项目 的总目标服务。 6、施工期间，公正、独立地监督施工合同有关双方有效执行施 工合同。 二、合同管理的内容包括： 监理工程师应及时向有关的单位索取合同副本，详细了解并掌握 合同

3、内容，明确各方的责、权、利。对合同进行跟踪管理，随时检查 合同有关的执行情况， 及时、准确地向有关部门反映合同执行过程中 的信息。合同管理主要进行工程变更、工程延误、费用索赔、违约赔 偿、争端与仲裁等方面的工作。检查质量、投资、进度是否按合同的 要求执行。 1、质量方面的合同管理： 检查工程所采用的材料、设备、机械、半成品、构件是否满足合 同规定及有关质量标准的要求，施工中严格按照合同规定的规范、规 程监督核验施工单位的质量，验收隐蔽工程与分部工程。 2、进度方面的合同管理：督促施工单位提出进度计划并审批。 认真审核设计变更与技术洽商，防止因此导致工期延误与投资增加。 收集进度情况，进行施工实

4、际进度与计划进度的比较、分析，提出提 前工期的合理化建议。 准确及时向业主提供进度信息，定期召开落实 工期会议，进行动态管理。 3、投资方面的合同管理：严格审核月进度报表，工程变更签证， 对业主方委托参与的材料、 设备的订货， 购置设备与工程有关合同签 订时，应维护双方的权益。依据有关法规公正地磋商，依据有关合同 . . 协议，审核重要材料与设备订货供应情况，核定其性能是否满足规范 与设计的要求。 4、工程变更方面的合同管理： 如变更来自业主或承包人，则变更程序如下： （1） 、填写变更申请报告。 工程变更申请报告写好后交监理工程 师，其内容有： 1）变更工程的名称、部位； 2）变更的原因和依

5、据； 3）施工安排； 4）变更引起的费用估价。 （2） 、审查变更申请报告。 总监理工程师组织对变更的有关事项 进行调查、分析，同时通过业主函商设计单位，得到其答复后提出审 查意见并报业主。 （3） 、转发工程变更通知。业主确认后，发出工程变更通知交监 理工程师，由总监签发。 4、工程延期方面的合同管理 因非承包人责任引起的工程延期，监理工程师按以下程序审查： （1） 、收集资料。总监理工程师在收到承包人工程延期申请后， 立即组织监理工程师做好工地实际情况的调查和日常记录，收集与之 有关的资料； （2） 、审查延期申请。 监理工程师在审查承包人提出的书面报告 后，尽快提出书面报告报总监审查，其

6、内容有： 1）受理承包人申请日期； . . 2）工程延期的有关记录； 3）工程延期的理由与依据； 4）经协商后的延期测算方法与延期时间。 总监签发后，报业主审批。 6、费用索赔 承包人提交资料后，监理工程师按以下程序处理： （1） 、收集资料。总监在收到承包人工程索赔申请后，立即组织 监理工 程师做好工地实际情况的调查和日常记录，收集与之有关的资料； （2） 、审查索赔申请。 监理工程师在审查承包人提出的书面报告 后，尽快提出书面报告报总监审查，其内容有： 1）承包人申请日期； 2）索赔事件的详细资料； 3）索赔的理由与依据； 4）索赔金额。 总监签发后，报业主审批。 7 、承包人违约 当承包

7、人违约损害了业主的利益， 监理工程师按以下程序处理： （1） 、通知承包人。总监应立即发出书面通知，要求承包人防止 事态扩大，采取补救措施； （2） 、收集资料。监理工程师做好工地实际情况的调查和日常记 录，收集与之有关的资料； （3） 、提出违约处理报告。 . . 在经过详细调查与分析有关资料后，监理工程师提出处理报告 并报总监审查，总监签字后，报业主审批。 监理工程师对合同双方的争议进行调查取证，按合同规定处理。 如有任何一方对监理的决定有不同意见，要求仲裁时， 监理负责向仲 裁机构提供公正客观的证据，并在仲裁后执行裁决结果。 三、合同管理方法： 合同管理方法主要包括合同分析、合同文档管理

8、和建立合同管理 制度三个方面。 1、合同分析 合同分析的目的是对比分析监理委托合同、施工承包合同， 清晰 地确定项目监理的服务范围、监理目标，划定监理单位与业主的权利 义务界限， 划定业主与承包商的权利义务界限，并进行各自范围内的 风险责任分析， 以便在工程实施过程中进行各方面的控制和处理合同 纠纷、索赔等问题。 合同分析包括下列几点内容： （1） 、分析各个主要的合同事件中，监理、施工承包商及业主方 之间的权利义务及责任， 各主要合同事件之间的网络关系，建立有关 监理工程流程。 （2） 、熟悉项目监理部监理服务内容，并比较与通常的监理服务 内容上的异同之处。 针对合同专用条款中的细节问题，找

9、出本工程监 理难点和重点，并建立相应的监理工作制度。 （3） 、分析监理的工期控制目标，将工期目标用图（网络图或横 道图）表示出来，并对总工期控制目标进行风险分析和项目分解，找 . . 出关键线路和避免风险措施。 （4） 、 分析监理的质量控制目标和所执行的规范标准、试验规程、 验收程序，并围绕质量控制目标，制订一系列的合同管理措施。 （5） 、分析监理的投资控制目标。 根据监理投资目标进行阶段性 分解和风险分析， 并对项目实施中出现的重点和难点，制订有关监理 措施。 （6） 、参与处理业主与承包商的合同纠纷问题，包括对于仲裁、 咨询、诉讼事宜，为业主提供有关支持性的证据。 2、建立合同管理程

10、序和制度 （1） 、以合同为依据，本着实事求是的精神，合情合理地处理合 同执行过程的各种争议。 （2） 、合同管理坚持程序化，如工程变更、延期、索赔、计量支 付等都按固定格式和报表填写。合同价款的增减要有根据， 工程变更 引起的增减、延期等按照合同变更管理试行办法执行。 （3） 、承包方应按月或季报送完成工程量结算报表，经监理严格 核实、签证后，作为结算工程款的依据报送业主，业主据此签证才可 向承包方支付工程款。 （4） 、协助业主严格审查特殊工程与特种工程的分包单位，作好 其分包控制工作。 （5） 、立合同数据档案，把合同条款分门别类合理编号，采用计 算机检索管理。 （6） 、监理工程师根据

11、掌握的文件资料和实际情况，按照合同的 有关条款，考虑综合因素，完成有关工作之后对变更费用作出评估， . . 并报业主审批。 （7） 、严格控制工程分包与转让，要求承包商必须执行工程分 包报审程序，按规定审批工程分包并办理有关手续。 （8） 、监理工程师根据合同有关规定，督促承包商进行保险并进 行检查，掌握工程保险的原始资料及有关证据，协助业主处理好工程 保险有关事务。 3、合同文档管理 合同文档管理的目的， 就是要使监理工程师能迅速地掌握合同及 其变化情况，做到快速便捷的查询，对合同执行过程进行动态管理， 并为后期的有关合同纠纷积累原始记录。 合同文档管理的做法： （1） 、建立科学的文档编码

12、系统和文档管理制度，按文件的来源 和类别分类，以便于操作和查询。 （2） 、合同资料的快速收集与处理。 通过建立监理记录和监理报 告制度，以及资料采集制度，对施工过程文件，完成原始记录的积累 和保存。 第二节合同管理的措施 由于在工程实施过程中会遇到很多不可预见因素，从而出现工 程变更、工程延期、费用索赔，甚至引起合同纠纷。因此合同管理的 监控实际上是一个动态过程，必须实行合同跟踪管理， 主要合同纠纷 监控措施有以下几个方面： . . 一、合同纠纷及分包的监控措施 1、建立合同跟踪管理的工作程序及工作制度。通过建立工地例 会和工程变更、费用索赔、计量支付等合同管理程序，保证合同顺利 执行，降低

13、合同纠纷的发生机率。 2、对合同实施情况进行跟踪检查。项目监理部通过日常巡视和 工地例会， 将实际情况和合同资料进行对比分析，找出其中的偏离及 其原因，并采取相应措施，使合同管理始终处于受控状态。针对合同 执行过程中出现的重大事件，及时报告业主，并进行协调，通过监理 月报，定期将当月合同执行情况及风险分析和预控措施上报业主。 3、加强对分包合同的管理，严禁再次分包。 4、合同变更管理。对工程变更等各种直接构成合同内容变更的 信息按各自的工作程序进行处理，并对变更所带来的影响作进一步评 估，并报业主批准。 5、由于在工程变更、工程延期、费用索赔方面易引起合同纠纷， 我们将严格按规定的工作程序办事

14、，以降低合同纠纷的发生机率。 二、设计变更、洽商管理 设计变更、洽商无论由谁提出和批准，均须按设计变更、洽商的 基本程序进行处理； 设计变更和洽商记录必须经监理工程师签认后，承包商方可执 行； 设计变更和洽商记录填写内容必须表达准确、图示规范，并及时 反映在施工图纸上；其内容应符合有关规范、规程和技术标准； 设计变更、洽商的费用由承包商填写设计变更、洽商费用报审 . . 表报送监理工程师，由监理工程师审核后，总监理工程师签认； 设计变更、 洽商的工程完成并经监理工程师验收合格后，应按正 常的支付程序办理变更工程款的支付手续。 三、工程暂停及复工的管理 1、在下列情况发生时，总监理工程师可以签发

15、工程部分暂停 指令 ，签发工程部分暂停指令前应征求业主的意见。 2、应业主的要求，工程需要暂停施工时； 3、由于工程质量问题，必须进行停工处理时； 4、为避免安全隐患发生、造成工程质量事故、财产损失或危及 人身安全时； 5、发生必须暂停施工的紧急事件时。 6、在工程暂停经处理后达到要求，可以继续施工。如工程暂停 是非承包商原因时， 监理工程师应在暂停原因消失， 具备复工条件时， 及时签发复工报审表报送监理工程师审批，由总监理工程师签发 审批意见； 7、承包商在接到同意复工指令后，继续施工。 8、签发工程暂停指令后， 监理工程师应协同有关单位按合同约 定，处理好因工程暂停所引发的各种问题。 四、

16、工程延期的管理 监理工程师应受理合同规定的下列原因造成的工程延期 非承包商的责任使工程不能按原定时间开工； 工程量变化和设计变更； 非承包商原因停水、停电造成停工累计超过施工合同有关条款 . . 规定的时间； 发生不可抗力事件； 业主同意工期延长的其它情况。 监理工程师只在下列情况下，受理承包商提出的工期延期申请 工程延期事件发生后，承包商在合同约定期限内提交了工程延 期报告； 承包商按合同约定提交了有关工程延期事件的详细资料和证明 材料； 工程延期发生后，承包商在合同约定的期限内提交了工程延 期申请表。 在工程延期事件发生后，监理工程师应作好以下工作 向业主转发承包商提交的工程延期申请报告；

17、 对工程延期事件应及时收集资料，并作好详细记录； 对工程延期事件进行分析、研究，对减少损失提出建议； 五、费用索赔的管理 索赔管理的主要任务 对导致索赔的原因有充分的预测和防范； 通过有力的合同管理防止干扰事件的发生； 对已发生的干扰事件及时采取措施，以降低其影响和减少损失； 参与索赔的处理过程， 审核索赔报告， 反驳承包商不合理的索赔 要求或索赔中不合理的部分，使索赔得到圆满解决。 监理工程师将受理合同中规定的下列原因引起的费用索赔 因下列特殊风险， 使工程、材料或承包商的其它财产遭到破坏或 . . 损失所引起的更换和恢复所发生的费用。 如：战争、敌对行动、入侵行动等、任何核放射性污染造成的

18、危 害。 有经验的承包商无法预见的不利自然条件（山洪爆发、地震等） 造成施工费用的增加。 非承包商原因引起的费用索赔延迟提交设计图纸； 未按合同规定和经批准的施工进度计划及时提供施工场地而引 起承包费用的增加； 提供的红线控制桩和放线资料不准确； 由于国家法律的更改而引起的费用增加； 为特殊运输加固现有道路、桥梁而引起的费用增加； 因监理工程师的命令， 全部或部分工程暂停施工所采取妥善保护 而导致额外的费用支出； 凡合同未明确规定要进行检验的材料、设备等，按监理工程师的 要求进行检验所支付的费用； 监理工程师批准覆盖或掩埋的工程，又要求开挖或穿孔复验， 若 查明工程符合合同规定，为开挖或穿孔并

19、恢复原状而增加的费用； 在施工和保修期内， 根据监理工程师的要求， 对工程的缺陷进行 调查和维修而支付的费用； 在施工现场发现文物、 古迹、化石，为保护和处理而支付的费用。 由于工程变更而引起的额外费用增加监理工程师只在下列情况 下受理承包商提出的费用索赔申请费用索赔事件发生后，承包商在合 同约定的期限内提交了书面费用索赔意向报告； . . 承包商按合同约定， 提交了有关费用索赔事件的详细资料和证明 材料； 费用索赔事件发生后， 承包商在合同规定的期限内，向监理工程 师提交了正式的费用索赔申请表 。 监理工程师的审查与评估费用索赔申请报告的程序、时限符合合 同要求； 费用索赔申请报告的格式和内

20、容符合规定； 费用索赔申报资料必须真实、齐全、手续完备； 费用索赔申请的合同依据、理由必须正确、充分； 索赔金额的计算原则与方法必须合理、合法。 监理工程师根据审查与评估结果，经与业主协商、同意后，确认 索赔金额，并签发费用索赔审批表 。 费用索赔批准后， 承包商应按正常的支付程序办理费用索赔的支 付。 六、合同争议的调解 合同争议发生后， 争议一方可书面通知监理工程师，请求予以调 解。 监理工程师收到争议通知后， 应在合同规定的期限内进行调查和 取证，与双方协商后作出决定。 在监理工程师签发监理通知后，如果业主或承包商在合同规 定的期限内对监理工程师作出的决定未提出异议，则此决定为最后决 定

21、，双方必须严格执行。 不同意监理工程师的决定时，可按合同约定办理。 . . 在仲裁（诉讼）过程中，监理工程师有资格和义务作为证人，公 正地向仲裁机构（或法院）提供与争议有关的证据。 在争议解决过程中， 以及在仲裁或诉讼期间， 监理工程师仍应督 促承包商继续施工。 七、违约处理 处理违约的原则 在监理过程中发现违约事件可能发生时，应及时提醒有关各方， 防止或减少违约事件的发生； 对已发生的违约事件，要以事实为依据，以合同约定为准绳，公 平处理； 处理违约事件应在认真听取各方意见、与双方充分协商的基础上 确定解决方案。 按合同规定， 业主有以下情形时， 监理工程师可确认其违约不能 按合同约定及时给

22、出必要的指令，确认或批准； 不按合同约定履行自己的义务； 未在合同约定的期限内， 根据监理工程师签发的支付凭证向承包 商进行支付； 发生其它使合同无法履行的行为。 按合同规定， 当承包商有以下事实时， 监理工程师可确认其违约 不能按合同期竣工； 施工质量未达到设计，规范和合同的要求； 发生其它使合同无法履行的行为。 违约事件的处理过程受损失方可向监理工程师提出违约事件的 . . 申诉； 监理工程师对违约事件进行调查、分析，提出处理方案； 在与双方协商一致的基础上，评估工期及费用损失的数量，由总 监理工程师签发必要的凭证（如监理通知 ） ；由违约一方提出要全 部或部分终止合同要求时，监理工程师应

23、慎重处理。 第三节对合同签订、执行的意见 1、加强对承包商的资质管理。 对承包商的违法行为要严肃处理， 通过严把承包商资质管理关，维护正常的建设市场环境， 确保建筑市 场的规范、健康发展。 2、加强工程招投标管理，建立与工程量清单相配套的工程管理 制度、合同管理制度。国家已经出台了招投标法，并全力推行工程量 清单报价体制。 在工程量清单计价法推广实施后要有新的计价办法配 合相应的合同管理模式， 使得招投标所确定的工程合同价在实施过程 有相应的合同管理措施。 3、借鉴国际经验，推行适用于市场经济的合同示范文本。在合 同管理方面， 我们要不断借鉴国际先进经验，以加速建立和完善市场 经济需求的合同管

24、理模式。 新的建设工程施工合同示范文本，很大程 度地参考了 FIDIC 文本格式， 较以往合同文本有较大的改进，有利于 促进建筑市场的健康、有序发展，应该严格执行。 4、监理要在严把审查关的基础上，严格按合同管理，保证施工 合同全面履约。 . . 5、加强合同法律意识，减少合同纠纷产生。对合同的合法性、 严密性进行认真审查， 减少合同中产生纠纷的因素，把合同纠纷控制 在最低范围内，以保证合同的全面履行。 6、合同中任一方或其授权代理人所得到的本不属于公开提供的 一切资料和文件（不论是金融、技术还是与其他方面有关的），均应 予以保守机密， 且不得在未得到另一方的书面核准情况下向第三方或 公众泄露

25、， 但法律要求者除外。 这一禁止不妨碍任何当事方在征得对 方同意情况下发布与项目进度有关的，且其中所载并非敏感性资料的 新闻。在合同签定时可注明上述规定在合同终止后仍应有效。 . . 第四节合同管理工作程序 一、合同的履行、变更 合同履行过程中，项目监理部将持续监督各单位的合同履行情 况，监督工程的进度、质量是否按照合同要求实施，发现问题后及时 向项目经理提出，由项目管理部提出整改方案并督促其实施，此外， 项目监理部还要定期向项目总监提交各单位的履约情况汇报。 合同履行过程中， 如确需对合同进行变更， 应按订立合同的程序 对原合同进行变更，并送业主备案（文件中须注明变更的原因、 依据） 。 合

26、同履行过程中， 如出现工程分包情况， 项目监理部应对分包的 合法性进行审查，同时对承包商的资质、法律地位、业绩、信誉和质 量体系等进行评价， 评审承包商是否具备对工程项目负责的能力并出 具评审意见报项目经理，由其决定是否允许分包，如允许分包，应要 求总包单位将分包合同送合同信息部备案。 二、合同管理各工作程序 . . 依据合同、 监 理 办 理 工程变更， 报 业 主 批 准 申请分包 报告 业主批准 受理费用 索赔 收 到 争 议 通知，进行 全 面 调 查 取证 监 理 受 理 工 程 变 更 申请书，征 求 设 计 意 见，报业主 批准 审查分包范围 按 合 同 规 定 准 备 索 赔

27、依 据 等 详细资料 作出书面 决定 审查分包资质 审批 合同管理程序 工程变更费用索赔分包争端仲裁 设 计 的 单 位 依 据 变 更 申 请 书 设计修改 签署批准单 确定索数额 工程全面管理 业主签署索 赔申请书 确定费用 监理费用评估 颁发工程变更 友好调解 提供证据、作证 执行仲裁裁决 承包人违约 一般违约严重违约 违约处理 工程延期 监理按规定核准 延期资料和证明 确定延期天数，签 署延期审批书 业主审定 保险 督促承包 人风险 检查保险 情况 没 有 保 险 风险自负 依据合同解决技术、进度、经济等问题 合同管理程序（一） . . 合同管理程序（二） 合同外工作签证监理程序 总监

28、理工程师审核、签 证 施工单位报建设单位签 认 返回一份给监理单位 是 是 否 否 工程项目总监理工程师 现场监理工程师验 收质量、符合数量 施工单位报建设单位签认 总监理工程师审核、签字 返还给施工单位 质量控 制目标 施工方案 评价质 量预控措 施 造价控 制目标 施工方案 评价造 价预控措 施 . . 工程变更监理程序 索赔控制监理工作程序 监理签订变更价款单 业主审查批准 建立签发工程变更指令 承包商意见 调解仲裁起起诉 同意 不同意 有理 调整仲裁 施工单位提出索赔 报告 总监主持审核 索赔的理由成立？ 索赔的依据有效完 整？ 索赔的计算正确 接受索赔的报告并 与对方谈判 业主 专业

29、监理工程师配 合 意见一致 业主起草索赔意见或批 复 双方达成一致后签 署 索赔生效 （有度） （有据） （有理） . . 第五节信息管理概述 在建设监理工作中， 信息是实施监理目标控制的基础，是监理决 策的依据， 也是监理工程师做好协调组织工作的重要媒介。信息包括 报表、数据、文字、声像等。按信息的性质划分，施工监理的信息主 要有生产信息、技术信息、经济信息和资源信息。信息管理的目的是 通过有组织的信息流通，使决策者能及时、准确地获得相应的信息， 以做出科学的决策。信息管理主要有下列内容： 一、监理工作中的信息流程 信息流程反映了工程项目建设中各参加部门、各单位间的关系。 为了保证监理工作顺

30、利进行， 必须使信息在工程项目管理的上下级之 间、内部组织与外部环境之间流动。建设工程参建各方信息关系流程 图： 在信息管理中， 一方面应使指令具有唯一性和对等性，另一方面 又应使层次精简、信息灵通、管理高效。 二、收集监理信息 信息管理工作的质量好坏， 很大程度上取决于原始资料的全面性 和可靠性。因此，施工监理应有一套完善的信息收集制度，保证信息 采集及时、全面和可靠。 1、建立责任制。 强调合同管理实现分级负责制，在法人代表领导下分总负责，即 建设单位建设管理单位 施工单位勘察设计单位 监理单位 建筑材料市场 、 政 府 相 关 管 理 部 门 . . 直接领导责任、直接责任、间接责任。

31、2、建立项目监理的记录 包括现场监理人员的日报表，每日的天气记录， 工地各专业监理 人员日志、巡视记录、旁站监理记录，监理月报，监理工程师对施工 单位的指示，工程照片、电子文件，材料设备质量证明文件、样本记 录等。 3、会议制度 按照要求， 由总监理工程师定期主持召开工地协调会议。并根据 工作需要，不定期地召开工地会议， 完善会议制度，便于信息的收集、 传递。每次工地会议应有专人记录，包括会议的名称、主持人、参加 单位、参加人员、举行会议的时间、地点等。 4、报表制度 项目监理部信息管理工程师和专业监理工程师完成各类报表信 息的分类、整理、收集、汇总、存储以及传递工作。并按照信息的不 同来源和

32、不同的目标建立信息管理系统。 6、建立专门的合同管理机构和配备管理员。合同管理员负责合 同执行情况台账。 记录执行付款等情况， 定期与计划、财务部门核对、 纠正偏差。 三、信息的分析和处理 对于工程信息，重在分析、处理，加以利用，以便指导施工， 改善和加强工程管理， 项目监理部对工程信息采取分析和处理的方法 是： 1、分析收集到的信息的真实性、准确性、全面性； . . 2、对工程信息资料归类整理，作数理统计和回归分析； 3、对工程信息资料进行前后对比，作纵横向比较分析； 4、对经过分析，确认准确有效的信息资料，及时反馈，指导施 工，充分总结信息处理的经验和教训，结合预测，作好施工技术方案 的优

33、化改进； 5、对反馈的处理信息，仍要跟踪监测、检查其对施工指导的实 效性； 6、对信息分析、处理的过程实现制度化、程序化，特别注重时 效性； 7、严格规范信息分析和处理的全过程。 第六节文件资料管理 工程监理资料是监理单位在工程项目实施监理过程中形成的各 种原始记录， 它是监理工作中各项控制与管理工作的依据和凭证，反 映监理人员的素质和项目监理部的管理能力和管理水平。 完整、准确、真实和及时是监理资料收集工作的四个要点，管好 工程项目的监理资料， 并将它整理成一套监理工作档案，是项目监理 部的一项重要任务，也是每一位监理人员的基本职责。 项目监理部总监理工程师在施工监理交底会上，应向承包单位交

34、 待如何执行工程建设监理规范监理资料的报审，明确各种监理资 料的报验程序，各种报表的报送日期、内容填写要求等，并要求承包 单位严格遵照执行。 . . 一、资料管理责任、分工 1、项目监理部的资料管理工作由项目总监理工程师负总责，各 专业监理工程师分工负责，由总监理工程师指定人员专任资料管理 员，负责实际管理工作。 2、项目监理部应随着工程的进展不断积累监理资料，并随时进 行整理和编审。 工程竣工后一个月内由总监理工程师组织项目监理部 门人员对监理资料进行整理、编审和装订工作， 由总监理工程师签字 后移交公司档案资料部门保管备查。 二、监理表格的使用，填写与审批 1、监理工作中使用的表格共分三类

35、： 1）水利工程中使用的表格，1.1 表格可分为以下两种类型： 1 承包人用表。以CB 表示。 2 监理机构用表。以JL表示。 2、 工程建设监理规程中使用的表格 1）工程开工 / 复工报审表 2）施工组织设计（方案）报审表 3）分包单位资格报审表 4）报验申请表 5）工程款支付申请表 6）监理工程师通知回复单 7）工程临时延期申请表 8）费用索赔申请表 9）材料 / 构配件/ 设备报审表 . . 10）工程竣工报验单 11）监理通知 12）工程暂停令 13）工程款支付证书 14）工程延期审批表 15）工程最终延期审批表 16）费用索赔审批表 17）监理工作联系单 18）工程变更单 3、省、市

36、质量监督站制定的表格 1）在上节内容中使用的各种省、市质量监督站制定的表格 2）竣工移交证书（省、市质检站提供的证书为准） 3）工程质量竣工核定证书 三、监理资料的归档管理 1、单位工程竣工后，项目监理部按建设工程文件归档管理规 范的规定进行资料整理、组卷，准备办理归档移交手续。 2、归档资料的内容： 1） 监理委托合同 2）工程项目监理机构（项目监理部）及负责人名单 3）监理规划 1 监理规划 2 监理实施细则 3 监理部总控制计划等 . . 4）月报中的有关质量问题 5）监理会议纪要中的有关质量问题 6）进度控制 1 工程开工 / 复工审批表 2 工程开工 / 复工暂停令 7）质量控制 1

37、 不合格项目通知 2 质量事故报告及处理意见 8） 监理通知 1 有关进度控制的监理通知 2 有关质量控制的监理通知 3 有关成本控制的监理通知 9）合同与其它事项管理 1 工程延期报告及审批 2 费用索赔报告及审批 3 合同争议、违约报告及处理意见 4 合同变更材料 10）监理工作总结 1 专题总结 2 月报总结 3 工程竣工总结 4 质量评价意见报告 3、各项归档资料均应填写目录 . . 4、归档资料移交应有移交手续。交建设单位 2 套普通文字资料， 2 套电子资料。 第七节项目监理内部资料的管理 我公司将按照项目竣工验收备案制度的文件要求，完成监理内部 和与项目有关的资料收集、整理和审查

38、工作。 一、监理内业资料的管理 1、监理内业资料内容 1） 前期内业：包括承包合同、施工组织设计、工程预算、施工 许可证、开工报告、管理人员名单和分工、安全施工许可证； 2） 轴线和标高的测量交接资料； 3） 各种材料、设备和构配件的出厂合格证、试验报告、进场验 收登记表； 4） 设计图会审纪要及工程变更文件； 5） 施工方案和技术质量交底书、 方案材料核查表、 钢筋抽检表； 6） 混凝土、砂浆的配合比试验报告， 施工记录和试件试压报告， 分批质量评定表，必要的回弹试验报告； 7）分项、分部工程质量评定表和隐蔽验收检查证 8）承包单位对监理联系通知单的书面回答； 9）安全交底书和安全问题处理记

39、录，安全和质量事故报告及处 理意见； 10）竣工图、竣工报告、验收和各项记录报表、验收证明、保修 合同 . . 11）甲乙双方来往文件及其他； 12）工程质量评估报告。 2、承包单位应有专人整理内业，在工地分类建册，随时备查。 3、施工内业应做到及时、准确、完整，不得后补、编造和缺项， 各级责任人要签字负责。 监理工程师在核验各分项工程时，应先检查 内业合格再检查外业，内外业均合格方可签字认可。 4、监理工程师应随时检查施工单位的内业，各专业监理工程师 根据工程进度， 最少每月检查一次内业， 总监理工程师应每月抽查一 次内业。检查内业所发现的问题应立即书面通知承包单位，督促承包 单位及时改进或

40、补齐。 二、工程项目竣工验收资料的管理 1、工程竣工验收资料审查的内容 1）工程项目开工报告； 2） 工程项目竣工报告； 3） 分项、分部工程和单位工程技术人员名单； 4） 图纸会审和设计交底记录； 5） 设计变更核定单； 6） 技术变更核定单； 7） 工程质量事故发生后调查和处理资料； 8） 水准点位置、定位测量记录、沉降及位移观测记录； 9） 材料、设备、构件的质量合格证明资料； 10）试验、检验报告； 11）隐蔽验收记录及施工日记； . . 12）竣工图及设计变更通知单； 13）质量检验评定资料； 14）工程竣工验收报告。 2、工程项目竣工验收资料的审核 1）材料、设备、构件的质量合格证

41、明材料。这些证明材料必须 如实地反映实际情况，不得擅自修改伪造和事后补作。 2）试验检验材料。 各种材料的试验检验资料必须根据规范要求 制作试件或取样，进行规定数量的试验。 3）检查隐藏工程记录及施工记录，隐藏工程必须按规定程序办 理验收签证。 4）审查竣工图 1监理工程师必须对竣工图绘制基本要求进行审核。 2审查承包单位提交的竣工图是否与实际情况相符。 3竣工图是否整洁， 字迹是否清楚， 是否用圆珠笔或其他易于 褪色的墨水绘制，若是则必须要求承包单位按要求重新绘制。 4审查时发现竣工图不准确或短缺时， 及时要求承包单位采取 措施修改和补充。 3、工程项目竣工验收资料的签证 专业监理工程师审查

42、承包单位提交的竣工资料之后，认为工程符 合合同及有关规定， 且准确完整真实， 总监理工程师便可签证同意竣 工验收的意见。 . . 第八节监理机构应向委托人提供的信息文件 一、定期信息文件 根据监理工程项目、 范围及内容，随工程施工进展向委托人报送 监理月报（每月30 前，报送上月监理月报） ，其主要内容为： 1、施工质量情况； 2、工程进展情况； 3、进场施工机械设备及劳动力动态； 4、合同变更和工程变更情况； 5、工程支付情况； 6、监理工作情况； 7、工程建设大事记； 8、安全文明生产情况； 9、其他。 二、根据监理工程进展情况的不定期报告 1、关于工程设计和施工、变更、施工进展的建议；

43、2、资金、资源投入及合理配置的建议； 3、工程进展预测分析报告； 4、工程质量事故处理报告和委托人合理要求提交的其他报告； 5、工程阶段验收，竣工验收监理工作报告。 三、监理过程文件 1、监理日志； 2、监理旁站记录； . . 3、监理协调会议纪要文件； 4、其他监理业务往来文件； 5、质量事故处理文件。 四、建设监理业务完在后，向委托人提交工程建设监理档案资料。 五、文件报送时间、分数： 监理机构向委托人提交的监理文件一式六份（并附电子文档2 份） ，其中监理月报、年报一式10 份。 时间要求：周报为每周一、月报为月末、年报为1 月 20 日。 第九节合同信息保密措施 1、工程资料和信息提供

44、、保存、回收及保密要求，应在合同中 明确。 2、工程建设相关单位申明的保密资料在建设过程中使用后应完 整归还提供单位，未经提供单位同意，不得复制、保存和泄露相关信 息。 3、监理人员和监理机构在监理过程中，不得泄露委托人申明的 秘密，亦不得泄露设计人、承包人等提供并申明的秘密。 4、在合同期内或合同终止后，未征得有关方同意，不得泄露与 本工程及关合同业务有关的保密资料。 5、保密制度 （1）为保守国家秘密，维护国家，业主的安全和利益，保障工 程建设顺利进行，依照保密法和结合工程具体情况特别制定。保 . . 守工程相关信息秘密， 是监理公司的一项重要任务，也是全体员工应 尽的义务。 （2）监理公

45、司及现场监理加强对保密工作的领导和管理，广泛 开展保密法规教育， 提高全体员工对保密工作的认识，树立保密观念 的法制观念，防止泄密事件发生，确保国家、公司、业主及相关单位 的秘密安全。 （3）图纸、文件、资料由项目部作好收发、登记、分类、归档 工作。 （4）秘密文件、资料在传递过程中，必须履行交接签字手续， 阅办文件应在办公室， 不准带回家或公共场所， 阅办完毕后及时退还。 （5）对涉及本工程的资料（包括拟文、摄影、录像、编辑、审 核、签发、复印、校对、发行等）有关人员应严审保密纪律，不准扩 散。凡涉及密秘资料，不准公开张贴，张挂，不准放在办公桌上或无 锁的抽屉里，不准扩大保密范围公开使用。

46、（6）监理机构人员调整时，应对秘密文件、资料办理交接手续。 必须将承接、使用和保存的秘密文件、资料及保密手册全部清退，个 人不得带走。 （7）需要处理和销毁的文件，图纸资料、内部刊物、各类帐目、 报表等送保密部门统一使用碎纸机粉碎。 （8）会议保秘。召开涉及本工程秘密的会议，会场必须具备保 密条件，规定秘密纪律，严禁无关人员进入会场，召开涉及本工程秘 密的会议严禁使用无线话筒和私自录音。会议记录、录音、应确定专 人妥善保管。参加会议人员使用保密手册记录，并严守秘密，任何个 . . 人不得外传或向亲戚朋友和家属子女透露。 （9）宣传报道中的秘密。宣传报道工作必须冲国家，业主及相 关单位的利益出发

47、，即要搞好宣传工作，又要确保秘密安全。不准在 公开发行的报刊、书籍、电视、广播、电视、录象、展览中宣传报道 秘密事项和工作内部保密事项。项目部的重大决策、管理制度、工程 情况等事项，在对外发表、交流、介绍、展览前须报项目总监审查批 准，国内新闻记者来工程项目部采访撰写的稿件、录音、录象等，项 目部必须进行保密审查，把住泄密的关口。 （10）通信保密。不准在无保密措施的通信设施上传递信息。使 用电话，网络或其他通迅工具时，要采取严格保密措施。 （11）电子计算机信息的保密。 凡存贮有秘密事项的电子计算机 应专人管理， 并加设密码， 其他人员不准接触或调用计算机存贮的内 容。加强对计算机数据载体的

48、管理，不准携带或邮寄出去。使用电子 计算机时，凡秘密数据的传输和存贮应采取相应的保密措施。 （12）保密查处。坚持保密检查，查秘密文件、资料管理，以及 防范措施。发生泄密案件及时报告有关领导，有关领导接到报告后， 就立即查处。 对生泄密案件故意隐匿不报或延误报告时间，以致影响 查处工作的正常进行， 或者影响采取补救措施的， 根据其造成损失的 情况，要严肃追究经办人和有前领导的责任。 . . 第十节项目索赔与反索赔措施 “宜宾市南溪区2015 年农村饮水安全项目（第三次）” 规模较大， 工作内容多，技术性强，在监理过程中，应采取相应的措施来控制施 工索赔。 一、处理索赔的原则 1、以合同条款为依

49、据处理原则 包括合同文本、“协议”文本，招、投标文件、 “标底” 、 “中标价” 全部资料。含工程预算书及工程清单、规范标准，招、投标施工图编 号。我们将在合同履行过程中进行检查和监督，经常跟踪合同执行情 况和施工中的问题，及时通过监理通知督促和纠正承包单位不符 合合同约定的行为并提前向业主和承包商发出预示，防止偏离合同约 定事件的发生。 2、索赔要有根有据，因此必须加强信息管理、积累完整资料： （1）各种设计变更。 （2)承包商报送的各种计划资料、技术资料、各种申报。 (3) 业主方、监理方发出各种指示、要求、通知及备忘录等。 (4) 各种例会纪要，协调会纪要。 (5) 各种“报验”、 “送样”报告，及业主方、监理方审批意见。 (6) 分部分项工程（含隐蔽工程）验收报告，开、竣工报告。 (7) 工程量签证，设计变更签证，工程进度支付签证，工程进度 款支付时间数量表。 (8) 监理月报及监理日志。 . . (9) 其他有关资料。 3、严格控制工程变更、控制变更审批制度。 4、及时合理地处理索赔 (1) 监理工程师须以完全独立的身份，站在客观公正的立场上审 查索赔要求的正当性。 (2) 应按合同条款的准则对索赔进行