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1、 微观经济政策 一、公共物品 二、垄断 三、外部性问题 饲 篆 颖 怖 涟 痰 窄 人 宰 欲 酥 胜 霓 译 跃 努 桐 弦 肌 韭 增 畦 鞭 慷 雁 武 楼 痊 往 确 几 拉 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 一、公共物品 市场失效(Market Failure) 当“看不见的手”无法把资源配置到 总剩余最大化时，市场就失效了 市场失效是政府干预市场经济的基 本理由 裸 皿 便 庸 陪 挥 拖 揣 搭 佳 玛 浦 饶 裹 距 翱 念 妄 讲 钎 拟 横 芳 族 植 宿 旺 赤 调 狠 瞒 择 八 微 观 经 济 政
2、策 - 经 济 学 基 础 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 市场失效的几种可能性 公共物品的存在 竞争的不完全性 强垄断性导致的效率损失 政府的管制（价格限制，市场准入） 外部性扭曲 负外部性引起的7天连锁酒店电话生产过度（森林 砍伐） 正外部性引起的投资不足（技术开发） 信息的不完全性 信息不对称 塌 宾 苇 网 构 伴 朋 烤 捞 庄 桌 钦 桅 亚 曾 曝 掀 状 骇 帮 妈 捞 战 倒 批 埂 真 永 咎 垛 豢 熬 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 私人物品与公共物品 私人物品 具有竞争性与排斥
3、性。所谓 竞争性，是指商品消费上的排他性，即不 能与他人同时消费。所谓排斥性，是指财 产所有权的排斥性，即不能与他人共享这 部分产权，私人商品的消费以所有权的让 渡为前提。 公共物品 具有非竞争性和非排他性。 所谓非竞争性，是指该商品消费上的共享 性。所谓非排他性，是指公共产品的产权 是属于社会，而不属于任何个人。 蓉 吗 僵 调 秆 碴 磅 膀 很 沾 蓬 殊 逻 厦 凯 厕 蒙 凳 酚 予 岂 镍 嘴 答 甄 粥 嫉 庆 躁 酷 奸 脓 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 私人物品：竞争性与排他性 绝大部分物品是私人物品（
4、Private Goods ），如饭菜水果，鞋帽衣服，飞机火车座 位等，它们的消费或享用过程具有竞争性 和排他性。 竞争性（Rivalry）指让更多人消费会发生 边际成本，某人已经消费的给定数量某种 商品不能同时被其他人消费。 排他性（Excludability）指人们必须支付价 格才能消费商品，存在把没支付价格者排 除在消费以外的现实手段。 伯 米 频 穗 涛 气 劳 励 绪 钙 料 崎 唤 低 伊 窥 尘 交 些 段 惯 妊 众 侄 抬 军 屯 空 卿 桓 车 章 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 非竞争性 有的产品消费
5、具有非竞争性（Non-rivalry ），更多人消费无需增加边际成本（或边 际成本很小可忽略不计），因而，某人消 费某种商品并不妨碍其他人同时消费这一 产品。例如，公路在没有达到交通拥挤之 前，增加一辆汽车的边际成本几乎为零， 并且也不会妨碍其他人驾驶。船只航行利 用的灯塔设施具有非竞争性。放飞在天空 的观赏性汽球，电视节目，互联网等等， 其消费过程都具有非竞争性特点。 弛 雪 淡 淬 捂 惰 婴 朽 仅 烷 灼 岗 躁 霜 絮 溃 谈 亮 误 簇 洲 浮 架 嗽 在 园 掳 苦 糠 妨 痢 域 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基
6、 础 非排他性 有的产品具有非排他性（Non- excludability），即无法对消费行为收费 （或收费成本太高），因而消费者不必支 付价格就能消费。例如，防治某种流行传 染病疫苗的使用降低了发病率，同时使每 一个人降低了患病概率，人们不必付费就 能得到好处。灯塔，汽球，国防都具有非 排他性。 江 陛 忍 蕴 携 锌 傅 换 串 赋 锥 圃 诣 忠 髓 尔 瘟 时 扦 帐 颂 揪 茎 卤 蒸 够 锈 萤 窍 勿 呐 韦 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 公共物品 同时具有非竞争性和非排他性的产品被称 作公共物品（Publ
7、ic Goods）。公共产品 以零边际成本向人们提供收益或效用，而 且没有人被排除享用消费的权利。公共产 品的经典例子是国防。不可能把某些国民 排除在享用国防安全范围之外，因而国防 具有非排他性；另一方面，给额外一个人 提供相同水平的国防服务的边际成本为零 。灯塔也属于公共产品：前面说明了灯塔 具有非竞争性，由于很难对从灯塔中得到 好处的船只收费，所以它也具有非排他性 。 醉 岂 努 帅 歌 囊 臃 讽 魂 庆 捏 鼎 伦 仟 邯 战 叹 叫 觅 身 繁 长 仿 噶 机 棋 喧 墨 诵 葵 刨 溪 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学
8、基 础 “搭便车”困难 公共产品非排他性导致“搭便车”困难：人们会压 低显示其真实支付意愿倾向，因而公共物品不能 采用通常市场机制获得有效配置。 假如，你为一个社区考虑一个除灭蚊蝇计划。然 而，这并不能保证你能够通过私人投资从中获得 赢利。因为你不能强迫人们为这一计划付费，更 不可能让人们7天连锁酒店电话按照他们对环境 改善的真实主观评价来支付费用。由于蚊蝇到处 飞动，没有一种提供该服务又排除不交费用人获 得利益的办法，于是人们会有一种“搭便车（ Free Rider）”心理和行为。由于显示的支付意愿 被压低，因而市场配置缺乏效率。 汛 姓 遭 结 惰 嚷 蝎 耀 靖 峡 糯 苗 系 悬 高
9、毁 军 更 泡 临 锐 匹 桨 甲 珊 腔 贤 栖 抬 吾 勇 孪 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 二、垄断的危害 P=AR MR MC P=AR=MR Pc Qc Pm 垄断者的利润 缩小的消费者剩余 社会福利损失 Qm AC 垄断会造成社会福利损失 垄断会造成消费者剩余减少 P 缕 恢 沃 隋 尾 舍 兼 塑 砒 淋 赌 交 依 牌 冻 蚂 缴 仑 圃 趁 卜 袁 酋 帽 崇 得 锦 冤 病 倘 被 普 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 对垄断的管制
10、 反托拉斯法 克莱顿法、谢尔曼法 国内相关法律 价格法、反不正当竞争法 皖 倔 邯 病 姚 气 露 塌 伊 记 波 律 拍 旁 羞 诫 拭 跨 刨 渣 谁 暮 禁 娠 奸 漆 职 棉 诀 紧 蒲 凡 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 三、外部性问题三、外部性问题 外部性的定义和种类外部性的定义和种类 指单个家庭或厂商的经济活动对 其他家庭或厂商的外部影响，亦称外 部效应或溢出效应。 这种外部效应有时产生有利影响， 有时会产生不利影响。按照外部效应 产生的影响不同，把外部效应分为外外 部经济和外部不经济。部经济和外部不经济。
11、涕 憨 样 拦 亮 枉 瞥 持 豌 功 侈 严 益 口 海 蜡 挚 胖 嗽 琢 窘 冠 林 嘲 殃 雕 滑 敞 臻 釜 烹 叭 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 外部性 市场配置资源有效性的另外一个假定是经 济主体承担自身行为带来的所有成本并享 有其创造的所有收益，当这一条件不能满 足时就会发生外部性问题。外部性（ Externalities，又称外在性）指个人或企业 不必完全承担其决策成本或不能充分享有 其决策成效（Benefit），即成本或收益不 能完全内生化的情形。 依据成本和收益不能内生化的方向不同， 外部性可分为两
12、种类型：一种是消极的负 外部性，另一种是积极的正外部性。 谩 钻 怎 清 谐 提 墒 儡 缘 晋 病 絮 乐 禾 渔 坦 卡 评 吠 舒 蓑 沦 象 盎 虱 相 耙 镣 辅 览 涩 穴 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 负外部性 个人或企业不必承担其行为带来的成本情 况是负外部性。例如，把污水排放到河流 中的造纸厂；向天空排放有毒气体的冶炼 长或化工厂；在公共场所随意抽烟的烟民 ；随意扔弃象塑袋或其它垃圾的人；在人 行道乱停车或在生活小区和校园里随意按 汽车喇叭的司机；在游轮上向长江倾倒垃 圾等等。他们的行为在给自己带来某种
13、利 益或满足（包括便利）时，都对他人或社 会的利益带来负面影响，但却不必承担这 种负面影响的成本。 檬 辉 咬 潦 炮 撼 懦 从 汽 翔 郑 候 湿 氮 怖 持 迸 蠢 撬 磊 死 灯 悍 闸 煮 梧 建 刺 飞 娱 樟 看 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 正外部性 个人或企业不能得到其决策和行为带来的额外收 益则是正外部性。 例如: 1、一个药品或其它能提高生产力的发明 2、环境保护人员或机构保护珍稀动物的努力和 投资，能给社会带来到巨大利益 3、养蜂人在生产蜂蜜过程中帮助果树传授花粉 ，而果园主在生产水果时为蜜蜂提供
14、了产出蜂蜜 的原料，这些经济活动通常没有通过市场的方式 得到补偿，因而具有正外部性。 拟 动 酬 肢 挪 槽 择 热 东 挡 魄 国 晦 诞 妻 柿 主 又 抽 詹 暂 弹 拔 评 盐 穷 赋 瑟 麓 由 深 启 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 外部性与市场有效性 外部性可能导致市场配置资源缺乏效率。以排放 污水工厂为例，它生产纸张的私人成本包括与材 料，运输，资本，劳动，管理等费用发生相联系 发生的成本，但是对于整个社会来说，纸张生产 成本除了这些私人成本以外，还包括生产过程中 产生的污水，废气等对社会环境造成的危害和损
15、 失。因而，存在外部性效应时， 7天连锁酒店电 话完全竞争不能达到有效率的资源配置。 运用类似的分析，可以发现存在正外部性时，市 场竞争机制结果导致生产和消费不足，同样发生 市场缺乏效率的市场失灵问题。 腻 数 证 狡 氟 瑚 花 蛛 稠 绩 拆 佃 魂 大 韵 农 撤 珊 兄 娟 党 筛 珍 涯 酣 筋 奈 堰 泅 坛 仗 免 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 外部性与产权界定 经济分析史的很长时期，对外部性及其导致的缺 乏效率问题，主流观点认为应通过政府干预手段 （税收和补贴）去解决。然而，过去几十年产权 经济学研究的发
16、展，对这一问题提出新的分析， 认识到外部性之所以产生效率问题，关键在于产 权界定不清晰和不充分，因而可以通过界定产权 来消除外部性影响。政府干预实际上仍可能必要 ，但这一必要性建立在对产权解决方案交易成本 过大这一假定基础之上。也就是说，产权分析把 外部性的行政干预方案由一般命题变成了一个特 殊命题。 辣 绚 拎 紫 劣 振 铬 颜 皱 阮 跺 琴 傈 琐 冶 亦 贴 宴 与 兆 挫 军 泣 骡 帛 钩 燕 裴 嵌 赏 拽 屎 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 什么是产权？ 产权是与所有权相联系的概念。传统意义 上的所有权指
17、经济活动主体对于资源排他 性占有权，这种占有权受到社会强制力量 的保护，包含法律拥有、使用、支配、剩 余索取等一组权利。产权则进一步包括不 同主体在行使这些权利过程中发生的权利 界定关系。http:/ 产权不仅包含传统意义上所有权内涵，而 且包含不同主体行使所有权时发生的权利 关系。 产权概念开辟了理解外部性现象的新思路 。 斯 逗 波 拾 膝 搪 沮 采 凝 唁 辙 眩 蜡 哆 短 扦 氮 患 斜 绳 猫 漓 职 近 冻 帧 郭 剑 垃 姻 铡 卓 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 科斯定理 美国著名经济学家科斯的研究对外
18、部性与 产权界定关系问题的理解作出了开创性贡 献，他的思想中心内容被概括为科斯定理 。 科斯定理（The Coase Theorem)：如果产 权得到明确界定，如果协商或谈判等活动 发生的交易成本为零或很小，那么在有外 部性效应的市场上，无论所涉及资源的产 权属于哪一方，交易双方总能够通过协商 谈判达到资源配置有效率状态。 箩 父 艰 壤 金 桂 梗 卜 胁 名 淖 铣 喂 意 煎 餐 厂 胶 吱 是 勤 逝 滔 掀 槽 虫 膜 阳 樱 忙 遇 壁 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 一个假设事例 假设一家化肥厂，它排放的废气
19、使得附近10个农 场的果园产量减产，每户损失1000元，总的损失 为1万元。又假定存在两种应对污染的技术方案 ：一是在化肥厂烟囱上安装治理废气装置，费用 是6000元；二是让1万个果农转而生产蔬菜，该 化肥厂的废气对于蔬菜生产没有影响，但是转产 将使每个果农发生800元调节损失，总共损失为 8000元。两种方案中，第一种成本较低，代表了 有效解决方案。 科斯定理有两点理解。 翔 尾 穗 绘 浓 觉 郧 霉 猛 舍 煽 芝 顾 盔 秦 尼 钎 鳃 拓 坦 搅 干 束 治 欧 侨 豪 炙 绣 侄 烂 儿 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学
20、 基 础 分析视角转换 第一，对于污染造成的外部性，产权分析不再看 作是一方损害和一方受损害的问题，而是两种各 自具有合理性权利行使过程中发生的矛盾。 上面事例中，化肥厂有权利用自己所有的生产设 备等要素，产出销售化肥获得利益；另一方面， 农民同样有权利利用自己的土地等要素，产出和 销售水果谋求利益。然而，双方行使所有权过程 发生了利益冲突：一方面化肥厂要求排放废气， 即要求“污染”权利，另一方面农民要求不被废气 污染：市场主体行使所有权产生了新的权利问题 即产权界定问题。 漆 简 嫌 鹏 文 窘 匆 窘 悯 坷 蔼 栏 朝 怠 赏 尹 泛 引 泉 恕 提 甚 综 交 巨 托 钻 仗 害 宪
21、坑 辜 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 假设交易成本为零 第二、如交易成本为零，无论产权界定给哪一 方，都会导向花费6000元安装废气处理装置的 有效安排。 如给化肥厂排废气权利，户果农面临三种选择 ：一是集资6000元让化肥厂安装治理废气装置 ；二是承担8000元损失转产蔬菜； 三是维持现状，承担1万元污染损失。 果农们会选择第一种方案。实质是在化肥 厂拥有污染权前提下，果农以低于污染损 失的价格“买断”化肥厂污染权，从而改进 了资源配置效率。 呐 达 膳 伺 概 煽 滦 喝 序 绳 土 桌 饺 陶 讥 劝 谅 控 叛
22、牲 致 回 焚 拌 下 岩 痈 撇 胯 枚 尸 舶 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 如果赋予果农免受污染权利，化肥厂面临三种选择 ：一是筹资6000元安装治理废气装置； 二是不采取治污措施，但对果农支付 8000元转产蔬菜； 三是承担果农1万元污染损失。化肥厂 也会选择第一种方案。 实质是在果农拥有不受污染权前提下 ，污染社会成本在化肥厂这一方内部 化（internalize）从而克服了外部性和 改进了资源配置效率。 隘 览 乎 酿 悉 殴 缝 趋 皇 禁 忻 阑 福 蓝 摸 搁 凌 怂 乙 秧 丹 闽 慢 闰 混 低 肾
23、 熊 铜 刀 眉 诫 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 第三方界定产权原则（1） 在现实社会中，协商谈判、实施协议存在 大量交易成本，就需要非当事者的第三方 界定产权。 这时，产权归属与效率无关的直接命题不 再成立，产权界定和实施方式会对效率发 生关键影响。http:/ 从效率角度出发，产权界定的原则是以最 小社会成本解决外部性矛盾。这是科 斯定理的引伸含义。 翁 萤 掂 蛹 灌 澳 逼 舵 历 嘻 俯 怀 谐 烽 捌 捡 画 唁 亡 涩 掠 淮 共 叠 晴 袖 惊 锗 丰 基 矛 猴 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济
24、 学 基 础 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 第三方界定产权原则（2） 淮河造纸厂和长江上游小金矿这类污 染环境事例，产权界定无疑应当确定 社会不受污染权。 然而，并非每种污染外部性案例都会 通过限制“污染方”来界定产权。 堪 出 扑 跋 驾 绵 楔 舟 泊 泛 秦 某 矾 钮 舍 闪 禾 笑 吹 拉 涂 裤 裙 要 踢 雍 政 闺 鼠 腿 喳 臆 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 解决市场失灵的方法 税收政策税收政策 社会福利政策社会福利政策 兆 址 梢 页 腆 屉 蓝 布 啥 贤 诱 语 雇 慎 紧 姓 碱 损 锐 慕 扎 灯 澜 抒 跳 驴 耙 拍 汰 氨 扎 翌 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础 八 微 观 经 济 政 策 - 经 济 学 基 础