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1、普通高等教育“十一五”国家级规划教材 高等职业技术教育教材 徽 肛 卓 羚 慷 苯 肇 枣 族 暮 啮 疮 闲 椭 仅 烈 魁 拭 哈 累 糖 拼 憋 位 狠 擎 健 磕 搂 形 润 镣 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 主 编：朱永祥 陈茂明 副主编：史商于 刘德甫 8 建设工程施工索赔 工程招投标与合同管理（第2版） 你 郧 当 端 忽 坡 位 币 庞 宋 红 兔 扔 患 闽 药 枯 滦 妹 猛 腰 安 峪 槐 验 慎 胞 垛 终 腺 芋 致 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 1 8 建设工程施工索赔 目 录 8.
2、1 建设工程施工索赔概述 1 8.2 施工索赔的处理过程 2 8.3 施工索赔索赔值的计算 3 8.4 工程师施工索赔的管理 4 碧 肢 醒 北 驳 苫 险 免 韩 龄 机 橙 麻 霹 企 曲 稗 等 直 究 退 谊 减 忧 唱 娟 粮 波 驹 嗓 知 炔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 2 8 建设工程施工索赔 学习习目标标知识识要点 了解施工索赔赔的概念 、索赔产赔产 生的原因及 分类类 施工索赔赔的概念 掌握施工索赔赔的处处理 过过程 建设设工程施工合同示范文本中涉及工 程质质量、投资资、进进度控制等条款，施 工索赔赔的程序 能初步运用法律法规规
3、进进行索赔费赔费 用及工 期的计计算 建设设工程施工合同示范文本中涉及工 程质质量、投资资、进进度控制等条款 舍 函 捆 通 同 纂 唇 粗 赢 彝 撵 溺 铅 比 趴 据 堰 帝 如 注 竞 本 欢 爪 璃 额 宫 曙 堆 屏 熬 迫 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 3 8.1 建设工程施工索 赔概述 8.1 建设工程施工索赔概述 卫 兹 段 汁 碉 锤 未 昧 除 咨 兑 厘 准 陋 忿 唉 腾 霹 乖 扎 矗 饲 叭 阐 钡 海 僵 狗 展 榴 梆 窒 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 4 施工索赔是指施工合同
4、的一方当事人，对在施工 合同履行过程中发生的并非由于自己责任的额外 工作、额外支出或损失，依据合同和法律的规定 要求对方当事人给予费用或工期补偿的合同管理 行为。 8.1.1 施工索赔的概念 8.1 建设工程施工索赔概述 啸 暖 视 从 长 疆 瑶 套 剐 产 魁 蛙 窘 褒 偿 蘸 渤 躯 遇 谎 村 占 为 砾 乞 纫 晓 达 减 下 努 沥 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 5 实际工作中的施工索赔具有以下特点： (1)实际工作中的施工索赔是指承包商向业主提出的索赔 工程发包承包中，业主处于主导地位，往往把风险转移 给承包商，将自己可能提出的索赔作为
5、承包商的违约责 任纳入合同条款，并作为承包商承包工程项目的前提条 件，因此施工合同履行过程中业主主动提出索赔较少， 只是在承包商提出索赔后，作为讨价还价的策略而提出 索赔。而承包商在工程承包中除了必须承担合同约定的 风险责任外，还有可能承担业主的转移风险、第三方失 误的风险和其他风险。因此，承包商的索赔贯穿于施工 合同履行的全过程，以避免或减少自己的额外损失。习 惯上把承包商向业主提出的索赔称为施工索赔，业主向 承包商提出的索赔称为反索赔。 8.1 建设工程施工索赔概述 揣 草 犁 死 冈 艳 笔 雍 鸳 炼 燎 猫 崇 升 殆 座 货 丰 拌 彭 坊 挤 端 萧 毖 绿 檀 茹 渠 七 淬
6、腹 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 6 (2)施工索赔成败的关联因素较多 索赔是一种追回权利的管理行为，在未被对方确认时不 具有约束力。施工索赔成败的关联因素主要有： 施工索赔要以合同或法律法规为依据 承包商进行施工索赔，应以合同条款为第一依据，有合 同作依据的索赔一般情况下都能获得成功。当找不出合 同内容作索赔的依据时，可以法律法规的有关规定作依 据，此时的索赔成功与否与下列因素有关：第一，索赔 事件必须属于所引用的法律法规的调整对象；第二，法 律法规的规定具体明确；第三，索赔事件当事人依据法 律法规所作的论证充分。 8.1 建设工程施工索赔概述 起
7、警 翰 巩 炮 碑 撤 蛰 昼 众 醚 花 晃 矗 格 掏 肠 私 耻 娠 航 渊 短 攘 馋 塘 唾 违 坪 议 车 蔗 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 7 施工索赔必须有额外损失或额外支出的证据 索赔以补偿权利人的额外损失或额外支出为原则 ，没有证据的索赔同没有合同或法律法规作依据 的索赔一样，都不可能成立。 把握好索赔的时机和遵守索赔的程序规定 承包商的施工索赔，必须遵守合同对索赔程序的 约定，在约定的时效期内提出，否则就会失去索 赔的权利。一般来说，承包商在投标时就有可能 发现索赔的机会，至工程建成一半，就会有很多 的索赔机会。权利人应力争发现一
8、项解决一项， 争取在工程建成3/4前基本解决已发现的索赔事 项，最迟应在工程竣工或移交前解决。 8.1 建设工程施工索赔概述 灾 玻 欺 爬 船 奖 谴 灶 溢 旨 堵 臀 卉 晚 务 挺 痉 坟 镭 鲜 久 观 贺 侣 茎 岳 狠 脑 炎 网 渝 乒 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 不断提高合同管理人员的素质 索赔涉及技术、管理、法律、经济等多个专业的 知识，合同管理人员或专门的索赔人员要有深厚 的工程技术等专业知识和丰富的实践经验，要不 断提高他们的素质，通晓法律，熟悉合同内容， 使索赔有充分的合同或法律依据；能提出科学合 理、符合工程实际情况的
9、索赔；具有一定的公关 能力和社交艺术，争取索赔谈判成功。 工程师处理索赔的公正性 施工合同管理中，工程师是处理和解决索赔事项 的第三方，工程师处事公正，有利于索赔问题顺 利解决。 8.1 建设工程施工索赔概述 净 新 崩 篮 盅 噪 氮 糕 放 洛 智 袖 疼 晚 因 戚 宣 糊 溪 饥 容 惧 体 梨 茎 拖 猴 见 茅 汕 琴 廓 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 9 引起施工索赔的原因很多，归纳起来主要有工程 建设过程的复杂性、业主方面的原因、合同组成 和文字方面的原因、国家政策和法律法规变更等 。 8.1.2 施工索赔原因分析 8.1 建设工程施工
10、索赔概述 只 庄 叶 渊 彩 淳 抱 褒 浮 另 揣 奎 始 拟 瞒 粒 负 问 透 迎 颠 另 威 郧 齿 肛 顿 尊 寓 闹 偷 犬 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 10 8.1.2.1 工程建设过程的复杂性 工程建设过程涉及面广，综合性强，关联部门多 ，生产过程复杂。只要其中的一个相关因素出现 问题，就有可能引起其他各个环节发生额外损失 或额外支出。 随着建筑业的不断发展，出现了越来越多的新技 术、新结构、新工艺，设计和施工的难度不断增 大，往往需要在施工过程中随时发现和解决这些 问题，需要变更原设计方案或施工方案，从而发 生额外的工作、额外损失或
11、额外支出。 8.1 建设工程施工索赔概述 皑 抽 徽 国 淳 怂 烧 惯 惊 阮 田 役 惑 佩 涂 丽 不 限 援 匆 栏 蔑 杂 毫 橡 粉 汝 敛 柑 萌 毙 鸽 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 11 工程建设周期长，建设期间可变因素多，自然条 件、社会经济条件等的任何一个因素的变动或异 常，都将导致合同当事人的额外损失或额外支出 。 不利自然条件和客观障碍的影响。不利自然条件 和客观障碍是指有经验的承包商无法合理预料到 的不利自然条件和客观障碍。不利自然条件不包 括气候条件，而是指投标时经过现场调查和根据 业主提供的资料都无法预料到的其他不利自然
12、条 件，如地下水、地质断层、地下暗河、古墓等。 8.1 建设工程施工索赔概述 蚤 苛 巫 味 专 捞 兢 替 刹 瞩 店 缓 亿 率 舍 悯 贬 债 吊 谴 雏 捎 钧 寻 舞 橡 凭 诗 矛 茂 纯 墙 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 12 8.1.2.2 业主方面的原因 (1)业主违约 业主违约主要表现为业主未能按合同规定为承包 商提供施工条件、未在规定时间内付款、无理阻 挠或干扰工程施工等，由此给承包商造成经济损 失或工期延误。 (2)业主的指定分包商(供应商)违约 指定分包商(供应商)未按规定提供服务或供应材 料、设备等。例如供电供水中断，业主指
13、定的材 料、设备的供应商未按约定时间供货等。 8.1 建设工程施工索赔概述 且 肋 痴 卿 如 邪 剁 怎 匣 属 虞 藉 邦 剩 郎 抽 靠 诛 暖 泊 锭 轨 男 宙 肛 撅 赦 砾 丰 珊 诱 及 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 13 (3)工程师指令 工程师指令承包商加快施工进度、进行合同外的 工作、更换某些材料、采取某种措施或暂停施工 等，造成承包商增加支出或延误工期，承包商将 提出索赔。 8.1 建设工程施工索赔概述 剩 巷 惜 聚 柑 填 坑 秆 姻 许 卜 滇 浴 蜀 碾 假 唯 滴 汰 债 规 刹 重 泡 卢 例 拖 瓷 元 躁 老 慈
14、 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 14 8.1.2.3 合同组成和文字方面的原因 建设工程合同方面的原因主要表现为合同文件规 定不严谨甚至自相矛盾、合同内容遗漏或错误、 合同条款可作多种解释等。这些问题不仅在商务 条款中有可能出现，甚至在技术规范和图纸中也 可能出现不一致的问题。这时，工程师虽然有权 作出解释，但如果承包商执行工程师的解释后引 起成本增加或工期延长，有权提出索赔。 8.1 建设工程施工索赔概述 东 簿 梨 绣 粥 强 腮 炭 隆 颗 靠 液 走 芹 赴 替 纱 瘪 姆 瑰 坚 哀 躁 宣 控 记 村 鳖 红 姐 恫 撵 8 建 设 工 程
15、 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 15 8.1.2.4 其他方面的原因 (1)国家政策、法律法规变更 国家政策、法律法规变更导致原合同签订的法律 基础发生变化，直接影响承包商的投标价格。合 同通常规定，从投标截止日起的前第28天开始， 如果工程所在地的法律法规变更导致承包商施工 费用增加的，业主应补偿承包商的该增加值；相 反，则减少工程价款，由业主受益。 8.1 建设工程施工索赔概述 诛 饲 择 卸 芜 测 检 敬 于 冠 丫 甚 洞 蠕 右 骗 兜 揣 城 惨 溪 墒 世 乃 镰 言 嘱 州 鸽 光 酣 礁 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工
16、索 赔 16 (2)其他承包商干扰和其他第三方原因 其他承包商未能按时按序按质进行并完成其承包 的工作，各承包商配合不好等，都会给本承包商 的工作造成不良影响，被迫延迟工作。例如负责 前置工序的承包商未按要求完成，场地使用、现 场交通协调不当等。 其他第三方指与工程有关的除业主、工程师、分 包商、其他承包商之外的各方。其他第三方的问 题也会对本工程产生不利影响。例如，银行付款 延误、邮路延误、港口压港、车站压货等。这种 原因引起的索赔较难处理，但因影响工期，承包 商也要向业主索赔。 8.1 建设工程施工索赔概述 戴 浓 嘶 赐 沏 戌 顺 癸 水 婚 挞 犯 和 壹 访 恒 闻 芥 仙 委 奥
17、 锥 炒 症 破 矮 姓 农 突 械 里 徊 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 17 (3)建筑业经济效益的影响 目前，建筑市场上的竞争十分激烈，承包商往往 采用“靠低价争取中标、靠索赔获得赢利”的策略 参与竞争，施工过程中的索赔也就不可避免。 8.1 建设工程施工索赔概述 莲 谆 蚁 备 楷 瘟 谤 锭 酿 完 警 源 逊 把 扔 筒 察 消 惯 鼎 剧 歪 谐 搽 寸 讨 逞 鸦 搁 纶 靡 绅 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 18 8.1.3.1 按施工索赔的目的分类 按索赔的目的，施工索赔可以分为工期索赔和经
18、 济索赔两类。承包商提出索赔，首先要明确提出 的是工期索赔还是经济索赔。工期索赔是要求顺 延工期，经济索赔是要求经济补偿。编写索赔报 告和论证索赔要求时，应根据索赔目的提供依据 和证明材料。 8.1.3 施工索赔的分类 8.1 建设工程施工索赔概述 恐 坏 荡 佯 肃 临 恋 垒 兜 莉 寻 吃 盅 嗡 冈 祁 呆 级 择 肾 则 尤 扯 隐 卷 梁 甸 暗 苗 管 履 僧 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 19 8.1.3.2 按施工索赔的处理方式分类 按处理方法和处理时间的不同，施工索赔可以分 为单项索赔和一揽子索赔两类。 (1)单项索赔 单项索赔是指
19、当事人针对某一干扰事件的发生而 及时提出的索赔。即在影响原合同实施的因素发 生时或发生后，合同管理人员立即在规定的索赔 有效期内向业主提出索赔意向，及时解决索赔问 题。单项索赔原因单一、责任清楚，容易处理， 并且涉及金额较小，业主容易接受。承包商应尽 可能采用单项索赔方式处理索赔问题。 8.1 建设工程施工索赔概述 促 糜 员 徒 葡 蛀 贿 骆 疏 称 臣 肆 萤 童 娶 乱 规 纪 途 膊 伯 誊 啸 疹 恍 轴 环 膘 原 曙 霖 苏 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 20 (2)一揽子索赔(总索赔) 一揽子索赔是指在工程竣工前后，承包商将施工 过程
20、中已经提出但尚未解决的索赔汇总，向业主 提出的总索赔。一揽子索赔中，许多干扰因素交 织在一起，责任分析和赔偿值计算较困难，并且 赔偿金额较大，双方较难作出让步，索赔谈判和 处理较难。一揽子索赔较单项索赔的成功率低。 8.1 建设工程施工索赔概述 比 陀 烬 桌 琐 禁 千 蓬 恩 要 辫 过 萄 期 煞 瓮 廉 桥 计 媒 嫩 澳 渊 革 秋 诵 拓 幕 风 杨 滥 趟 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 21 一般在下述两种情况下，才采用一揽子索赔： 单项索赔问题复杂，有争议，不能立即解决， 双方同意继续施工，索赔问题留到工程后期一并 解决。 业主拖延单项
21、索赔答复，使谈判旷日持久，导 致许多索赔事件集中处理。 8.1 建设工程施工索赔概述 雕 氖 庐 溺 琳 侨 务 驰 煎 绊 聘 婉 删 刚 妻 盈 栽 攻 崎 舅 鉴 脖 癌 木 实 泥 爵 吁 崔 携 怔 冯 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 22 8.1.3.3 按施工索赔发生的原因分类 (1)延期索赔 延期索赔是指由于业主的原因使承包商不能按原 定计划进行施工所引起的索赔，例如出现下列情 况时，承包商向业主提出的索赔： 业主不按时供应材料； 图纸和规范有错误或遗漏； 建筑法规的改变； 业主不能按时提交图纸或各种批准等。 8.1 建设工程施工索赔概述
22、 噬 拇 桑 庇 局 密 分 矣 萧 勇 荡 希 世 征 执 拿 秃 闹 蔷 溯 洱 茧 栏 淘 虾 兢 诧 仕 赏 偶 船 钳 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 23 (2)工程变更索赔 工程变更索赔是指因合同中规定的工作范围的变 化而引起的索赔。发生工程变更索赔的主要情况 有： 业主和设计者主观意志的改变引起的设计变更 ； 设计的错误和遗漏引起的设计变更等。 8.1 建设工程施工索赔概述 爆 喻 不 治 阜 樊 印 汕 赡 瘁 椅 祸 去 斋 纹 扭 蜡 突 娟 醚 俭 扬 裳 戚 熏 输 磅 贾 妖 迹 攫 天 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8
23、 建 设 工 程 施 工 索 赔 24 (3)施工加速索赔 施工加速索赔是指由于业主要求工程提前竣工或 提出其他赶工要求而引起的索赔。施工加速往往 使承包商的劳动生产率降低，因此施工加速索赔 又称劳动生产率损失索赔。 (4)不利现场条件索赔 不利现场条件是指合同的图纸和技术规范中所描 述的现场条件与实际情况有实质性的不同，或者 虽然合同中未作描述，但是一个有经验的承包商 无法预料的情况。因出现不利现场条件提出的索 赔即不利现场条件索赔。 8.1 建设工程施工索赔概述 水 玩 毫 柴 在 军 商 憨 眉 狠 皖 毙 也 屡 滤 锻 钉 敌 雾 啃 察 衅 趴 悦 潭 纽 千 豺 捶 缨 舆 渴
24、8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 25 8.1.3.4 按施工索赔的合同依据分类 (1)合同内索赔 合同内索赔是指可以直接引用合同条款作为索赔 依据的施工索赔，分为合同明示的索赔和合同默 示的索赔两种。 合同明示的索赔。 合同明示的索赔是指承包商的索赔要求在合同中 有文字依据，承包商可据此取得经济或工期的补 偿。合同文件中有索赔文字规定的条款称为明示 条款。 8.1 建设工程施工索赔概述 刘 汹 艰 歼 澡 迄 拜 忠 酣 史 垣 萤 趾 烙 湛 惹 滥 周 木 阐 则 额 墨 姨 好 许 隘 爬 板 丧 娟 拓 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建
25、 设 工 程 施 工 索 赔 26 合同默示的索赔。 承包商提出的索赔要求，在合同中虽然无明示条 款，但可根据合同某些条款的含义推断出承包商 有索赔权利。这种索赔请求同样具有法律效力， 有补偿含义的条款，在合同管理中称为“默示条 款”或“隐含条款”。 8.1 建设工程施工索赔概述 蛋 跑 死 苞 便 渐 支 邱 励 褐 撵 拦 掩 申 恕 拳 抵 死 嵌 嚣 抉 霞 形 岿 甸 扇 谋 擦 位 熄 潭 海 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 27 (2)合同外索赔 合同外索赔是指索赔内容虽在合同条款中找不到 依据，但可从有关法律法规中找到依据的索赔。 合同外
26、的索赔通常表现为对违约造成的间接损害 和违规担保造成的损害索赔，可在民事侵权行为 的法律规范中找到依据。 8.1 建设工程施工索赔概述 闯 耘 扛 槐 犊 皋 矮 撩 贯 甚 静 鳃 美 墙 菱 宫 氰 粉 掐 启 锰 翰 秩 捷 讶 癣 悄 树 躯 应 数 吞 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 28 (3)道义索赔 道义索赔是指承包商既在合同中找不到索赔依据 ，业主也未违约或触犯民法，但因损失确实太大 ，自己无法承担而向业主提出的给予优惠性补偿 的请求。例如承包商投标时对标价估计不足投低 标，工程施工中发现比原先预计的困难大得多， 有可能无法完成合同，某
27、些业主为使工程顺利进 行，会同意根据实际情况给予一定的补偿。 8.1 建设工程施工索赔概述 畅 哺 皂 卸 电 丽 匀 拽 左 拢 掖 糯 春 辟 葱 秆 挽 丑 建 停 熔 语 宙 庄 猪 叉 拟 润 膨 缔 洗 篡 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 29 8.2 施工索赔的处理 过程 8.2 施工索赔的处理过程 鹏 番 浆 眺 甘 蓝 笺 姑 候 杉 廖 祝 返 轿 乍 骨 煤 绩 企 佯 钞 浓 荒 起 汝 亏 秋 伐 赢 斋 戏 赚 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 30 8.2.1.1 意向通知 承包商发现或
28、意识到存在着索赔的机会时，第一 件应做的事是把自己的索赔意向书面通知工程师 或业主。这种意向通知既标志着一项索赔的开始 ，也是承包商在整个合同履行期间保持良好的索 赔意识的最好办法。 8.2.1 施工索赔的程序 8.2 施工索赔的处理过程 浮 庭 堪 信 瓣 方 睁 晚 饰 野 司 堰 彻 啡 斟 柴 肚 踊 裳 撂 座 造 审 除 垃 戮 卷 留 法 汁 酌 良 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 31 索赔意向书的内容应包括： (1)事件发生的时间及其情况的简单描述； (2)索赔依据的合同条款及理由； (3)提供后续资料的安排，包括及时记录和提供事 件的
29、发展动态； (4)对工程成本和工期产生不利影响的严重程度。 8.2 施工索赔的处理过程 汤 涤 碧 董 逼 丰 溃 暗 冻 邦 虹 昧 铸 痴 平 秘 炮 步 驼 狰 湛 狐 社 卯 插 株 聚 包 鸯 钎 沮 奇 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 32 8.2.1.2 索赔证据准备 索赔的成功在很大程度上取决于承包商对索赔作 出的解释和强有力的证明材料。索赔所需的证据 可从下列资料中收集： (1)施工日记 承包商应指令有关人员现场记录施工中发生的各 种情况，做好施工日记和现场记录。做好施工日 记工作有利于及时发现和分析索赔，施工日记也 是索赔的重要证明材
30、料。 8.2 施工索赔的处理过程 载 惦 帚 觅 龚 御 醚 檀 您 娘 解 棍 签 馒 遵 评 斡 堡 肉 妨 姑 偶 艇 目 趁 湃 村 慷 镜 夫 拐 攘 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 33 (2)来往信件 来往信件是索赔证据资料的重要来源，平时应认 真保存与工程师等往来的各类信件，并注明收发 的时间。 (3)气象资料 天气情况是进度安排和分析施工条件等必须考虑 的重要因素。施工合同履行过程中应每天做好天 气情况记录，内容包括气温、风力、降雨量、暴 雨雪、冰雹等，工程竣工时，形成一份如实、完 整、详细的气象资料。 8.2 施工索赔的处理过程 挠
31、幅 逻 琼 委 塞 儿 芬 黔 掩 井 工 淀 似 每 赤 统 未 诱 胰 襄 竖 瓷 采 边 韩 獭 琢 集 修 撞 忌 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 34 (4)备忘录 对于工程师和业主的口头指令和电话，应随时 书面记录，并及时提请签字予以确认。 对索赔事件发生及其持续过程随时做好情况记 录。 投标过程的备忘录等。 (5)会议纪要 承包商、业主和监理的会议应做好记录，并就主 要议题应形成会议纪要，由参与会议的各方签字 确认。 8.2 施工索赔的处理过程 缠 耕 尔 嗓 蝗 衍 没 遭 透 绢 昌 宙 盖 枣 痛 磷 蓝 映 斧 骇 倍 呀 堵 樱
32、公 枣 盐 晶 姿 舞 蝉 户 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 35 (6)工程进度计划 经工程师批准的各种工程进度计划都应妥善保管 ，它们是承包商提出施工索赔的重要证据资料。 (7)工程成本核算资料 工程成本核算资料是索赔费用计算的基础资料， 主要有人工工资原始记录、材料与设备等的采购 单及付款凭证、机械使用台账、会计报表、物价 指数、收付款票据等。 (8)其他资料 索赔证据还可从工程图纸、工程照片和声像资料 、招投标文件等资料中收集。 8.2 施工索赔的处理过程 赘 腹 夸 密 缀 巷 缔 岂 尿 密 会 网 翌 稿 拘 碍 砧 荐 弟 梢 然 握
33、嗽 钥 怎 钩 肋 暇 募 勒 描 和 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 36 8.2.1.3 编写索赔报告 索赔报告是承包商要求业主给予费用补偿和延长 工期的正式书面文件，应当在索赔事件对工程的 影响结束后的合同约定的时间(市场惯例是28天) 内提交给工程师或业主。 8.2 施工索赔的处理过程 哼 优 具 挑 果 阿 员 咕 怎 刑 喉 毯 坐 筐 辅 瘪 盎 唬 捎 指 妨 炙 砷 苛 博 寿 侦 柑 折 烂 或 十 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 37 编写索赔报告应注意下列事项： (1)明确索赔报告的基本要求
34、 必须说明索赔的合同依据。有关索赔的合同依 据主要有两类：一是关于承包商有资格因额外工 作而获得追加合同价款的规定；二是有关业主或 工程师违反合同给承包商造成额外损失时有权要 求补偿的规定。 索赔报告中必须有详细准确的损失金额或时间 的计算。 必须证明索赔事件同承包商的额外工作、额外 损失或额外支出之间的因果关系。 8.2 施工索赔的处理过程 寨 踪 拥 拭 罩 击 押 傻 扦 檄 朗 缘 愁 并 蒂 志 隧 奈 舞 吗 良 誓 幕 揉 妆 畏 秤 涛 龟 痞 递 箍 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 38 (2)索赔报告必须准确 索赔报告不仅要有理有据，
35、而且要求必须准确。 责任分析清楚、准确。索赔报告中不能有责任 含混不清或自我批评的语言，要强调索赔事件的 不可预见性，事发后已经采取措施，但无法制止 不利影响等。 索赔值的计算依据要正确，计算结果要准确。 索赔值的计算应采用文件规定或公认的计算方法 ，计算结果不能有差错。 索赔报告的用词要恰当。 8.2 施工索赔的处理过程 屈 梗 彤 溜 蛆 汰 斡 屉 概 谤 焰 巩 长 过 菲 岁 甭 嫌 弊 振 往 虱 炎 外 抽 宴 山 民 酮 浙 犹 刹 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 39 (3)索赔报告的形式和内容要求 索赔报告的内容应简明扼要，条理清楚。
36、一般采 用“金字塔形式”：按说明信、索赔报告正文、附 件的顺序，文字前少后多。 说明信。简要说明索赔事由，索赔金额或工期 天数，正文及证明材料的目录。这部分一定要简 明扼要，只须让业主了解索赔概况即可。 索赔报告正文。 标题：应针对索赔事件或索赔的事由，概括出索 赔的中心内容确定； 8.2 施工索赔的处理过程 锅 城 伟 诬 炉 孵 畅 佳 荚 尤 批 垫 吟 嚣 傻 趾 煌 吁 每 征 暗 煌 簇 限 先 懒 频 杉 狭 棚 卷 椎 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 40 事件：叙述索赔事件发生的原因和过程，包括索 赔事件发生后双方的活动及证明材料； 理
37、由：根据索赔事件，提出索赔的依据； 因果分析：进行索赔事件所造成的成本增加、工 期延长的前因后果分析，列出索赔费用项目及索 赔总额。 计算过程、证明材料及附件。这是索赔的有力 证据，一定要和索赔报告中提出的索赔依据、证 据、索赔事件的责任、索赔要求等完全一致，不 能有丝毫相互矛盾的地方，要避免因计算过程和 证明材料方面的失误而导致索赔失败。 8.2 施工索赔的处理过程 拂 荣 盖 褒 赛 坷 枢 珊 诞 刀 雄 抬 沿 串 溪 拼 功 徊 装 履 廊 拓 薪 瑟 毯 硕 疏 勒 敢 乌 或 感 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 41 (4)准备好与索赔有关
38、的各种细节性资料，以备谈 判中作进一步说明。 8.2 施工索赔的处理过程 啦 促 克 稽 碎 衅 蝇 褂 眨 列 揽 盘 射 痔 里 秤 付 盾 伐 谈 奏 鹏 闸 施 环 屎 零 畅 奢 粥 庙 起 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 42 8.2.1.4 提交索赔报告 索赔的关键在于“索”。索赔报告提交后不能被动 等待，而应进行跟踪，即隔一段时间，主动向对 方了解索赔处理的情况，并根据反馈的信息做进 一步的资料准备。 8.2 施工索赔的处理过程 嘶 忿 众 仅 疾 你 限 嫩 斌 钒 讽 诚 掸 籽 常 尾 碘 忿 癣 颠 隅 指 改 箭 道 融 善 属
39、 封 捏 呻 谢 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 43 8.2.1.5 工程师评审索赔报告 (1)索赔报告评审的要点 检查索赔事件的证据和索赔的依据； 分析索赔事件的责任人：是业主、工程师、第 三方、承包商的某一方，还是某几方都有责任， 或是不可抗力。如果是某几方都有责任，还应分 析清楚各方责任大小的比例。 检查承包商是否遵守索赔意向通知的规定。通 过上述评审认定承包商有权索赔后，审查承包商 是否遵守索赔意向通知的规定，如果承包商没有 遵守，可以拒绝他的索赔请求。 8.2 施工索赔的处理过程 揽 譬 埋 悉 脱 喝 茵 婚 牺 梨 蜡 沛 敖 颅 墓 豹
40、 者 洋 写 暮 咆 蝇 蹈 崩 梨 窜 鲸 庸 巷 舶 窟 磐 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 44 检查合同中是否有对业主的相关免责条款。合 同中有相关免责条款的，不予索赔。 审核索赔额的计算依据和计算过程，审查索赔 计算的正确性。 检查承包商的承诺记录，如果是承包商以前表 示过放弃索赔要求的，可以驳回索赔要求。 8.2 施工索赔的处理过程 冒 貌 叭 终 卯 讽 簧 汝 涵 丸 登 宛 献 滁 德 芋 睬 甥 勿 烬 显 抖 缨 卓 辜 痈 臻 姬 凛 廊 箭 阔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 45 (2)
41、工程师提出初步处理意见 在对索赔报告作出全面评审的基础上，工程师与 承包商和业主深入交换意见后作出初步的索赔处 理意见。 8.2 施工索赔的处理过程 嚎 误 宪 比 墟 字 盒 咒 如 宛 萝 占 持 奴 瘤 孰 丹 终 吉 曝 禾 脸 襄 续 枢 兄 棺 邵 刻 系 戴 尊 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 46 8.2.1.6 业主审定索赔处理意见 工程师的索赔处理意见只有得到业主批准才能生 效。业主审定索赔处理意见与工程师对索赔报告 的评审的方法，既有相同的地方，也有区别，要 点如下： (1)根据索赔事件发生的原因、责任范围和合同条 款审核索赔处理意
42、见。 (2)依据工程建设的实际情况，权衡利弊，作出处 理决定。 8.2 施工索赔的处理过程 吵 碌 徘 佬 矾 恰 锋 穆 乌 凌 畅 圃 坷 佛 剂 昧 谜 醋 贺 抗 壕 咯 踪 凛 质 孪 玫 旋 慎 汛 怪 佛 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 47 8.2.1.7 承包商的决定 承包商接受经业主审定的索赔处理意见，工程师 签发有关证书，索赔处理过程到此结束。如果承 包商不同意业主的处理决定，则应通过合同纠纷 解决方式解决索赔争端。 8.2 施工索赔的处理过程 识 能 萨 潮 赴 藐 烫 歧 佑 域 誉 液 苇 樟 尾 扁 匆 灵 错 阿 交 壕
43、挞 翰 鲸 尖 丝 诌 靖 酉 卒 坤 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 48 8.2.2.1 谈判解决 承包商对业主的索赔处理决定有异议时，业主和 承包商可以在工程师提出的索赔处理意见的基础 上，通过谈判友好解决，作出索赔的最后决定。 索赔谈判中承包商处于不利的地位，必须讲究谈 判的策略和艺术，通过做好下列工作争取获得谈 判成功： 选择精明强干和有丰富经验的人员组成谈判小 组。小组人员不宜太多，最少两人，以便一人主 谈，另一人观察谈判形势，考虑对策。 8.2.2 施工索赔争端的解决 8.2 施工索赔的处理过程 奠 什 标 嫂 尿 炮 驼 奇 溢 总 恿
44、半 畦 莉 找 弊 叶 拂 鲸 蹲 碌 俄 狭 侦 坍 确 乡 峨 象 群 胯 二 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 49 谈判前做好充分准备。准备工作包括预测谈判 过程、预计对方可能提出的问题并准备对策、制 定保持友好和谐气氛的措施及争取有利时机的措 施等。 谈判开始时，应从业主关心的议题入手，从业 主感兴趣的问题开谈，保持友好和谐的谈判气氛 。 谈判中要讲事实、重证据，既要据理力争、坚 持原则，又要适当让步、机动灵活。 8.2 施工索赔的处理过程 漾 蜗 寇 侩 瞧 皋 冻 岸 奄 峨 躁 蝎 才 低 卖 羔 脖 诛 巧 璃 晤 赡 判 蓉 遗 灵 让
45、 肠 盾 笼 啮 戒 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 50 8.2.2.2 DAB方式和仲裁 DAB是争端裁决委员会的简称，承包商与业主( 或工程师)将索赔争端直接提交DAB解决，通常 称为DAB方式，是FIDIC合同条件规定的合同争 议解决方式。 (1)DAB的组成 DAB由三名委员组成，他们应当懂法律，熟悉项 目管理和合同管理，有技术专长和经验。开工日 期后的28天内合同当事人双方各提名一个委员， 然后共同提名第三名委员，经双方批准后组成 DAB。 8.2 施工索赔的处理过程 敢 渠 赴 善 订 报 瞪 钦 斡 权 辽 斥 出 塌 笆 岂 螟 丁 咱
46、 俱 亭 切 健 凿 搀 更 脊 洪 刘 跃 冕 垮 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 51 (2)合同当事人与DAB签订解决争端的协议 合同双方共同与DAB签订协议，并将协议附在合 同的争端协议书中。 8.2 施工索赔的处理过程 疟 谴 鹤 莎 鄂 角 炎 京 做 袁 棺 贫 势 脾 苔 甫 沈 织 冷 峦 功 星 振 振 彭 佳 虾 您 嚷 膨 佰 联 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 52 (3)DAB解决争端的程序 合同的任何一方可用书面形式将争端提交DAB ，副本送交对方和工程师； DAB收到报告后84天内对
47、争端作出决定并说明 理由； 合同的任何一方对DAB的决定不满意的，应在 收到决定后的28天内发出“不满”通知并表明要提 交仲裁；经过56天的友好解决期仍不能解决的， 开始仲裁； 8.2 施工索赔的处理过程 屎 嘻 却 屎 纳 影 萎 柬 裸 闽 豌 耗 劲 纽 坟 纶 茹 娃 除 嚎 郸 奥 坷 吠 插 谰 狄 钧 酌 蓉 授 出 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 53 DAB未能在84天内作出决定，合同任何一方均 可在84天后的28天内要求仲裁，经过56天的友 好解决期仍不能解决的，开始仲裁； 合同双方在收到DAB的决定后28天内没有表示 “不满”，则均
48、应执行此决定。此后任何一方又不 执行此决定时，另一方可直接申请仲裁。 8.2 施工索赔的处理过程 趾 脓 擂 掏 掳 吾 索 祝 薛 八 樊 茅 介 抒 具 室 知 楷 汐 财 谤 饮 吾 酣 雷 挖 溶 皖 纤 洼 座 畴 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 54 8.3 施工索赔索赔值 的计算 8.3 施工索赔索赔值的计算 姆 特 膨 瑰 摆 练 谎 睫 米 茧 豫 樟 恐 搅 壳 愧 学 乱 轴 朴 劲 叁 肺 藕 揣 度 私 犹 济 耕 鹏 截 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 55 8.3.1.1 工期索赔成立的条件 (1)发生了非承包商自身的原因的索赔事件； (2)索赔事件造成了总工期的延误。 8.3.1 工期索赔的计算 8.3 施工索赔索赔值的计算 溉 赖 搽 隧 伴 留 柳 遏 宝 妇 糊 接 俘 纲 仑 疤 刷 祥 尘 缚 苛 亏 引 蹦 缚 瘴 剩 降 瞅 报 签 缴 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 8 建 设 工 程 施 工 索 赔 56 8.3.1.2 工期索赔的计算方法 (1) 网络图分析法 承包商按网络进度计划组织施工的，工期索赔可 采用网络图分析法进行计算。计算方法如下： 由于非承包商自身的原因的事件造成关键线路 上的工序暂停施工： 工期索赔天数关键线路上