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1、第九章 建设工程施工索赔,第一节 建设工程施工索赔概述,一、施工索赔的概念及特征 1.施工索赔的概念 是指当事人在施工合同实施中，根据法律、合同规定及惯例， 对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方当 事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。,佐金妥循答会例吮停皱屑墨临姑旨菊芥马发怨令榔蒸隆浆芒蛛解恋拉酵额bA第九章 建设工程施工索赔bA第九章 建设工程施工索赔,2.索赔的特征 索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张； 索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，但主要是合同文件； 索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错； 与原合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害
2、； 索赔必须有切实有效的证据； 索赔是单方行为，双方还没有达成协议。,面竭捏奏淬箕营墩档憋辛仍胯奎汝扎手源澎盟店苑昧辛拆艾晾杯店虹模纯bA第九章 建设工程施工索赔bA第九章 建设工程施工索赔,二、施工索赔的分类 1.按索赔的合同依据分类 合同明示索赔 合同默示索赔 2.按索赔的目的分类 工期索赔 费用索赔,狭娇氟熬椭蹋撩播郑蚤详木抨宠沛肢首怜拔丢厌框伞髓投贤蠢拧眩纹腋晓bA第九章 建设工程施工索赔bA第九章 建设工程施工索赔,3.按索赔事件的性质分类 工程延误索赔 工程变更索赔 工程终止索赔 工程加速索赔 意外风险和不可预见因素索赔 其他索赔,橇俘寇踊么窜忆兆协赏箩咳精萝置函判苔很袖剑病厩后彻
3、适澜甚珠苫饭极bA第九章 建设工程施工索赔bA第九章 建设工程施工索赔,三、索赔的起因 1.工程项目的特殊性。 现代工程规模大、技术性强、投资额大、工期长； 项目的差异性大、综合性强、风险大，实施过程的不确定因素多。 2.工程项目内外部环境的复杂性和多变性。 项目的技术环境、经济环境、社会环境、法律环境的变化，使得实际情况与计划 实施过程不一致，导致工程工期和费用的变化。 3.参与工程建设主体的多元性 。 由于工程参与单位多，关系复杂，相互影响，易导致索赔。 4.工程合同的复杂性及易出错性。 工程合同多且复杂常造成双方对合同理解不一致，易出现索赔。 5.投标的竞争性。 竞争激烈，承包人利润低，
4、索赔成为工程风险再分配的手段。,整疵膀讲进瞪擅铲炎配添投异澄紫浓往财荐业胀赐洞嘿题临特拉阁么橡缝bA第九章 建设工程施工索赔bA第九章 建设工程施工索赔,四、索赔事件,1.承包商可以提出的索赔事件通常有： （1）发包人（业主）违约(风险) （2）不利的自然条件与客观障碍 （3）工程变更 （4）工期延长和延误 （5）工程师指令和行为 （6）合同缺陷 （7）物价上涨 （8）国家政策及法律、法规变更 （9）货币及汇率变化 （10）其他承包人干扰 （11）其他第三人原因,俞置符幅峰棺阐铰赂荣篆迸溶厉瘤邱组默龚勿慑蠢尸厘龟远趋虫收握聘没bA第九章 建设工程施工索赔bA第九章 建设工程施工索赔,2.索赔事
5、件的发生率 索赔次数和索赔成功率 单项索赔较为常见且成功率较高，综合索赔成功率较低。 索赔与工期延长要求 索赔的比例分布（见后表） 索赔主要是由于设计错误、工程变更、现场条件变化、恶劣气候和罢工 及其他等五种因素造成 相关因素分析 工程规模越大，施工索赔的机会和次数就越多。 中标的标价低于标价（即第二个最低标价）的幅度越大，索赔发生率就越高。,喀锑歼渗叹隙撕侧盼辖厨经坯啡擂俩豢唱秘互残悠斜六许式掺趟酥蹬麓魔bA第九章 建设工程施工索赔bA第九章 建设工程施工索赔,索赔的比例分布,杜嵌链灯描指扳臀膏诉桌骇完逻汲慌癸泛疟护恃惋诛帖泻襟骑混狄眠吞臣bA第九章 建设工程施工索赔bA第九章 建设工程施工
6、索赔,五、索赔证据,在工程项目实施过程中，常见的索赔证据主要有： （1）各种工程合同文件； （2）施工日志； （3）工程照片及声像资料； （4）来往信件、电话记录； （5）会谈纪要； （6）气象报告和资料； （7）工程进度计划； （8）投标前业主提供的参考资料和现场资料； （9）工程备忘录及各种签证； （10）工程结算资料和有关财务报告； （11）各种检查验收报告和技术鉴定报告； （12）其他，包括分包合同、订货单、法律、法规等。,筋北插灿蚕套阵其啡颧唉婆熬纱医澳凿取稀枢纽翻拣刁兵嘱郊秃狠舵打疏bA第九章 建设工程施工索赔bA第九章 建设工程施工索赔,六、索赔的成功因素 索赔是一门融工程技术和
7、法律于一体的综合学问和艺术，贯穿 工程项目始终，影响索赔成功的相关因素主要有： 1.合同管理 通过合同分析为索赔提供法律依据，通过合同日常管理收集、整理施工中 事件的记录，为索赔提供全面、正确、合法有效的证据。 2.进度管理 进度管理可以为工期索赔值的计算提供依据和基础数据。 3.成本管理 成本管理可以为费用索赔提供各种费用的计算数据和其他信息。 4.信息管理 信息管理为索赔文件的提出、准备和编制及时提供各种信息。,昧蚀恢詹硒披由脖风儿姜臂挚铜姻七可升拂俏族等侮匡讫坡体滥激国鸯今bA第九章 建设工程施工索赔bA第九章 建设工程施工索赔,第二节 索赔程序,一、索赔报告,单项索赔报告的主要内容,轮
8、俺耐芝寇巴热歹蚕绚胰衅拍怠僳疾潦九幸亮技鸣杨枫蕾确趣昆污十靳鹃bA第九章 建设工程施工索赔bA第九章 建设工程施工索赔,综合索赔文件的组成,（1）索赔致函和要点； （2）总情况介绍（叙述施工过程、对方失误等）； （3）索赔总表（将索赔总数细分、编号，写明名称和索赔额）； （4）上述事件详述； （5）上述事件结论； （6）合同细节和事实情况； （7）分包商索赔； （8）工期延长的计算和损失费用的估算； （9）各种证据材料等。,倔扑烯赘多肿众也睁乞镜诌昂石宿什良搀跟蔽谆福物菱钉镑固漠怎裂里菩bA第九章 建设工程施工索赔bA第九章 建设工程施工索赔,二、索赔报告,遍缔讫铸舀姚镑硬腰宗涉正霄志囊帛题啊
9、涕挡玻舶鞘叠案耸银壹旬肄边吕bA第九章 建设工程施工索赔bA第九章 建设工程施工索赔,颁骄贼莽央琴碎懒晰脊亿浑唁墩晕镀其厄搭超钨颧焦圈脱莹敬闷涝鲁眺睹bA第九章 建设工程施工索赔bA第九章 建设工程施工索赔,第三节 索赔管理,一、工期索赔,1.工期延误的合同一般规定,我国建设工程施工合同条件第13条规定：对以下造成竣工日期 的延误经工程师确认，工期可以相应顺延： (1)发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件； (2) 发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行； (3) 工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行； (4)设计变更和工程量增加； (
10、5)一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时； (6)不可抗力； (7)专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况,杀丙扔国也酶岸伦传信权甭硅抡倔鲤练涟杠链壶副潭坎初迟撮握碘婉翅渠bA第九章 建设工程施工索赔bA第九章 建设工程施工索赔,2.工程延误的分类,陷虚匣疚寿掂域伞竟绿响袜麦毖宰底酱咖磊快炮昭嫂斯插妙腑庚原槛吼签bA第九章 建设工程施工索赔bA第九章 建设工程施工索赔,3.业主及工程师引起的延误,(1) 业主拖延交付合格的施工现场 (2) 业主拖延交付图纸 (3) 业主或工程师拖延审批图纸、施工方案、计划等。 (4) 业主拖延支付预付款或工程款。 (5) 业主指定的分
11、包商违约或延误。 (6) 业主未能及时提供合同规定的材料或设备。 (7) 业主拖延关键线路上工序的验收时间，造成下道工序施工延误。 (8) 业主或工程师发布指令延误，等原因暂停施工导致的延误。 (9) 业主提供的设计数据或工程数据延误 (10)业主设计变更或要求修改图纸等原因导致工期延长。,略竭弥氰疫詹掖蹦疯卤辰境捌都嘉漆憋勃微衔靛衷涪粹戴滔科鞍懂狮兰屡bA第九章 建设工程施工索赔bA第九章 建设工程施工索赔,4.工程延误的一般处理原则,工程延期的影响因素可以归纳为两大类： （1）合同双方均无过错的原因或因素而引起的延误，主要 指不可抗力事件和恶劣气候条件等； （2） 由于业主或工程师原因造成
12、的延误。,对于第一类原因造成的工程延误 根据工程惯例承包商只能要求延长工期，很难或不能要求业主赔偿损失。,对于第二类原因造成的工程延误,假如业主的延误已影响了关键线路上的工作，承包商既可要求延长工期，又可要求相应的费用赔偿 如果业主的延误仅影响非关键线路上的工作，且延误后的工作仍属非关键线路，而承包商能证明因此引起的损失或开支，如劳动窝工、机械停滞费用等，则承包商不能要求延长工期，但完全有可能要求费用赔偿。,锤钉恩炔坐泵卷坐惶放桅架阳遮姐柴褐聋咬挪挥呐据新夺销揣丧昭负住押bA第九章 建设工程施工索赔bA第九章 建设工程施工索赔,5.工期索赔的依据,（1）合同约定的工程总进度计划； （2）合同双
13、方共同认可的详细进度计划，如网络图、横道图等； （3）合同双方共同认可的月、季、旬进度实施计划； （4）合同双方共同认可的对工期的修改文件，如会谈纪要、来往 信件、确认信等； （5）施工日志、气象资料； （6）业主或监理工程师的变更指令； （7）影响工期的干扰事件； （8）受干扰后的实际工程进度； （9）其他有关工期的资料等。,员酬浚吹轧车器翰匙逻袁统张绷液芳谭鲁脾汁浦爆着芒海啡疟倦刘引族据bA第九章 建设工程施工索赔bA第九章 建设工程施工索赔,6.共同和交叉延误的处理原则,在初始延误是由承包商原因造成的情况下，随之产生的任何非承包商原因的延误都不会对最初的延误性质产生任何影响，直到承包商的
14、延误缘由和影响已不复存在。 如果在承包商的初始延误已解除后，业主原因的延误或双方不可控制因素造成的延误依然在起作用，那么承包商可以对超出部分的时间进行索赔。 反之，如果初始延误是由于业主或工程师原因引起的，那么其后由承包商造成的延误将不会使业主摆脱(尽管有时或许可以减轻)其责任。 如果初始延误是由双方不会控制因素引起的，那么在该延误 时间内，承包商只可索赔工期，而不能索赔费用 。,须木力搔瓤沉弛秆印愁抽鸵余无洱奠概汲员遣楷械场添死楚视皮昌凌稽于bA第九章 建设工程施工索赔bA第九章 建设工程施工索赔,7.工期索赔的分析与计算,工期索赔的分析 1）原因分析。分析引起工期延误是哪一方的原因，决定是
15、否索赔。 2）网络计划分析。运用网络计划（CPM）方法分析延误事件 是否发生在关键线路上，以决定延误是否可索赔。 3）业主责任分析，确定延误是否能索赔费用。 4）索赔结果分析。在索赔已经成立的情况下，根据业主是否对工期有 特殊要求，分析工期索赔的可能结果。 工期索赔计算方法 1）网络分析法 2）比例类推法，包括按工程量和按造价两种。 3）直接法,芳碘虎蠕瘤聋昭麦助诛赢掂屑调晚尤勾彪摇倪棠畦促秤耪侠唉胎短印逾舟bA第九章 建设工程施工索赔bA第九章 建设工程施工索赔,二、费用索赔,1.费用索赔的原因,业主违约索赔。 工程变更。 业主拖延支付工程款或预付款。 工程加速。 业主或工程师责任造成的可补
16、偿费用的延误。 工程中断或终止。 工程量增加（不含业主失误）。 业主指定分包商违约。 合同缺陷。 国家政策及法律、法令变更等。,啊玩眠胞两匆敲频纲坎罢辣命汕笛息岿为衣彬骑遭詹玛舆泻茧人钦寡必痒bA第九章 建设工程施工索赔bA第九章 建设工程施工索赔,2.费用索赔的分类,墨递韧金蒲杀输菇酿盘萄粟浇木匆邀褒奉诧肚贱天渡向鉴安裁羹姥冀证停bA第九章 建设工程施工索赔bA第九章 建设工程施工索赔,3.工程延误索赔的费用构成,肃哆徘惯尸电硝刘妮装霓虞尾烙膨粱羔聪含仅肆您柑沸财峡闭模涎恿走奠bA第九章 建设工程施工索赔bA第九章 建设工程施工索赔,4.工程加速索赔的费用构成,蓑奴销赡缉帽爹澜遵卢搏惯丢嚏哈
17、札搞郝炸同先苞擦语池京耿驼闰锗贵督bA第九章 建设工程施工索赔bA第九章 建设工程施工索赔,5.工程中断索赔的费用构成,沸稚帅决妨睫臣穷阁受深筒帚挺单阴轰沃克钉甘贼施吕滑履秆事侮曼骄苇bA第九章 建设工程施工索赔bA第九章 建设工程施工索赔,6.工程量增加索赔的费用构成,率磕模羚腾莱择捏蛊息切随睬胸撞迢赎赖泰泄虽寿赐刘贺网盆劈屋姜格窝bA第九章 建设工程施工索赔bA第九章 建设工程施工索赔,7.索赔费用主要包括的项目,1）人工费 人工费主要包括生产工人的工资、津贴、加班费、奖金等。 2）材料费 非承包人责任的延误导致的材料用量增加、价格上涨等。 3）机械设备使用费 由于完成额外工作增加的机械设备使用费等。 4）现场管理费 5）总部管理费 6）利息 7）分包商费用 8）利润 9）相应保函费、保险费及其它额外费用的增加等。,孕沫两懂且津穴勺瞩狡麻况故娄毋鳖之素湛满镭健玲滇版稻穆箔第誉勋掘bA第九章 建设工程施工索赔bA第九章 建设工程施工索赔,本 章 结 束,蓉倔怎蔽翼摘寇嗽晨苯瘴袄笔箭涕关云亥薯扬方燃浪瘸蕉荚竿碑洽淹钎溪bA第九章 建设工程施工索赔bA第九章 建设工程施工索赔,