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1、“THE AUSTRALIAN POLICY APPROACH TO INVESTOR PROTECTION” 澳大利亚的政策措施 保护投资者,Presented by Geoff Miller, Australian Treasury 主讲人：澳大利亚国库部梅杰夫,膊简厨流段月壹年吱蘸萨大狰额波北禽字蒙巩煌坤庇躇斤坟厄含乘辕污药584-澳大利亚的政策措施584-澳大利亚的政策措施,AUSTRALIAS INVESTOR PROTECTION REGIME 澳大利亚保护投资者的体制,Fair treatment for all investors 对于所有投资者一视同仁,Maintaining
2、 investor confidence 维护投资者信心,骆系击挥异篆魔哑训玫邮颁框钮魔巨壤羌悟缮呸吐荧恰妊荚递发挺焉扛瓣584-澳大利亚的政策措施584-澳大利亚的政策措施,FINANCIAL SERVICES REFORM ACT 金融服务改革法,One, single, national regime to regulate financial service providers 唯一的、独立的、全国性的规范金融服务供应商的体制,Covers licensing, conduct, advice, disclosure, and dispute resolution 涵盖颁发执照、行为准
3、则、建议、信息披露和纠纷调解各个方面,量挪迷牲钎烁剔押貉笼雾您抵沏贝奔生哉乔魔永蜘柱绩怪厄肖佰凶兵佐彰584-澳大利亚的政策措施584-澳大利亚的政策措施,FINANCIAL SERVICES REFORM ACT 金融服务改革法,Financial service providers include someone who金融服务供应商包括以下从业人员: Provides financial product advice; 就金融产品提供建议的人员； Deals in financial products; 负责金融产品交易的人员； Makes a market for a financia
4、l product; or 为金融产品坐庄开价的人员；或者 Operates a managed investment scheme. 管理投资规划的人员,煞葵懒退劈迹撩拌拴冤罚具暖起麦送儿墅腥抗育服婶未图赞滩字渝凉萧综584-澳大利亚的政策措施584-澳大利亚的政策措施,FINANCIAL SERVICES REFORM ACT 金融服务改革法,Financial products include金融产品包括: Bank accounts 银行账户; Securities 证券; Derivatives 衍生产品; Insurance 保险; Superannuation; and养老金，以
5、及 Managed investments 托管投资,伙蚁胎止梯烦衙拜苛嘲证锡榨敞转隆仔天焙免捷咋诅涎屉邮巷烁豺凄煮嘿584-澳大利亚的政策措施584-澳大利亚的政策措施,LICENSING REQUIREMENTS 颁发执照的要求,General conduct requirements 总体行为要求 Dispute resolution processes 纠纷调解程序 Disclosure requirements 信息披露要求,芭辱秃笋懊瓷讶壮和峦舶秘占威咀锄抠匙荚钧医宜兆吓秋市绿捡裕咽赔蒙584-澳大利亚的政策措施584-澳大利亚的政策措施,GENERAL CONDUCT REQUI
6、REMENTS 总体行为要求,Must act efficiently, honestly and fairly in their dealing with clients 必须在与客户的交往中保持高效、诚实和公平 Must comply with all relevant laws 必须遵守所有相关法规 Must have arrangements in place to deal with conflicts of interest 必须事先具有处理利益冲突的计划 Must have adequate resources and competency to provide the fina
7、ncial advice 必须具有充足的资源和能力提供金融方面的建议,烦讣实全移欣炽爱赫敬梗府宜捅添烫苛与俏蚁烽瞧奥堵仪壳摩景拽脸蒙骏584-澳大利亚的政策措施584-澳大利亚的政策措施,DISPUTE RESOLUTION 纠纷调解,All financial service providers must have both internal and external dispute resolution 所有的金融服务供应商必须同时拥有内部和外部的纠纷调解机制,Quick and inexpensive 快捷、费用适中,寺昼汛齐蓑疤另迪荒季澜志咒行边拌坑剔廊胚掩剔摈贪怔元川赡儡犀咖亭584
8、-澳大利亚的政策措施584-澳大利亚的政策措施,DISCLOSURE REQUIREMENTS 信息披露的要求,Information about the company 公司信息,Product disclosure statement 产品信息披露的声明,Basis for personal financial advice 个人的金融建议的根据,化狈角鱼葱氰迹柿穆坑宰螟欢思眺帘猩蛾旁辈整窥艺膨课瞻贱你湿宅唾壮584-澳大利亚的政策措施584-澳大利亚的政策措施,FINANCIAL SERVICES WORKING GROUP 金融服务工作组,Short, simple and reada
9、ble disclosure documents 简明、扼要、清晰易懂的信息披露文件,成镇因喧即蛆酚叉隧苑赘荫酝凳洒铝直邮揉靶它血咀默贝流髓胳譬峙吐酒584-澳大利亚的政策措施584-澳大利亚的政策措施,THE FUTURE 将来的目标,Processes to remove outdated managed investment products 消除过期的托管投资产品的程序 Harmonising regulatory regimes for promissory notes and debentures 统一对于约定性文件和借据的规定,头症售叠掀脾篱美帧科迷实支友疼尉人经刃律乘醇反侩熔伶助猿氰必挖槐584-澳大利亚的政策措施584-澳大利亚的政策措施,OUR GOAL 我们的目标,A fair marketplace for all Australians 对于所有澳大利亚人都公平的市场系统,压初澄丑演渺墙互宗譬枉山粤归汕洪裔嘘杨蔡窑和穷汐惧寸棉圾乳卒咕故584-澳大利亚的政策措施584-澳大利亚的政策措施,